【文章內(nèi)容簡介】 文件審核應(yīng)按《進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊評審記錄》（見附件三）要求，逐項評審，作出評定。文件審核符合要求的，提出同意意見，可進行現(xiàn)場考核。文件審核不符合要求，可通知企業(yè)30日內(nèi)糾正，在限期內(nèi)糾正的，評審組可通過審核提出意見，再進行現(xiàn)場考核；未糾正的，作為文件審核不合格，簽發(fā)不合格通知書（見附件四）?，F(xiàn)場考核，評審組按指定的考核計劃、內(nèi)容，按《進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊評審記錄》要求，逐項核查“現(xiàn)場評審記錄”中要求事項并作好記錄，作出評定?，F(xiàn)場查證中發(fā)現(xiàn)有不符合項的，填寫《不符合項報告》，考核結(jié)束提出評審意見，并提交國家質(zhì)檢總局審核。經(jīng)審核符合規(guī)定條件的，國家質(zhì)檢總局予以注冊并頒發(fā)注冊證書，注冊證書有效期3年。審核不合格的，簽發(fā)《不合格通知書》。未予注冊的境外供貨企業(yè)自《不合格通知書》發(fā)出之日起6個月后方可再次申請注冊。四、注冊評審工作要求進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊評審工作由國家質(zhì)檢總局組織實施，包括受理申請、時間、地點、評審組人員組成和審核方案。未經(jīng)國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)授權(quán)，任何部門不得組織實施境外供貨企業(yè)注冊評審工作1． 注冊評審準(zhǔn)備境外供貨企業(yè)注冊評審準(zhǔn)備工作包括：評審組組成、確定審核方案、編制《現(xiàn)場考核計劃》、通知注冊申請人等。 2． 評審組評審組由國家質(zhì)檢總局根據(jù)實際選派熟悉和掌握進口廢物原料檢驗監(jiān)管工作的專業(yè)人員組成，評審組負(fù)責(zé)人由國家質(zhì)檢總局指定并全面負(fù)責(zé)境外供貨企業(yè)考核評審工作，評審組組成人員及人員分工，填報參加注冊評審組人員的相關(guān)情況（見附件五）。3． 編制《現(xiàn)場考核計劃》評審組在離境前要對考核對象的申請書及隨附資料進行認(rèn)真審閱，按照《注冊評審記錄》的要求逐項審核，作出判定和記錄。通過文件審核，全面了解企業(yè)情況，列出現(xiàn)場考核時需要驗證的重點，并在此基礎(chǔ)上編制《現(xiàn)場考核計劃》（見附件六），確定：3．考核對象：企業(yè)名稱、地址、聯(lián)系方式、聯(lián)系人。3．考核目的：（1）現(xiàn)場驗證境外供貨企業(yè)注冊申請書及隨附資料的真實性、充分性、有效性。（2）現(xiàn)場評判境外供貨企業(yè)加工生產(chǎn)、經(jīng)營及其質(zhì)量控制是否滿足注冊的條件，符合注冊的要求。3．考核范圍和項目：根據(jù)境外供貨企業(yè)的類型、規(guī)模等，確定現(xiàn)場考核的范圍和具體考核的項目。（1）范圍在以下場所中選擇：①辦公場地；②生產(chǎn)加工場地；③廢物打包場地；④相對穩(wěn)定的廢物供應(yīng)來源；⑤其他場所。（2）考核項目：按《現(xiàn)場評審記錄》表中所列項目逐項進行，可列出關(guān)鍵項目重點抽查。3．考核依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)：（1）我國有關(guān)法律法規(guī)及國際公約規(guī)定的人身安全、財產(chǎn)安全、環(huán)境保護和衛(wèi)生要求的項目及內(nèi)容。（2）我國對進口廢物原料的環(huán)境保護控制的強制性標(biāo)準(zhǔn)。（3）檢驗檢疫部門對進口廢物原料檢驗檢疫的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3．考核方法：指為實現(xiàn)考核目的所采取的方法，如全面檢查或抽查等。3．考核時間：預(yù)定現(xiàn)場考核的實施日期、時間。3．考核時企業(yè)陪同人員：評審組應(yīng)在出境前將確定的《現(xiàn)場考核計劃》書面通知被考核境外供貨企業(yè)，并與企業(yè)聯(lián)系商定現(xiàn)場考核時企業(yè)的陪同人員。同時，聯(lián)系境外授權(quán)的裝運前檢驗機構(gòu)，確定境外檢驗機構(gòu)的陪同人員。3．應(yīng)急措施：評審組在制定考核計劃時，還應(yīng)提出現(xiàn)場考核時若考核對象的狀態(tài)或條件不能滿足以上計劃時的對策和應(yīng)急預(yù)案。3．考核日程安排評審組要根據(jù)以上計劃提出實施現(xiàn)場考核所有項目內(nèi)容全過程的日程安排表?，F(xiàn)場考核的實施4．召開首次會議由評審組長向被考核方的管理者介紹考核的目的、范圍、依據(jù)、方法及考核的計劃和程序，以及評審組所需的資源和設(shè)施，評審組與被考核方之間的聯(lián)系，保密承諾等事項，并對計劃未盡事宜進行溝通。4．現(xiàn)場查證評審組根據(jù)考核計劃和日程安排，按確定的方法到約定的部門、場所和考核項目進行文件審核和現(xiàn)場查證，收集客觀的考核評審證據(jù)。評審組在現(xiàn)場查證過程中，要根據(jù)企業(yè)的類型和所經(jīng)營、加工生產(chǎn)廢物原料的品種，以及現(xiàn)場考核計劃中確定的方法和重點，逐項認(rèn)真核查《現(xiàn)場評審記錄》表中的要求事項并做好記錄，作出判定。必要時，應(yīng)當(dāng)現(xiàn)場攝影錄像以補充相關(guān)記錄。對現(xiàn)場查證過程中發(fā)現(xiàn)有不符合項的，要形成不符合項報告（見附件七）。4．召開內(nèi)部會議評審組長要根據(jù)考核進程的需要，適時召集評審組內(nèi)部會議研究討論：（1）考核的進度是否按《現(xiàn)場考核計劃》順利進行，有否調(diào)整；（2）討論考核人員提交的《不符合項報告》，對審核發(fā)現(xiàn)及其證據(jù)形成一致意見；（3）評價被考核方提供的文件、資料及現(xiàn)實的內(nèi)部管理和質(zhì)量控制情況是否滿足注冊企業(yè)的條件和要求；（4）考核中需要解決的其他問題；（5）形成考核意見。考核過程中，評審組長應(yīng)加強與被考核方管理者的溝通與交流，出具的《不符合項報告》要由被考核方代表簽字確認(rèn)，雙方要商定不符合項的糾正和跟蹤驗證的時間、方式等。4．召開總結(jié)會評審組長主持召開總結(jié)會，向被考核方管理者及相關(guān)人員介紹考核發(fā)現(xiàn)，宣布考核意見，結(jié)論和跟蹤驗證的時間、方式。4．在召開首次會議的交流中或現(xiàn)場查證開始后，發(fā)現(xiàn)被考核方的狀態(tài)或條件不能滿足現(xiàn)場考核的需要時，評審組要啟動應(yīng)急預(yù)案，或報經(jīng)國家質(zhì)檢總局同意后中止實施現(xiàn)場考核。編寫考核評審報告評審組在現(xiàn)場考核結(jié)束后，評審組長負(fù)責(zé)組織編寫《考核評審報告》，并提交國家質(zhì)檢總局。為完成現(xiàn)場考核而制定的《現(xiàn)場考核計劃》以及文件審核和現(xiàn)場考核的各種原始記錄、圖像資料等隨《考核評審報告》一并交總局審批、歸檔。進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊考核評審記錄要求6．1進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊考核評審小組應(yīng)按照《進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊實施細(xì)則》評審程序要求進行考核，并在《注冊評審記錄》欄目中逐項做好考核情況及判定記錄。6．2評審記錄主要分兩部分：（1）文件審核要求評審小組在現(xiàn)場考核前，按注冊申請條件和要求，對照申請人提交的書面材料進行文件審核，評審記錄要求見表一。（2）現(xiàn)場考核1） 召開首次會議，請參加見面會的被考核方管理者或相關(guān)人員簽到。2） 評審組長在文件審核和編制現(xiàn)場考核計劃的基礎(chǔ)上，制定見面會主要工作內(nèi)容，并在首次會上向被考核方管理者說明。3） 現(xiàn)場評審記錄和判定：評審組根據(jù)考核計劃和分工，按抽查的方法到約定的部門或加工生產(chǎn)現(xiàn)場進行現(xiàn)場查證，按《現(xiàn)場評審記錄》要求逐項做好記錄和判定。評審要求見表二。6．3評審結(jié)論通過文件審核和現(xiàn)場查證，匯總考核情況，形成考核意見，并分別作出評審結(jié)論。按照《注冊評審記錄》相關(guān)欄目填制完成。表一 文件審核記錄要求評審組成員職務(wù)姓名工作單位評審員分工組長組員文件審核文件名稱審核情況判定客觀描述申請書□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容申請隨附資料□全□不全□符合 □不符合1. 缺什么材料2. 不符合內(nèi)容組織機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容中國環(huán)境保護技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)□有 □無□符合 □不符合有無一覽表；有無經(jīng)營品種標(biāo)準(zhǔn)文本。質(zhì)量控制管理制度□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容原料驗收制度□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容計量、設(shè)備校準(zhǔn)制度□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容不合格品控制的規(guī)定□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容員工培訓(xùn)計劃□有 □無□符合 □不符合不符合要求內(nèi)容*無質(zhì)量控制管理、原料驗收、不合格控制等制度的為嚴(yán)重不符合項。其余為一般不符合項。表二 現(xiàn)場評審記錄要求編號與核查項目判定客觀描述一基本要求核查有關(guān)商業(yè)登記文件，是否有危險廢物名錄一覽表核查是否齊全，無經(jīng)營品種標(biāo)準(zhǔn)文本的為嚴(yán)重不符合項、必要的工作條件屬供貨商來源的應(yīng)有一定的驗收手段或場地；加工企業(yè)應(yīng)有一定的分選加工場地和分選條件，不具備的為嚴(yán)重不符合項、企業(yè)周圍環(huán)境狀況不相符的為一般不符合項，如有，是何原因、時間、處理結(jié)果通過企業(yè)申報材料和口岸局統(tǒng)計材料核查企業(yè)3年中環(huán)保安全嚴(yán)重不合格退運情況，具有上述情況的為嚴(yán)重不符合項情況了解了解情況（人工分選和機器分選）了解情況二質(zhì)量控制與管理，具體措施無法保證并無承諾書的為嚴(yán)重不符合項；無法保證但有承諾書的為一般不符合項，驗收項目是否有記錄1. 原料驗收制度未建立為嚴(yán)重不符合項。2. 檢查現(xiàn)場原料驗收記錄。無驗收記錄或驗收記錄不符合要求，為一般不符合項。、記錄和可追溯性等控制制度或程序檢查是否按要求設(shè)置貨物狀態(tài)標(biāo)識，特別是對廠內(nèi)垃圾及分選后廢棄物存放是否有隔離措施。無標(biāo)識或隔離的，為嚴(yán)重不符合項。、標(biāo)識是否符合規(guī)定要求不符合要求的，為嚴(yán)重不符合項。、有效、完整不符合要求的，為一般不符合項；偽造檢驗記錄的為嚴(yán)重不符合項，有無驗收記錄不符合要求的，為一般不符合項不合格糾正措施未建立為嚴(yán)重不符合項。編號與核查項目判定客觀描述三人員及培訓(xùn) 檢驗技術(shù)人員是否滿足檢驗工作需要，其數(shù)量、水平了解核查人員數(shù)量及文化程度。不符合要求的為一般不符合項。 抽查相關(guān)人員是否熟練掌握檢驗技術(shù)抽查相關(guān)人員對中國法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的了解程度，不明確的為嚴(yán)重不符合項。 管理人員和檢驗技術(shù)人員的培訓(xùn)核查培訓(xùn)計劃、實施及評價。不符合要求的為一般不符合項。四儀器設(shè)備、檢驗設(shè)施和儀器設(shè)備，當(dāng)前是否有效運行核查主要加工、檢驗設(shè)備，重點對廢金屬類加工企業(yè)，要求具備放射性檢測儀，無放射性檢測儀的，為嚴(yán)重不符合項。 檢驗設(shè)備是否按規(guī)定進行計量檢定核查檢驗設(shè)備計量、檢定運行狀況，未按規(guī)定計量檢定的為嚴(yán)重不符合項。超期未檢定的為一般不符合項。附件一 《進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊申請書》附件二 《受理申請通知書》附件三 《進口廢物原料境外供貨企業(yè)注冊評審記錄》附件四 《不合格通知書》附件五 《評審組人員及分工》附件六 《現(xiàn)場考核計劃》附件七 《不符合項報告》（二）裝運前檢驗一、為什么要對進口廢物原料實行裝運前檢驗裝運前檢驗是盡可能降低到貨的環(huán)境風(fēng)險、減少到貨口岸監(jiān)管部門的行政管理成本的有效手段。進口廢物原料的本身屬性決定了其高風(fēng)險性質(zhì)，一旦危險廢物被有意或無意夾帶其中運到我國，盡管在入境口岸能夠被檢驗發(fā)現(xiàn)而不可通關(guān)進口，但實際上危險廢物已經(jīng)進入我國領(lǐng)土，會造成三方面的棘手問題。有害廢物很有可能對口岸地區(qū)造成環(huán)境污染。比如1996年天津口岸發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重放射污染的進口廢物，在多個集裝箱箱體外就測出高劑量射線，必然對存放這些貨物的場地造成污染；在新疆阿拉山口口岸，放射性污染的廢金屬甚至把同一站臺上另一軌道上的貨物都污染了；在深圳口岸發(fā)生過夾帶易燃?xì)怏w的廢塑料在集裝箱體內(nèi)爆炸并致場地人員傷害的嚴(yán)重事件。不合格廢物難于退運，造成口岸監(jiān)管部門的被動。盡管相關(guān)法規(guī)規(guī)定進口的有害廢物應(yīng)作退運處理，但實踐中多數(shù)進口有害廢物是很難退運的，原因之一在于廢物的最大輸出國美國沒有加入巴塞爾公約、不承擔(dān)控制有害廢物輸出的責(zé)任，美國實行的是只出不進的廢物管理政策，因此不合格廢物要退運回美國是相當(dāng)困難的；原因之二在于，越是環(huán)境危害性高的廢物，輸出國的當(dāng)事人賺取的廢物處理費就越高，越是要想方設(shè)法逃避退運責(zé)任。最后造成的后果是有害廢物堆積口岸，增加了口岸行政管理的難度。經(jīng)常有不合格廢物的入侵，會加大口岸檢驗檢疫部門檢驗管理的行政成本。我國法律和法規(guī)都規(guī)定進口廢物原料必須經(jīng)檢驗部門檢驗合格才準(zhǔn)進口，就是說進口廢物實行的是先檢驗后通關(guān)的檢驗管理方式，而實踐表明在口岸對進口廢物原料檢驗的行政成本是很高的，進口的廢物原料問題較多時，口岸檢驗檢疫部門就必須加強防范，就需要加大開箱、掏柜和開包的工作量，大大增加行政成本。通過實行裝運前檢驗的控制手段，會大大減少不合格廢物的到貨風(fēng)險，進口廢物原料的品質(zhì)得到提高，口岸檢驗檢疫部門可以減少抽檢的比例，從而大大降低行政成本。因此，在五部委《關(guān)于頒布〈廢物進口環(huán)境保護管理暫行規(guī)定〉的通知》（環(huán)控[1996]204號）中，規(guī)定對進口廢物原料必須實施裝運前檢驗。二、裝運前檢驗機構(gòu)的性質(zhì)及其監(jiān)督管理裝運前檢驗機構(gòu)的認(rèn)可由于裝運前檢驗是降低到貨風(fēng)險、降低口岸執(zhí)法機構(gòu)檢驗監(jiān)管行政成本的重要手段，所以從理論上說符合條件的裝運前檢驗參與者越多，越有利于擴大在境外實施裝運前檢驗的覆蓋面。為此，國家質(zhì)檢總局制定有《進口廢物原料裝運前檢驗機構(gòu)認(rèn)可管理辦法》，規(guī)定了申請裝運前檢驗機構(gòu)資格需要滿足的6個條件，以及對裝運前檢驗資格申請進行審批的程序。同時，《進口廢物原料裝運前檢驗機構(gòu)認(rèn)可管理辦法》又規(guī)定，國家質(zhì)檢總局根據(jù)需要對設(shè)立裝運前檢驗機構(gòu)進行統(tǒng)一規(guī)劃和協(xié)調(diào)管理，在此基礎(chǔ)上組織對申請方提交的文件進行審查。也就是說，并不是境外檢驗機構(gòu)提出申請，國家局就受理和審批。這是因為考慮到廢物原料的裝運前檢驗是一項政策性較強的業(yè)務(wù)，為便于監(jiān)管控制，在審批裝運前檢驗機構(gòu)的實際操作中，國家局較多地傾向于認(rèn)可系統(tǒng)內(nèi)的駐外檢驗公司。裝運前檢驗機構(gòu)的監(jiān)督管理由于國家局認(rèn)可的裝運前檢驗機構(gòu)大多是系統(tǒng)內(nèi)的駐外檢驗公司，而這些駐外檢驗公司現(xiàn)都由國家認(rèn)監(jiān)委管理，為便于加強對裝運前檢驗機構(gòu)及其檢驗工作的監(jiān)管，國家質(zhì)檢總局在《關(guān)于進一步加強進口廢物原料檢驗管理工作若干意見的通知》（國質(zhì)檢[2003]217號）中規(guī)定，國家認(rèn)監(jiān)委負(fù)責(zé)對經(jīng)質(zhì)檢總局認(rèn)可的境外檢驗機構(gòu)及其實施的進口廢物原料裝運前檢驗工作進行監(jiān)督管理。國家認(rèn)監(jiān)委制定了《進口廢物原料裝運前檢驗業(yè)務(wù)規(guī)則》，監(jiān)督各裝運前檢驗機構(gòu)按業(yè)務(wù)規(guī)則開展裝運前檢驗工作，國家認(rèn)監(jiān)委采取必要的行政措施督促裝運前檢驗機構(gòu)的管