關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問核程序的審核指引(編輯修改稿)
2025-08-30 00:04 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 具的相關(guān)證書或證明文件是□否□ 11發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)是否走訪工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)等有關(guān)部門進(jìn)行核查是□否□ 12發(fā)行人關(guān)聯(lián)方披露情況是否通過走訪有關(guān)工商、公安等機(jī)關(guān)或?qū)τ嘘P(guān)人員進(jìn)行訪談等方式進(jìn)行全面核查是□否□ 13發(fā)行人與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高管、經(jīng)辦人員存在股權(quán)或權(quán)益關(guān)系情況是否由發(fā)行人、發(fā)行人主要股東、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人、高管、經(jīng)辦人等出具承諾等方式全面核查是□否□ 14直接或間接持有發(fā)行人股權(quán)質(zhì)押或爭(zhēng)議情況是否走訪工商登記機(jī)關(guān)并取得其出具的證明文件是□否□ 15發(fā)行人重要合同情況是否以向主要合同方函證方式進(jìn)行核查是□否□ 16發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保情況是否通過走訪相關(guān)銀行等方式進(jìn)行核查是□否□ 17發(fā)行人曾發(fā)行內(nèi)部職工股情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談的方式進(jìn)行核查是□否□ 18發(fā)行人曾存在工會(huì)、信托、委托持股情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談的方式進(jìn)行核查是□否□ 19發(fā)行人涉及訴訟、仲裁情況是否走訪發(fā)行人注冊(cè)地和主要經(jīng)營所在地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)是□否□ 20發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員涉及訴訟、仲裁情況是否走訪相關(guān)人員戶口所在地、經(jīng)常居住地相關(guān)法院、仲裁機(jī)構(gòu)是□否□ 21發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管遭受行政處罰、交易所公開譴責(zé)、被立案?jìng)刹榛蛘{(diào)查情況是否以與相關(guān)當(dāng)事人當(dāng)面訪談、登陸監(jiān)管機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或互聯(lián)網(wǎng)搜索方式進(jìn)行核查是□否□ 22發(fā)行人律師、會(huì)計(jì)師出具的專業(yè)意見是否履行核查和驗(yàn)證程序是□否□ 23發(fā)行人會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)如發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)變更，是否核查變更內(nèi)容、理由和對(duì)發(fā)行人財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果的影響是□否□ 24發(fā)行人銷售收入情況是否走訪重要客
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