【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 200,000,000中國(guó)中信集團(tuán)公司78,212,56078,212,560156,425,120上海電力股份有限公司78,212,56078,212,560156,425,120平安信托投資有限責(zé)任公司78,212,56078,212,560156,425,120 股東數(shù)量和持股情況報(bào)告期末股東總數(shù)214,630戶(hù)前10名股東持股情況　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　單位：股股東名稱(chēng)股東性質(zhì)持股比例持股總數(shù)持有有限售條件股份數(shù)量質(zhì)押或凍結(jié)的股份數(shù)量上海上實(shí)(集團(tuán))有限公司國(guó)有法人股%555,569,986 555,569,986 光明食品（集團(tuán)）有限公司國(guó)有法人股%482,686,582 482,686,582 東方集團(tuán)實(shí)業(yè)股份有限公司一般法人股%416,420,568 416,420,568 全部股權(quán)質(zhì)押上海煙草(集團(tuán))公司國(guó)有法人股%416,420,568 416,420,568 上海電氣(集團(tuán))總公司國(guó)家股%392,474,762 392,474,762 中國(guó)民生銀行股份有限公司一般法人股%380,914,014 鼎和創(chuàng)業(yè)投資有限公司一般法人股%347,017,140 347,017,140 申能(集團(tuán))有限公司國(guó)有法人股%338,164,142 338,164,142 遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司國(guó)家股%249,852,342249,852,342上海久事公司國(guó)有法人股%242,911,998242,911,998前10名無(wú)限售條件股東持股情況 　單位：股股東名稱(chēng)持有無(wú)限售條件股份數(shù)量股份種類(lèi)中國(guó)民生銀行股份有限公司380,914,014 人民幣普通股華泰資產(chǎn)管理有限公司－策略投資產(chǎn)品210,000,000 人民幣普通股泛海建設(shè)控股有限公司195,421,384 人民幣普通股江蘇陽(yáng)光集團(tuán)有限公司181,317,291 人民幣普通股上海電力股份有限公司156,425,120 人民幣普通股北京新紀(jì)元投資發(fā)展有限公司145,651,344 人民幣普通股雅戈?duì)柤瘓F(tuán)股份有限公司145,632,116 人民幣普通股泛海資源投資集團(tuán)股份有限公司138,806,856 人民幣普通股中國(guó)船東互保協(xié)會(huì)134,206,856 人民幣普通股中國(guó)太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司－傳統(tǒng)－普通保險(xiǎn)產(chǎn)品79,805,270 人民幣普通股上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明為維護(hù)都市股份股權(quán)分置改革承諾事項(xiàng)預(yù)期的穩(wěn)定，維持公司控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理的穩(wěn)定，以維護(hù)公司無(wú)限售條件流通股股東的利益，上海上實(shí)（集團(tuán)）有限公司、光明食品（集團(tuán)）有限公司、上海煙草（集團(tuán)）公司、上海電氣（集團(tuán)）總公司、申能（集團(tuán)）有限公司、上海久事公司等13家公司分別簽署《關(guān)于承繼光明食品（集團(tuán)）有限公司在上海市都市農(nóng)商社股份有限公司股權(quán)分置改革中作出的承諾的承諾書(shū)》，這13家公司承諾：本公司持有的存續(xù)公司的所有股票，自本次吸收合并完成及原海通股東持有的存續(xù)公司股票獲得上市流通權(quán)之日起，在2010年11月8日前不上市交易或者轉(zhuǎn)讓。公司股東持股情況較為分散，直接持有公司5%以上的股東有4家，其中第一大股東上海上實(shí)（集團(tuán)）%，公司無(wú)控股股東及實(shí)際控制人?！踹m用 √不適用□適用 √不適用□適用 √不適用167。5 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持股變動(dòng)及報(bào)酬情況姓名職務(wù)性別年齡任期起止日期持股數(shù)量報(bào)告期內(nèi)從公司領(lǐng)取的報(bào)酬總額（單位：萬(wàn)元）（稅前）是否在股東單位或其他關(guān)聯(lián)單位領(lǐng)取薪酬王開(kāi)國(guó)董事長(zhǎng)男50253否李明山董事、總經(jīng)理男56253否錢(qián)世政副董事長(zhǎng)男560是張克明董事男540是莊國(guó)蔚董事男540是郭宇董事男340是張敷彪董事男580是孔大路董事男360是陳銘錫董事男410是劉樹(shù)元董事男580是張建偉董事男540是盧志強(qiáng)董事男560是夏斌獨(dú)立董事男5712否李光榮獨(dú)立董事男4512否顧功耘獨(dú)立董事男5112否陳琦偉獨(dú)立董事男5612否吳曉球獨(dú)立董事男4912否張惠泉獨(dú)立董事男4112否張鳴獨(dú)立董事男508否柯用珍監(jiān)事會(huì)主席女59253否張磊監(jiān)事男400是董小春監(jiān)事男440是陳保平監(jiān)事男550是許奇監(jiān)事男460是邢建華監(jiān)事男490是金燕萍監(jiān)事女530是趙維強(qiáng)監(jiān)事男490是楊慶忠職工監(jiān)事紀(jì)委書(shū)記男52－162否仇夏萍職工監(jiān)事女48100否奈學(xué)剛職工監(jiān)事男3858否沈德高副總經(jīng)理男56200否吉宇光副總經(jīng)理男51200否任澎副總經(jīng)理男46200否金曉斌董事會(huì)秘書(shū)男54185否李礎(chǔ)前財(cái)務(wù)總監(jiān)男51185否王建業(yè)總經(jīng)理助理男50185否吳斌合規(guī)總監(jiān)男35165否注：公司嚴(yán)格按照國(guó)家稅法的規(guī)定，從在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員的稅前收入中代扣代繳了個(gè)人所得稅在公司領(lǐng)取報(bào)酬的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員2008年度薪酬與2007年度相比，下降了24%公司在本報(bào)告期內(nèi)未實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃167。6 董事會(huì)報(bào)告 管理層討論與分析（一）經(jīng)營(yíng)情況討論與分析，主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買(mǎi)賣(mài)，代理證券還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證，代理登記開(kāi)戶(hù)，證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷(xiāo)（含主承銷(xiāo)），證券投資咨詢(xún)（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)），受托資產(chǎn)管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。公司遵循“務(wù)實(shí)、開(kāi)拓、穩(wěn)健、卓越”的經(jīng)營(yíng)理念和“規(guī)范管理、積極開(kāi)拓、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、提高效益”的經(jīng)營(yíng)方針，堅(jiān)持“穩(wěn)健乃至保守”的風(fēng)控理念，追求“管理一流、人才一流、服務(wù)一流、效益一流”的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 公司總體經(jīng)營(yíng)情況2008年，美國(guó)爆發(fā)了金融危機(jī)，全球經(jīng)濟(jì)陷入衰退，中國(guó)也未能獨(dú)善其身，證券市場(chǎng)出現(xiàn)深幅調(diào)整。同時(shí)，我國(guó)還遭遇雪災(zāi)、地震等自然災(zāi)害。市場(chǎng)的持續(xù)低迷，對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等均造成較大負(fù)面影響。面對(duì)困難而復(fù)雜的形勢(shì)，公司堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，審慎經(jīng)營(yíng)，科學(xué)決策，主要采取以下應(yīng)對(duì)措施：一是及時(shí)收縮權(quán)益類(lèi)證券自營(yíng)規(guī)模，加大固定收益類(lèi)資產(chǎn)配置比例，有效規(guī)避了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；二是堅(jiān)持以規(guī)范促發(fā)展，順利完成合規(guī)試點(diǎn)和賬戶(hù)清理工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)占有率穩(wěn)步提升，投資銀行業(yè)務(wù)過(guò)會(huì)率保持較高水平，并獲得了分類(lèi)監(jiān)管AA評(píng)級(jí)；三是加快創(chuàng)新步伐，積極為新一輪發(fā)展進(jìn)行前瞻性布局，海通（香港）金融控股有限公司已正式開(kāi)業(yè)，海通開(kāi)元投資有限公司也投入運(yùn)營(yíng)，融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務(wù)基本準(zhǔn)備就緒；四是加強(qiáng)預(yù)算管理，嚴(yán)格控制成本，向管理要效益。截至2008年12月31日，；凈資產(chǎn)（歸屬于上市公司股東），％；，%；，%；實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)（歸屬于上市公司股東）。主營(yíng)業(yè)務(wù)情況分析雖然公司及時(shí)壓縮了股票等權(quán)益類(lèi)投資規(guī)模，有效控制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的影響度，但與上年相比公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均有一定幅度的下降，％，；自營(yíng)業(yè)務(wù)由于大盤(pán)指數(shù)不斷創(chuàng)出新低，盈利能力大幅下降，％，；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受證券市場(chǎng)持續(xù)低靡的影響，管理資產(chǎn)規(guī)模降低，％，；證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)由于下半年發(fā)行市場(chǎng)基本處于停滯狀態(tài)，％。（1）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 公司通過(guò)狠抓賬戶(hù)清理、機(jī)構(gòu)改革、團(tuán)隊(duì)建設(shè)和營(yíng)銷(xiāo)拓展、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)等工作，促進(jìn)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，在市場(chǎng)深幅調(diào)整的情況下，雖然總體交易量和營(yíng)業(yè)收入有所下降，但在市場(chǎng)占有率方面實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步提升。2008年，%。，%，市場(chǎng)排名由第五升至第三；，%，排名由第六升至第四；權(quán)證交易量6,，％，市場(chǎng)排名第五。（2）投資銀行業(yè)務(wù) 2008年，公司嚴(yán)把項(xiàng)目管理“入口關(guān)、過(guò)程關(guān)、出口關(guān)”，堅(jiān)持內(nèi)核實(shí)質(zhì)性審核，顯著提高了投行項(xiàng)目的質(zhì)量和過(guò)會(huì)率，承銷(xiāo)與并購(gòu)業(yè)務(wù)均取得了較好的成績(jī)。公司全年共完成11個(gè)股票主承銷(xiāo)項(xiàng)目，主承銷(xiāo)金額70億元。其中上海電氣IPO堪稱(chēng)H股回歸A股的經(jīng)典案例。公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)發(fā)展迅速，全年共有華立科技重大重組、安徽出版重組科大創(chuàng)新、中大股份重大重組等三個(gè)項(xiàng)目報(bào)會(huì)審核通過(guò)，并儲(chǔ)備了多個(gè)并購(gòu)重組項(xiàng)目。此外，公司還完成1個(gè)企業(yè)債主承銷(xiāo)項(xiàng)目。（3）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 資產(chǎn)管理堅(jiān)持穩(wěn)健規(guī)范經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格按照投資決策流程和契約規(guī)定開(kāi)展投資。至2008年12月31日，％，，％；，％，％。海通季季紅集合資產(chǎn)管理計(jì)劃2008年11月20日向社會(huì)公眾發(fā)行，募集工作在2009年1月12日結(jié)束。至2008年末。此外，公司還積極籌劃QDII產(chǎn)品和專(zhuān)項(xiàng)理財(cái)業(yè)務(wù)。2008年，公司子公司海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司管理中國(guó)比利時(shí)直接股權(quán)投資基金，運(yùn)作良好；海富通基金管理有限公司共管理9只開(kāi)放式基金，總規(guī)模385億元。（4）自營(yíng)業(yè)務(wù)2008年，市場(chǎng)的快速下跌給公司自營(yíng)業(yè)務(wù)帶來(lái)很大挑戰(zhàn)。公司及時(shí)壓縮股票投資規(guī)模，同時(shí)加大債券等固定收益類(lèi)低風(fēng)險(xiǎn)投資渠道方面的配置，雖然自營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降較快，但卻控制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的影響度。2008年，公司衍生產(chǎn)品交易方面，公司創(chuàng)設(shè)了1只認(rèn)沽權(quán)證，創(chuàng)設(shè)量1億份；注銷(xiāo)了1只認(rèn)沽權(quán)證。報(bào)告期內(nèi)。比較式會(huì)計(jì)報(bào)表中變動(dòng)幅度超過(guò)30%以上項(xiàng)目的情況 單位：（人民幣）元項(xiàng)目2008年12月31日2007年12月31日增減幅度主要原因交易性金融資產(chǎn)9,760,736,3,451,675,%主要是公司增持債券等固定收益類(lèi)金融資產(chǎn)，減持股票等權(quán)益類(lèi)金融資產(chǎn)衍生金融資產(chǎn)7,85,528,%主要是公司減少衍生金融資產(chǎn)的投資規(guī)模買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)262,632,%公司買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)規(guī)模減少應(yīng)收利息206,034,6,018,%主要是公司增持債券等固定收益類(lèi)金融資產(chǎn)，應(yīng)收債券利息增加存出保證金514,147,3,079,079,%主要是公司注銷(xiāo)創(chuàng)設(shè)認(rèn)沽權(quán)證，存出履約保證金減少及存放深圳證券交易所的交易保證金減少可供出售金融資產(chǎn)1,125,580,2,767,081,%主要是公司可供出售金融資產(chǎn)規(guī)模和浮動(dòng)盈利減少持有至到期投資1,009,847,公司增持持有至到期國(guó)債遞延所得稅資產(chǎn)4,310,子公司海富通基金管理公司遞延所得稅資產(chǎn)增加其他資產(chǎn)624,957,264,252,%主要是香港子公司買(mǎi)入有明確意圖持有至固定贖回日或到期日的境外非活躍市場(chǎng)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券衍生金融負(fù)債376,960,%公司注銷(xiāo)了創(chuàng)設(shè)的認(rèn)沽權(quán)證賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)款610,000,100,999,%公司賣(mài)出回購(gòu)金融資產(chǎn)規(guī)模增加代理買(mǎi)賣(mài)證券款33,777,666,53,686,215,%主要是受市場(chǎng)行情影響，客戶(hù)交易資金減少應(yīng)交稅費(fèi)302,473,2,017,054,%主要是公司繳納所得稅、營(yíng)業(yè)稅及附加等各項(xiàng)稅費(fèi)預(yù)計(jì)負(fù)債110,575,161,087,%主要是公司部分案件結(jié)案遞延所得稅負(fù)債72,036,656,561,%主要是公司減持權(quán)益類(lèi)金融資產(chǎn)、注銷(xiāo)金融負(fù)債以及持有的金融資產(chǎn)公允價(jià)值下降，使應(yīng)納稅暫時(shí)性差異減少其他負(fù)債506,108,866,828,%主要是公司支付改制待結(jié)算款和投資者保護(hù)基金等應(yīng)付款項(xiàng)股 本8,227,821,4,113,910,%根據(jù)公司2007年利潤(rùn)分配和資本公積轉(zhuǎn)增方案，公司股本增加盈余公積897,938,568,634,%按公司法規(guī)定提取法定盈余公積一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備897,938,568,634,%按金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備897,938,568,634,%按證券法規(guī)定提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備外幣報(bào)表折算差額7,114,香港子公司港幣報(bào)表折算差額項(xiàng) 目2008年度2007年度增減幅度主要原因證券承