【文章內容簡介】 性。、專業(yè)技術人員是否不少于10名。o合格o一般不合格o嚴重不合格四、技術文件管理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄技術標準(15).企業(yè)應具備和貫徹《實施細則》?！秾嵤┘殑t》表1中所列的與申證產(chǎn)品有關的標準。這些標準是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹執(zhí)行和有效控制。o合格o一般不合格o嚴重不合格(16).如有需要，企業(yè)制訂的產(chǎn)品標準應不低于相應的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。，是否經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。，企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格型號定義、比國家標準高的指標和比國家標準多的功能等是否在企業(yè)產(chǎn)品標準中有詳細描述。o合格o一般不合格o嚴重不合格技術文件(17).技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。(如設計文件和工藝文件等)的技術要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關標準和規(guī)定要求。、簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o合格o一般不合格o嚴重不合格▲(18).技術文件應具有完整性，文件必須齊全配套。、工藝文件、產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗報告、檢驗文件、固化軟件的源程序、備案的金融稅控收款機產(chǎn)品企業(yè)標準等技術文件。、零部件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術要求等。、工序卡、作業(yè)指導書在內的完整的工藝文件等。、過程檢驗和出廠檢驗的不同特點分別編寫。、檢驗依據(jù)、取樣依據(jù)、合格判定、檢驗狀態(tài)標識、不合格處理等。o合格o不合格(19).技術文件應和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。o合格o一般不合格o嚴重不合格文件管理(20).企業(yè)應制訂技術文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。 。使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。、回收與修改是否有規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行。o合格o一般不合格o嚴重不合格(21).企業(yè)應有部門或專(兼)職人員負責技術文件管理。(兼)職人員負責質量和技術文件管理。o合格o一般不合格o嚴重不合格五、 過程質量管理序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄采購控制(22).企業(yè)應制訂采購原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質量控制制度。、合理。o合格o一般不合格o嚴重不合格(23).企業(yè)應制訂影響產(chǎn)品質量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評價規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進行評價，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。、協(xié)作記錄。o合格o一般不合格o嚴重不合格(24).企業(yè)應根據(jù)正式批準的采購文件或委托加工合同進行采購或外協(xié)加工。(如：計劃、清單、合同等)。o合格o一般不合格o嚴重不合格(25).企業(yè)應按規(guī)定對采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進行質量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。，采購文件是否包括了整機產(chǎn)品的結構、稅控功能、銀行卡受理功能、電氣安全、電磁兼容和可靠性等指標的分解。o合格o一般不合格o嚴重不合格工藝管理(26).企業(yè)應制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。 。其內容是否完善可行。o合格o一般不合格o嚴重不合格(27).原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質。、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質。o合格o一般不合格o嚴重不合格(28).企業(yè)職工應嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴重不合格質量控制(29).企業(yè)應明確設置關鍵質量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關鍵特性進行質量控制。 、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等重要工序或產(chǎn)品關鍵特性設置了質量控制點。o合格o一般不合格o嚴重不合格(30).企業(yè)應制訂關鍵質量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序實施質量控制。，其內容是否完整，是否具有可操作性。o合格o一般不合格o嚴重不合格特殊過程(31).對產(chǎn)品質量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的貼片、波峰焊等特殊過程，應事先進行設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。、波峰焊等特殊過程是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。o合格o一般不合格o嚴重不合格產(chǎn)品標識(32).企業(yè)應規(guī)定產(chǎn)品標識方法并進行標識。、生產(chǎn)和技術服務過程中的標識方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質量責任和可追溯性。、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等關鍵、特殊過程和最終產(chǎn)品進行了標識。、標識和管理制訂了控制程序，序列號的管理是否符合國家標準的相關要求。o合格o一般不合格o嚴重不合格不合格品(33).企業(yè)應制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。、返修后是否重新進行了檢驗。o合格o一般不合格o嚴重不合格六、 產(chǎn)品質量檢驗序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄檢驗管理(34).企業(yè)應有獨立行使權力的質量檢驗機構或專(兼)職檢驗人員，并制訂質量檢驗管理制度以及檢驗、試驗、計量設備管理制度。87. 企業(yè)是否有檢驗機構或專(兼)職檢驗人員，能否獨立行使權力。88. 企業(yè)是否制訂了檢驗管理制度和檢測計量設備管理制度。o合格o一般不合格o嚴重不合格(35).企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。、半成品、成品是否有檢驗的原始記錄或檢驗報告。、準確。o合格o一般不合格o嚴重不合格過程檢驗(36).企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。、內容、方法、判定和不合格處理等作出了規(guī)定。，對產(chǎn)品進行了交收檢驗，檢驗項目、檢驗數(shù)據(jù)、方法是否符合標準規(guī)定要求，是否有直通率統(tǒng)計。、說明書、保修卡、合格證等附件是否齊全。，檢驗內容是否齊全。o合格o一般不合格o嚴重不合格出廠檢驗(37).企業(yè)應按相關標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗和試驗，出具產(chǎn)品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。、包裝和標識規(guī)定。，是否有整機一次交驗合格率率統(tǒng)計。、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等規(guī)定要求。o合格o一般不合格o嚴重不合格委托檢驗(38).如產(chǎn)品標準要求型式試驗(標準符合性試驗)或定期檢驗而需要進行委托檢驗時，應委托有合法地位的檢驗機構進行檢驗。(包括銀行卡受理功能的型式試驗(標準符合性試驗))。產(chǎn)品的定型試驗和例行試驗是否按照申證產(chǎn)品國家標準的要求委托具有合法地位和獲得CNAL認可的實驗室承擔。o合格o一般不合格o嚴重不合格七、安全防護及行業(yè)特殊要求序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄安全生產(chǎn)(39).企業(yè)應根據(jù)國家有關法律法規(guī)制訂安全生產(chǎn)制度并實施。企業(yè)的生產(chǎn)設施、設備的危險部位應有安全防護裝置，車間、庫房等地應配備消防器材，易燃、易爆等危險品應進行隔離和防護。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內。、易爆、有害等危險品進行隔離和防護。、廢氣、廢料排放、噪聲污染、輻射污染及衛(wèi)生要求等是否符合國家有關規(guī)定?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细駝趧臃雷o(40).企業(yè)應對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。；?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细裎拿魃a(chǎn)(41).企業(yè)應根據(jù)申證產(chǎn)品的特點，制訂原輔材料、元器件、零部件、半成品、成品的倉儲、生產(chǎn)現(xiàn)場的存放環(huán)境條件規(guī)定，特別是對易損件、精密件或貴重物品的保管要求。、元器件、零部件的入庫驗收、入出庫手續(xù)、貯存期限和隔離等規(guī)定。、庫房和檢驗場所是否清潔、明亮，是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)的溫度、濕度等環(huán)境條件要求。，標識是否清楚，道路是否平坦暢通。、元器件、半成品、成品、工裝器具等是否按規(guī)定要求放置。o合格o一般不合格o嚴重不合格八、產(chǎn)品技術服務序號核查項目核查內容核查要點結論核查記錄技術服務管理(42).企業(yè)應制訂產(chǎn)品銷售、技術服務質量控制程序。、產(chǎn)品技術服務質量控制程序。，企業(yè)是否制訂了產(chǎn)品銷售代理、產(chǎn)品技術服務分包質量控制程序。、技術服務的機構，是否配備了足夠的人員。、技術服務應配備的場地、人員、維修工具、備件、通信工具和交通工具等資源要求。o合格o一般不合格o嚴重不合格(43).企業(yè)確定產(chǎn)品銷售代理、產(chǎn)品技術服務分包時，應制訂產(chǎn)品銷售代理、技術服務分包評價的控制程序。、產(chǎn)品技術服務分包評價規(guī)定。、產(chǎn)品技術服務分包進行了評價。、產(chǎn)品技術服務分包評價文件、記錄是否齊全，信息是否充分。o合格o一般不合格o嚴重不合格技術服務實施(44).企業(yè)產(chǎn)品技術服務應明確的承諾內容和可操作的服務方案。、售后技術服務(含客戶培訓、響應時間、故障修復時間、軟件版本更新時間、維修備品備件準備、技術服務機構設置等)有公開承諾。、維修手冊等。、故障診斷、故障定位、部件級維修步驟等內容。o合格o一般不合格o嚴重不合格(45).企業(yè)應建立客戶檔案，建立顧客滿意度調查、用戶來人、來函反映、投訴的記錄、處理和分析報告規(guī)定。、信息量是否足夠。，技術服務記錄是否完整，是否有質量分析報告。o合格o一般不合格o嚴重不合格表31 企業(yè)生產(chǎn)條件核查匯總表結果匯總條款分類合格(條數(shù))一般不合格(條數(shù))嚴重不合格(條數(shù))需要補充說明的問題：非否決條款總數(shù)(39條)否決▲條款總數(shù)(6條)審查組現(xiàn)場核查結論意見：審查組依據(jù)《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的生產(chǎn)條件進行了(□初次審證、□獲證企業(yè)增加生產(chǎn)基地)審查，經(jīng)綜合評價，審查組對企業(yè)的核查結論是：①企業(yè)在規(guī)定時間內完成不合格項的整改并經(jīng)審查組長驗證確認合格后，企業(yè)生產(chǎn)條件合格?；颌谄髽I(yè)生產(chǎn)條件核查不合格。審查組成員(簽字)：年 月 日備注：需要說明的問題由審查組按規(guī)定填寫，填寫不下可另附紙。表32 金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件核查報告 第1頁 共 2 頁企業(yè)名稱企業(yè)地址申證單元郵 編電話產(chǎn)品名稱聯(lián) 系 人傳真核 查 結 論 (一)審查組依據(jù)《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品進行了生產(chǎn)條件核查，核查情況如下：一、 企業(yè)概況描述二、