【正文】 金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件核查報告 第1頁 共 2 頁企業(yè)名稱企業(yè)地址申證單元郵 編電話產(chǎn)品名稱聯(lián) 系 人傳真核 查 結 論 (一)審查組依據(jù)《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證實施細則》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品進行了生產(chǎn)條件核查，核查情況如下：一、 企業(yè)概況描述二、 企業(yè)質(zhì)量體系文件化及運行情況描述三、 人員結構情況描述四、 必備生產(chǎn)條件描述 注：此報告一式四份，企業(yè)、省級質(zhì)量技術監(jiān)督部門、審查部和全國審查中心各存一份。，技術服務記錄是否完整，是否有質(zhì)量分析報告。、故障診斷、故障定位、部件級維修步驟等內(nèi)容。、產(chǎn)品技術服務分包評價文件、記錄是否齊全，信息是否充分。、技術服務應配備的場地、人員、維修工具、備件、通信工具和交通工具等資源要求。o合格o一般不合格o嚴重不合格八、產(chǎn)品技術服務序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄技術服務管理(42).企業(yè)應制訂產(chǎn)品銷售、技術服務質(zhì)量控制程序。、元器件、零部件的入庫驗收、入出庫手續(xù)、貯存期限和隔離等規(guī)定?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂乐夭缓细駝趧臃雷o(40).企業(yè)應對員工進行安全生產(chǎn)和勞動防護培訓，并為員工提供必要的勞動防護。(包括銀行卡受理功能的型式試驗(標準符合性試驗))。、包裝和標識規(guī)定。、說明書、保修卡、合格證等附件是否齊全。o合格o一般不合格o嚴重不合格過程檢驗(36).企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，做好檢驗記錄，并對產(chǎn)品的檢驗狀態(tài)進行標識。88. 企業(yè)是否制訂了檢驗管理制度和檢測計量設備管理制度。、銀行卡受理功能、電氣安全性、電磁兼容性和老化等關鍵、特殊過程和最終產(chǎn)品進行了標識。、波峰焊等特殊過程是否事先進行了設備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定。o合格o一般不合格o嚴重不合格(30).企業(yè)應制訂關鍵質(zhì)量控制點的操作控制程序，并依據(jù)程序?qū)嵤┵|(zhì)量控制。、規(guī)程等工藝文件進行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴重不合格(27).原輔材料、半成品、成品、工裝器具等應按規(guī)定放置，并應防止出現(xiàn)損傷或變質(zhì)。o合格o一般不合格o嚴重不合格工藝管理(26).企業(yè)應制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴格進行管理和考核。o合格o一般不合格o嚴重不合格(25).企業(yè)應按規(guī)定對采購的原、輔材料、零部件以及外協(xié)件進行質(zhì)量檢驗或者根據(jù)有關規(guī)定進行質(zhì)量驗證，檢驗或驗證的記錄應該齊全。(如：計劃、清單、合同等)。、回收與修改是否有規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行。o合格o一般不合格o嚴重不合格文件管理(20).企業(yè)應制訂技術文件管理制度，文件的發(fā)布應經(jīng)過正式批準，使用部門可隨時獲得文件的有效版本，文件的修改應符合規(guī)定要求。、檢驗依據(jù)、取樣依據(jù)、合格判定、檢驗狀態(tài)標識、不合格處理等。、工藝文件、產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗報告、檢驗文件、固化軟件的源程序、備案的金融稅控收款機產(chǎn)品企業(yè)標準等技術文件。o合格o一般不合格o嚴重不合格技術文件(17).技術文件應具有正確性，且簽署、更改手續(xù)正規(guī)完備。這些標準是否為現(xiàn)行有效標準并貫徹執(zhí)行和有效控制。、產(chǎn)品設計人員、檢驗人員、技術服務人員、工人的培訓內(nèi)容是否具有針對性。，是否能熟練地進行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴重不合格檢驗人員(12).檢驗人員應熟悉產(chǎn)品檢驗規(guī)定，具有與工作相適應的質(zhì)量管理知識和檢驗技能。、崗位職責要求，技術人員是否熟悉自己的崗位職責，現(xiàn)場核查時要求企業(yè)如實填寫表34并提供相關證據(jù)復印件。⑴了解產(chǎn)品質(zhì)量法、標準化法、計量法和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》對企業(yè)的要求(如企業(yè)的質(zhì)量責任和義務等)；⑵了解企業(yè)領導在質(zhì)量管理中的職責與作用。o合格o不合格▲(9).企業(yè)的檢驗、試驗和計量設備應在檢定或校準的有效期內(nèi)使用。、工藝裝備是否按要求制訂了校驗規(guī)程，是否按規(guī)程進行了檢定或計量、維護和保養(yǎng)，記錄是否齊全，狀態(tài)是否完好。、工藝裝備和技術文件，現(xiàn)場核查時要求企業(yè)如實填寫表35并提供相關證據(jù)復印件。o合格o不合格設計工具▲(5).企業(yè)必須具備滿足申證產(chǎn)品設計的軟硬件工具。o合格o一般不合格o嚴重不合格二、生產(chǎn)資源提供序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結論核查記錄生產(chǎn)設施▲(4).企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗所需要的工作場所和設施，且維護完好。o合格o一般不合格o嚴重不合格有效實施(3).在企業(yè)制訂的質(zhì)量管理制度中應有相應的考核辦法并嚴格實施。，并形成了文件。、法規(guī)，是否主持本企業(yè)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的制訂。 金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查必須按照《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》(見表3)的具體要求執(zhí)行。 企業(yè)實地核查結論的確定原則：否決項目全部合格，非否決項目中一般不合格≤8條且嚴重不合格≤2條或一般不合格+嚴重不合格(嚴重不合格≤2條)≤10條，核查結論為合格。 金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法 企業(yè)實地核查的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗，七、安全防護及行業(yè)特殊要求，八、產(chǎn)品技術服務共8章45條128款。生產(chǎn)設備①.電動總裝生產(chǎn)線長度不少于40米；②.保護接地措施檢測設備不少于1臺；③.接觸電流與保護導體電流檢測設備不少于1臺；④.抗電強度檢測設備不少于1臺；⑤.溫度(不低于40℃)可控制的產(chǎn)品高溫老化房(室)不少于20平方米㎡。 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備、檢測設備和技術文件企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備、檢測設備和技術文件等條件必須滿足《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設備、檢測設備和技術文件》(見表2)的要求。 集團公司的生產(chǎn)許可 集團公司及其所屬子公司、分公司或者生產(chǎn)基地(以下統(tǒng)稱所屬單位)具有法人資格的，可以單獨申請辦理生產(chǎn)許可證；不具有法人資格的，不能以所屬單位名義單獨申請辦理生產(chǎn)許可證。 全國許可證審查中心自受理企業(yè)申請之日起50日內(nèi)完成上報材料的審查，并報全國許可證辦公室。 檢驗機構應當在收到企業(yè)樣品之日起20日內(nèi)完成檢驗工作，并出具檢驗報告一式三份(企業(yè)、審查部和審查中心各一份)。 企業(yè)實地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報國家質(zhì)檢總局，并由國家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出《不予行政許可決定書》。 審查組應當按照《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》()進行實地核查，并做好記錄。 省級質(zhì)量技術監(jiān)督局收到企業(yè)申請后，對申請材料符合實施細則要求的，準予受理，并自收到企業(yè)申請之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請受理決定書》；對申請材料不符合本實施細則要求且可以通過補正達到要求的，應當當場或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請材料補正告知書》一次性告知。 信息產(chǎn)業(yè)部電子第五研究所質(zhì)量檢測中心地 址：廣州市天河區(qū)東莞莊路110號通信信箱：廣州市1501信箱郵政編碼：510610聯(lián)系電話：(020)87237150、872370087236794傳 真：(020)87236171聯(lián) 系 人：陳立輝 楊林 宋丹玫授權檢驗產(chǎn)品范圍：金融稅控收款機除銀行卡受理功能以外的全部檢驗項目。省級質(zhì)量技術監(jiān)督局內(nèi)設工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡稱省級許可證辦公室)負責受理本行政區(qū)域內(nèi)金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。與金融稅控收款機產(chǎn)品一起使用的稅控IC卡、金融IC卡必須采用取得IC卡生產(chǎn)許可證的合格產(chǎn)品。任何企業(yè)未取得生產(chǎn)許可證不得生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品。 本實施細則適用于在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或在經(jīng)營活動中使用金融稅控收款機產(chǎn)品的所有企業(yè)，不論其經(jīng)濟性質(zhì)和隸屬關系如何，都必須取得生產(chǎn)許可證才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。金融稅控收款機產(chǎn)品是具有銀行卡受理功能和稅控功能的電子收款機產(chǎn)品。全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡稱全國許可證審查中心)是全國許可證辦公室的辦事機構。 全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室稅控收款機產(chǎn)品審查部 地 址：北京市海淀區(qū)北四環(huán)中路211號 通信地址：北京619信箱27分箱 郵政編碼：100083 電 話：(010)516158551615895 傳 真：(010)51615896電子信箱：nctc網(wǎng) 址：聯(lián) 系 人：李震 各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術監(jiān)督局(以下簡稱省級質(zhì)量技術監(jiān)督局)負責本行政區(qū)域內(nèi)金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證監(jiān)督和管理工作。 國家電子計算機外部設備質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心地 址：杭州市馬塍路36號通信信箱：杭州1215信箱郵 編：310012電 話：(0571)8882828883668088366800傳 真：(0571)88366821聯(lián) 系 人：王偉雄 陳益云 蔡方明授權檢驗產(chǎn)品范圍：金融稅控收款機除銀行卡受理功能以外的全部檢驗項目。3 許可程序 申請和受理 企業(yè)申請辦理生產(chǎn)許可證時，應當向其所在地省級質(zhì)量技術監(jiān)督局提交以下申請材料：《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證申請書》一式三份； 營業(yè)執(zhí)照復印件三份； 生產(chǎn)基地營業(yè)執(zhí)照復印件三份(申證產(chǎn)品生產(chǎn)基地與企業(yè)工商注冊地址不在同一地點時需要提供，每個生產(chǎn)基地都必須提供復印件三份)； 生產(chǎn)許可證復印件三份(生產(chǎn)許可證有效期屆滿重新提出申請的企業(yè))； 信息產(chǎn)業(yè)部和國家稅務總局組織的稅控收款機企業(yè)生產(chǎn)資質(zhì)證書復印件三份； 至少一個型號的申證產(chǎn)品檢驗項目齊全的生產(chǎn)定型試驗報告復印件一份； 與金融稅控收款機一起使用的稅控IC卡產(chǎn)品稅控功能檢測合格報告一份(稅控IC卡產(chǎn)品稅控功能測試大綱及檢驗單位見全許辦[2004] 45號文件)； 經(jīng)地方標準化管理部門備案的企業(yè)金融稅控收款機產(chǎn)品標準一份。 企業(yè)實地核查 由審查部組織審查組，制訂核查計劃，提前5日通知企業(yè)，同時將核查計劃抄送所在地省級許可證辦公室。 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應當積極配合實地核查工作，如無正當理由拒絕實地核查的應當按企業(yè)審查不合格處理。需要現(xiàn)場檢驗的，由核查人員通知企業(yè)自主選擇的檢驗機構進行現(xiàn)場檢驗。 審定與發(fā)證、營業(yè)執(zhí)照、核查記錄、核查報告和產(chǎn)品檢驗報告等材料進行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請之日起40日內(nèi)將申報材料報送全國許可證審查中心。 全國許可證辦公室將獲證企業(yè)名單以網(wǎng)絡、報刊等方式向社會公布。4 審查要求 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關標準企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關標準必須按照《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關標準》(見表1)執(zhí)行。設計工具①.產(chǎn)品結構、電路設計正版CAD軟件；②.產(chǎn)品固化軟件開發(fā)用編程器。技術文件①.產(chǎn)品設計圖紙；②.產(chǎn)品工藝文件；③.產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗報告；④.檢驗文件(含進廠、過程和出廠)；⑤.固化軟件的源程序；⑥.備案的金融稅控收款機產(chǎn)品企業(yè)標準。非否決項目共3