【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 性。、專業(yè)技術(shù)人員是否不少于10名。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格四、技術(shù)文件管理序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)(15).企業(yè)應(yīng)具備和貫徹《實(shí)施細(xì)則》?！秾?shí)施細(xì)則》表1中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行和有效控制。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(16).如有需要，企業(yè)制訂的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)不低于相應(yīng)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。，是否經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化部門(mén)備案。，企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)定義、比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)高的指標(biāo)和比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)多的功能等是否在企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有詳細(xì)描述。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格技術(shù)文件(17).技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。(如設(shè)計(jì)文件和工藝文件等)的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。、簽署、更改手續(xù)是否正規(guī)完備。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格▲(18).技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。、工藝文件、產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)文件、固化軟件的源程序、備案的金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件。、零部件明細(xì)表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求等。、工序卡、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)在內(nèi)的完整的工藝文件等。、過(guò)程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)的不同特點(diǎn)分別編寫(xiě)。、檢驗(yàn)依據(jù)、取樣依據(jù)、合格判定、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、不合格處理等。o合格o不合格(19).技術(shù)文件應(yīng)和實(shí)際生產(chǎn)相一致，各車(chē)間、部門(mén)使用的文件必須完全一致。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格文件管理(20).企業(yè)應(yīng)制訂技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，使用部門(mén)可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。 。使用部門(mén)是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。、回收與修改是否有規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(21).企業(yè)應(yīng)有部門(mén)或?qū)?兼)職人員負(fù)責(zé)技術(shù)文件管理。(兼)職人員負(fù)責(zé)質(zhì)量和技術(shù)文件管理。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格五、 過(guò)程質(zhì)量管理序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄采購(gòu)控制(22).企業(yè)應(yīng)制訂采購(gòu)原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項(xiàng)目的質(zhì)量控制制度。、合理。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(23).企業(yè)應(yīng)制訂影響產(chǎn)品質(zhì)量的主要原、輔材料、零部件的供方及外協(xié)單位的評(píng)價(jià)規(guī)定，并依據(jù)規(guī)定進(jìn)行評(píng)價(jià)，保存供方及外協(xié)單位名單和供貨、協(xié)作記錄。、協(xié)作記錄。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(24).企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準(zhǔn)的采購(gòu)文件或委托加工合同進(jìn)行采購(gòu)或外協(xié)加工。(如：計(jì)劃、清單、合同等)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(25).企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。，采購(gòu)文件是否包括了整機(jī)產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、稅控功能、銀行卡受理功能、電氣安全、電磁兼容和可靠性等指標(biāo)的分解。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格工藝管理(26).企業(yè)應(yīng)制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。 。其內(nèi)容是否完善可行。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(27).原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。、必要的工位器具、貯存場(chǎng)所和防護(hù)措施。、半成品、成品是否出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(28).企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格質(zhì)量控制(29).企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，對(duì)生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進(jìn)行質(zhì)量控制。 、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性設(shè)置了質(zhì)量控制點(diǎn)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(30).企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。，其內(nèi)容是否完整，是否具有可操作性。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格特殊過(guò)程(31).對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的貼片、波峰焊等特殊過(guò)程，應(yīng)事先進(jìn)行設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進(jìn)行操作和實(shí)施過(guò)程參數(shù)監(jiān)控。、波峰焊等特殊過(guò)程是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格產(chǎn)品標(biāo)識(shí)(32).企業(yè)應(yīng)規(guī)定產(chǎn)品標(biāo)識(shí)方法并進(jìn)行標(biāo)識(shí)。、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)過(guò)程中的標(biāo)識(shí)方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和可追溯性。、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等關(guān)鍵、特殊過(guò)程和最終產(chǎn)品進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。、標(biāo)識(shí)和管理制訂了控制程序，序列號(hào)的管理是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格不合格品(33).企業(yè)應(yīng)制訂不合格品的控制程序，有效防止不合格品出廠。、返修后是否重新進(jìn)行了檢驗(yàn)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格六、 產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄檢驗(yàn)管理(34).企業(yè)應(yīng)有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?兼)職檢驗(yàn)人員，并制訂質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度以及檢驗(yàn)、試驗(yàn)、計(jì)量設(shè)備管理制度。87. 企業(yè)是否有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?兼)職檢驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。88. 企業(yè)是否制訂了檢驗(yàn)管理制度和檢測(cè)計(jì)量設(shè)備管理制度。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(35).企業(yè)有完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的檢驗(yàn)原始記錄或檢驗(yàn)報(bào)告。、半成品、成品是否有檢驗(yàn)的原始記錄或檢驗(yàn)報(bào)告。、準(zhǔn)確。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格過(guò)程檢驗(yàn)(36).企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中要按規(guī)定開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。、內(nèi)容、方法、判定和不合格處理等作出了規(guī)定。，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了交收檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求，是否有直通率統(tǒng)計(jì)。、說(shuō)明書(shū)、保修卡、合格證等附件是否齊全。，檢驗(yàn)內(nèi)容是否齊全。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格出廠檢驗(yàn)(37).企業(yè)應(yīng)按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行出廠檢驗(yàn)和試驗(yàn)，出具產(chǎn)品檢驗(yàn)合格證，并按規(guī)定進(jìn)行包裝和標(biāo)識(shí)。、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。，是否有整機(jī)一次交驗(yàn)合格率率統(tǒng)計(jì)。、工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證等規(guī)定要求。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格委托檢驗(yàn)(38).如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求型式試驗(yàn)(標(biāo)準(zhǔn)符合性試驗(yàn))或定期檢驗(yàn)而需要進(jìn)行委托檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)委托有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。(包括銀行卡受理功能的型式試驗(yàn)(標(biāo)準(zhǔn)符合性試驗(yàn)))。產(chǎn)品的定型試驗(yàn)和例行試驗(yàn)是否按照申證產(chǎn)品國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的要求委托具有合法地位和獲得CNAL認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)(39).企業(yè)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制訂安全生產(chǎn)制度并實(shí)施。企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備的危險(xiǎn)部位應(yīng)有安全防護(hù)裝置，車(chē)間、庫(kù)房等地應(yīng)配備消防器材，易燃、易爆等危險(xiǎn)品應(yīng)進(jìn)行隔離和防護(hù)。、庫(kù)房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。、易爆、有害等危險(xiǎn)品進(jìn)行隔離和防護(hù)。、廢氣、廢料排放、噪聲污染、輻射污染及衛(wèi)生要求等是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂?yán)重不合格勞動(dòng)防護(hù)(40).企業(yè)應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動(dòng)防護(hù)培訓(xùn)，并為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)。；?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂?yán)重不合格文明生產(chǎn)(41).企業(yè)應(yīng)根據(jù)申證產(chǎn)品的特點(diǎn)，制訂原輔材料、元器件、零部件、半成品、成品的倉(cāng)儲(chǔ)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的存放環(huán)境條件規(guī)定，特別是對(duì)易損件、精密件或貴重物品的保管要求。、元器件、零部件的入庫(kù)驗(yàn)收、入出庫(kù)手續(xù)、貯存期限和隔離等規(guī)定。、庫(kù)房和檢驗(yàn)場(chǎng)所是否清潔、明亮，是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)的溫度、濕度等環(huán)境條件要求。，標(biāo)識(shí)是否清楚，道路是否平坦暢通。、元器件、半成品、成品、工裝器具等是否按規(guī)定要求放置。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格八、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)服務(wù)管理(42).企業(yè)應(yīng)制訂產(chǎn)品銷(xiāo)售、技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制程序。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制程序。，企業(yè)是否制訂了產(chǎn)品銷(xiāo)售代理、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包質(zhì)量控制程序。、技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，是否配備了足夠的人員。、技術(shù)服務(wù)應(yīng)配備的場(chǎng)地、人員、維修工具、備件、通信工具和交通工具等資源要求。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(43).企業(yè)確定產(chǎn)品銷(xiāo)售代理、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包時(shí)，應(yīng)制訂產(chǎn)品銷(xiāo)售代理、技術(shù)服務(wù)分包評(píng)價(jià)的控制程序。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包評(píng)價(jià)規(guī)定。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包進(jìn)行了評(píng)價(jià)。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包評(píng)價(jià)文件、記錄是否齊全，信息是否充分。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格技術(shù)服務(wù)實(shí)施(44).企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)應(yīng)明確的承諾內(nèi)容和可操作的服務(wù)方案。、售后技術(shù)服務(wù)(含客戶培訓(xùn)、響應(yīng)時(shí)間、故障修復(fù)時(shí)間、軟件版本更新時(shí)間、維修備品備件準(zhǔn)備、技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置等)有公開(kāi)承諾。、維修手冊(cè)等。、故障診斷、故障定位、部件級(jí)維修步驟等內(nèi)容。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(45).企業(yè)應(yīng)建立客戶檔案，建立顧客滿意度調(diào)查、用戶來(lái)人、來(lái)函反映、投訴的記錄、處理和分析報(bào)告規(guī)定。、信息量是否足夠。，技術(shù)服務(wù)記錄是否完整，是否有質(zhì)量分析報(bào)告。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格表31 企業(yè)生產(chǎn)條件核查匯總表結(jié)果匯總條款分類(lèi)合格(條數(shù))一般不合格(條數(shù))嚴(yán)重不合格(條數(shù))需要補(bǔ)充說(shuō)明的問(wèn)題：非否決條款總數(shù)(39條)否決▲條款總數(shù)(6條)審查組現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)論意見(jiàn)：審查組依據(jù)《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》，于 年 月 日至 年 月 日對(duì)該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的生產(chǎn)條件進(jìn)行了(□初次審證、□獲證企業(yè)增加生產(chǎn)基地)審查，經(jīng)綜合評(píng)價(jià)，審查組對(duì)企業(yè)的核查結(jié)論是：①企業(yè)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成不合格項(xiàng)的整改并經(jīng)審查組長(zhǎng)驗(yàn)證確認(rèn)合格后，企業(yè)生產(chǎn)條件合格。或②企業(yè)生產(chǎn)條件核查不合格。審查組成員(簽字)：年 月 日備注：需要說(shuō)明的問(wèn)題由審查組按規(guī)定填寫(xiě)，填寫(xiě)不下可另附紙。表32 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件核查報(bào)告 第1頁(yè) 共 2 頁(yè)企業(yè)名稱企業(yè)地址申證單元郵 編電話產(chǎn)品名稱聯(lián) 系 人傳真核 查 結(jié) 論 (一)審查組依據(jù)《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》，于 年 月 日至 年 月 日對(duì)該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行了生產(chǎn)條件核查，核查情況如下：一、 企業(yè)概況描述二、