【正文】 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件核查報(bào)告 第1頁(yè) 共 2 頁(yè)企業(yè)名稱企業(yè)地址申證單元郵 編電話產(chǎn)品名稱聯(lián) 系 人傳真核 查 結(jié) 論 (一)審查組依據(jù)《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實(shí)施細(xì)則》，于 年 月 日至 年 月 日對(duì)該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品進(jìn)行了生產(chǎn)條件核查，核查情況如下：一、 企業(yè)概況描述二、 企業(yè)質(zhì)量體系文件化及運(yùn)行情況描述三、 人員結(jié)構(gòu)情況描述四、 必備生產(chǎn)條件描述 注：此報(bào)告一式四份，企業(yè)、省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、審查部和全國(guó)審查中心各存一份。，技術(shù)服務(wù)記錄是否完整，是否有質(zhì)量分析報(bào)告。、故障診斷、故障定位、部件級(jí)維修步驟等內(nèi)容。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包評(píng)價(jià)文件、記錄是否齊全，信息是否充分。、技術(shù)服務(wù)應(yīng)配備的場(chǎng)地、人員、維修工具、備件、通信工具和交通工具等資源要求。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格八、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)服務(wù)管理(42).企業(yè)應(yīng)制訂產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制程序。、元器件、零部件的入庫(kù)驗(yàn)收、入出庫(kù)手續(xù)、貯存期限和隔離等規(guī)定?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂?yán)重不合格勞動(dòng)防護(hù)(40).企業(yè)應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動(dòng)防護(hù)培訓(xùn)，并為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)。(包括銀行卡受理功能的型式試驗(yàn)(標(biāo)準(zhǔn)符合性試驗(yàn)))。、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。、說(shuō)明書(shū)、保修卡、合格證等附件是否齊全。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格過(guò)程檢驗(yàn)(36).企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中要按規(guī)定開(kāi)展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。88. 企業(yè)是否制訂了檢驗(yàn)管理制度和檢測(cè)計(jì)量設(shè)備管理制度。、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等關(guān)鍵、特殊過(guò)程和最終產(chǎn)品進(jìn)行了標(biāo)識(shí)。、波峰焊等特殊過(guò)程是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(30).企業(yè)應(yīng)制訂關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(27).原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應(yīng)按規(guī)定放置，并應(yīng)防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格工藝管理(26).企業(yè)應(yīng)制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格(25).企業(yè)應(yīng)按規(guī)定對(duì)采購(gòu)的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)或者根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)證，檢驗(yàn)或驗(yàn)證的記錄應(yīng)該齊全。(如：計(jì)劃、清單、合同等)。、回收與修改是否有規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格文件管理(20).企業(yè)應(yīng)制訂技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。、檢驗(yàn)依據(jù)、取樣依據(jù)、合格判定、檢驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)、不合格處理等。、工藝文件、產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)文件、固化軟件的源程序、備案的金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格技術(shù)文件(17).技術(shù)文件應(yīng)具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。這些標(biāo)準(zhǔn)是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行和有效控制。、產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員、檢驗(yàn)人員、技術(shù)服務(wù)人員、工人的培訓(xùn)內(nèi)容是否具有針對(duì)性。，是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格檢驗(yàn)人員(12).檢驗(yàn)人員應(yīng)熟悉產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)定，具有與工作相適應(yīng)的質(zhì)量管理知識(shí)和檢驗(yàn)技能。、崗位職責(zé)要求，技術(shù)人員是否熟悉自己的崗位職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)要求企業(yè)如實(shí)填寫表34并提供相關(guān)證據(jù)復(fù)印件。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、計(jì)量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》對(duì)企業(yè)的要求(如企業(yè)的質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)等)；⑵了解企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)在質(zhì)量管理中的職責(zé)與作用。o合格o不合格▲(9).企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。、工藝裝備是否按要求制訂了校驗(yàn)規(guī)程，是否按規(guī)程進(jìn)行了檢定或計(jì)量、維護(hù)和保養(yǎng)，記錄是否齊全，狀態(tài)是否完好。、工藝裝備和技術(shù)文件，現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)要求企業(yè)如實(shí)填寫表35并提供相關(guān)證據(jù)復(fù)印件。o合格o不合格設(shè)計(jì)工具▲(5).企業(yè)必須具備滿足申證產(chǎn)品設(shè)計(jì)的軟硬件工具。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格二、生產(chǎn)資源提供序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄生產(chǎn)設(shè)施▲(4).企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場(chǎng)所和設(shè)施，且維護(hù)完好。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格有效實(shí)施(3).在企業(yè)制訂的質(zhì)量管理制度中應(yīng)有相應(yīng)的考核辦法并嚴(yán)格實(shí)施。，并形成了文件。、法規(guī)，是否主持本企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的制訂。 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查必須按照《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》(見(jiàn)表3)的具體要求執(zhí)行。 企業(yè)實(shí)地核查結(jié)論的確定原則：否決項(xiàng)目全部合格，非否決項(xiàng)目中一般不合格≤8條且嚴(yán)重不合格≤2條或一般不合格+嚴(yán)重不合格(嚴(yán)重不合格≤2條)≤10條，核查結(jié)論為合格。 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 企業(yè)實(shí)地核查的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過(guò)程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求，八、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)共8章45條128款。生產(chǎn)設(shè)備①.電動(dòng)總裝生產(chǎn)線長(zhǎng)度不少于40米；②.保護(hù)接地措施檢測(cè)設(shè)備不少于1臺(tái)；③.接觸電流與保護(hù)導(dǎo)體電流檢測(cè)設(shè)備不少于1臺(tái)；④.抗電強(qiáng)度檢測(cè)設(shè)備不少于1臺(tái)；⑤.溫度(不低于40℃)可控制的產(chǎn)品高溫老化房(室)不少于20平方米㎡。 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件等條件必須滿足《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件》(見(jiàn)表2)的要求。 集團(tuán)公司的生產(chǎn)許可 集團(tuán)公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨(dú)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨(dú)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證。 全國(guó)許可證審查中心自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起50日內(nèi)完成上報(bào)材料的審查，并報(bào)全國(guó)許可證辦公室。 檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到企業(yè)樣品之日起20日內(nèi)完成檢驗(yàn)工作，并出具檢驗(yàn)報(bào)告一式三份(企業(yè)、審查部和審查中心各一份)。 企業(yè)實(shí)地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書(shū)面上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局，并由國(guó)家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出《不予行政許可決定書(shū)》。 審查組應(yīng)當(dāng)按照《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》()進(jìn)行實(shí)地核查，并做好記錄。 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料符合實(shí)施細(xì)則要求的，準(zhǔn)予受理，并自收到企業(yè)申請(qǐng)之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請(qǐng)受理決定書(shū)》；對(duì)申請(qǐng)材料不符合本實(shí)施細(xì)則要求且可以通過(guò)補(bǔ)正達(dá)到要求的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書(shū)》一次性告知。 信息產(chǎn)業(yè)部電子第五研究所質(zhì)量檢測(cè)中心地 址：廣州市天河區(qū)東莞莊路110號(hào)通信信箱：廣州市1501信箱郵政編碼：510610聯(lián)系電話：(020)87237150、872370087236794傳 真：(020)87236171聯(lián) 系 人：陳立輝 楊林 宋丹玫授權(quán)檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：金融稅控收款機(jī)除銀行卡受理功能以外的全部檢驗(yàn)項(xiàng)目。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局內(nèi)設(shè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)許可證辦公室)負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。與金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品一起使用的稅控IC卡、金融IC卡必須采用取得IC卡生產(chǎn)許可證的合格產(chǎn)品。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品。 本實(shí)施細(xì)則適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的所有企業(yè)，不論其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，都必須取得生產(chǎn)許可證才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品是具有銀行卡受理功能和稅控功能的電子收款機(jī)產(chǎn)品。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)許可證審查中心)是全國(guó)許可證辦公室的辦事機(jī)構(gòu)。 全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室稅控收款機(jī)產(chǎn)品審查部 地 址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)中路211號(hào) 通信地址：北京619信箱27分箱 郵政編碼：100083 電 話：(010)516158551615895 傳 真：(010)51615896電子信箱：nctc網(wǎng) 址：聯(lián) 系 人：李震 各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證監(jiān)督和管理工作。 國(guó)家電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心地 址：杭州市馬塍路36號(hào)通信信箱：杭州1215信箱郵 編：310012電 話：(0571)8882828883668088366800傳 真：(0571)88366821聯(lián) 系 人：王偉雄 陳益云 蔡方明授權(quán)檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：金融稅控收款機(jī)除銀行卡受理功能以外的全部檢驗(yàn)項(xiàng)目。3 許可程序 申請(qǐng)和受理 企業(yè)申請(qǐng)辦理生產(chǎn)許可證時(shí)，應(yīng)當(dāng)向其所在地省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提交以下申請(qǐng)材料：《全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請(qǐng)書(shū)》一式三份； 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份； 生產(chǎn)基地營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件三份(申證產(chǎn)品生產(chǎn)基地與企業(yè)工商注冊(cè)地址不在同一地點(diǎn)時(shí)需要提供，每個(gè)生產(chǎn)基地都必須提供復(fù)印件三份)； 生產(chǎn)許可證復(fù)印件三份(生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請(qǐng)的企業(yè))； 信息產(chǎn)業(yè)部和國(guó)家稅務(wù)總局組織的稅控收款機(jī)企業(yè)生產(chǎn)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件三份； 至少一個(gè)型號(hào)的申證產(chǎn)品檢驗(yàn)項(xiàng)目齊全的生產(chǎn)定型試驗(yàn)報(bào)告復(fù)印件一份； 與金融稅控收款機(jī)一起使用的稅控IC卡產(chǎn)品稅控功能檢測(cè)合格報(bào)告一份(稅控IC卡產(chǎn)品稅控功能測(cè)試大綱及檢驗(yàn)單位見(jiàn)全許辦[2004] 45號(hào)文件)； 經(jīng)地方標(biāo)準(zhǔn)化管理部門備案的企業(yè)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)一份。 企業(yè)實(shí)地核查 由審查部組織審查組，制訂核查計(jì)劃，提前5日通知企業(yè)，同時(shí)將核查計(jì)劃抄送所在地省級(jí)許可證辦公室。 對(duì)于省級(jí)許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極配合實(shí)地核查工作，如無(wú)正當(dāng)理由拒絕實(shí)地核查的應(yīng)當(dāng)按企業(yè)審查不合格處理。需要現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)的，由核查人員通知企業(yè)自主選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。 審定與發(fā)證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、核查記錄、核查報(bào)告和產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告等材料進(jìn)行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起40日內(nèi)將申報(bào)材料報(bào)送全國(guó)許可證審查中心。 全國(guó)許可證辦公室將獲證企業(yè)名單以網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等方式向社會(huì)公布。4 審查要求 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)必須按照《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)》(見(jiàn)表1)執(zhí)行。設(shè)計(jì)工具①.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、電路設(shè)計(jì)正版CAD軟件；②.產(chǎn)品固化軟件開(kāi)發(fā)用編程器。技術(shù)文件①.產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙；②.產(chǎn)品工藝文件；③.產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗(yàn)報(bào)告；④.檢驗(yàn)文件(含進(jìn)廠、過(guò)程和出廠)；⑤.固化軟件的源程序；⑥.備案的金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。非否決項(xiàng)目共3