【正文】 、過程和成品)；□有 文件號(hào)：⑤.固化軟件的源程序；□有 源程序名稱： 版本號(hào)： 主要開發(fā)者：⑥.備案的金融稅控機(jī)產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。或②企業(yè)生產(chǎn)條件核查不合格。，技術(shù)服務(wù)記錄是否完整，是否有質(zhì)量分析報(bào)告。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包評(píng)價(jià)文件、記錄是否齊全，信息是否充分。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格八、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄技術(shù)服務(wù)管理(42).企業(yè)應(yīng)制訂產(chǎn)品銷售、技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制程序。□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格勞動(dòng)防護(hù)(40).企業(yè)應(yīng)對(duì)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)和勞動(dòng)防護(hù)培訓(xùn)，并為員工提供必要的勞動(dòng)防護(hù)。、包裝和標(biāo)識(shí)規(guī)定。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格過程檢驗(yàn)(36).企業(yè)在生產(chǎn)過程中要按規(guī)定開展產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，做好檢驗(yàn)記錄，并對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)。、波峰焊等特殊過程是否事先進(jìn)行了設(shè)備認(rèn)可、工藝參數(shù)驗(yàn)證和人員鑒定。、規(guī)程等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格工藝管理(26).企業(yè)應(yīng)制訂工藝管理制度及考核辦法，并嚴(yán)格進(jìn)行管理和考核。(如：計(jì)劃、清單、合同等)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格文件管理(20).企業(yè)應(yīng)制訂技術(shù)文件管理制度，文件的發(fā)布應(yīng)經(jīng)過正式批準(zhǔn)，使用部門可隨時(shí)獲得文件的有效版本，文件的修改應(yīng)符合規(guī)定要求。、工藝文件、產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)文件、固化軟件的源程序、備案的金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)文件。這些標(biāo)準(zhǔn)是否為現(xiàn)行有效標(biāo)準(zhǔn)并貫徹執(zhí)行和有效控制。，是否能熟練地進(jìn)行生產(chǎn)操作。、崗位職責(zé)要求，技術(shù)人員是否熟悉自己的崗位職責(zé)，現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)要求企業(yè)如實(shí)填寫表34并提供相關(guān)證據(jù)復(fù)印件。o合格o不合格▲(9).企業(yè)的檢驗(yàn)、試驗(yàn)和計(jì)量設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。、工藝裝備和技術(shù)文件，現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)要求企業(yè)如實(shí)填寫表35并提供相關(guān)證據(jù)復(fù)印件。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格二、生產(chǎn)資源提供序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容核查要點(diǎn)結(jié)論核查記錄生產(chǎn)設(shè)施▲(4).企業(yè)必須具備滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)所需要的工作場(chǎng)所和設(shè)施，且維護(hù)完好。，并形成了文件。 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查必須按照《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》(見表3)的具體要求執(zhí)行。 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法 企業(yè)實(shí)地核查的內(nèi)容：一、質(zhì)量管理職責(zé)，二、生產(chǎn)資源提供，三、人力資源要求，四、技術(shù)文件管理，五、過程質(zhì)量管理，六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，七、安全防護(hù)及行業(yè)特殊要求，八、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)共8章45條128款。 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件等條件必須滿足《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品必備的生產(chǎn)設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備和技術(shù)文件》(見表2)的要求。 全國(guó)許可證審查中心自受理企業(yè)申請(qǐng)之日起50日內(nèi)完成上報(bào)材料的審查，并報(bào)全國(guó)許可證辦公室。 企業(yè)實(shí)地核查不合格的判為企業(yè)審查不合格，由審查部書面上報(bào)國(guó)家質(zhì)檢總局，并由國(guó)家質(zhì)檢總局向企業(yè)發(fā)出《不予行政許可決定書》。 省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局收到企業(yè)申請(qǐng)后，對(duì)申請(qǐng)材料符合實(shí)施細(xì)則要求的，準(zhǔn)予受理，并自收到企業(yè)申請(qǐng)之日起5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請(qǐng)受理決定書》；對(duì)申請(qǐng)材料不符合本實(shí)施細(xì)則要求且可以通過補(bǔ)正達(dá)到要求的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)或者在5日內(nèi)向企業(yè)發(fā)送《行政許可申請(qǐng)材料補(bǔ)正告知書》一次性告知。省級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局內(nèi)設(shè)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證辦公室(以下簡(jiǎn)稱省級(jí)許可證辦公室)負(fù)責(zé)受理本行政區(qū)域內(nèi)金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理的日常工作。與金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品一起使用的稅控IC卡、金融IC卡必須采用取得IC卡生產(chǎn)許可證的合格產(chǎn)品。 本實(shí)施細(xì)則適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、銷售或在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中使用金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品的所有企業(yè)，不論其經(jīng)濟(jì)性質(zhì)和隸屬關(guān)系如何，都必須取得生產(chǎn)許可證才具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的資格。全國(guó)工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證審查中心(以下簡(jiǎn)稱全國(guó)許可證審查中心)是全國(guó)許可證辦公室的辦事機(jī)構(gòu)。 國(guó)家電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心地 址：杭州市馬塍路36號(hào)通信信箱：杭州1215信箱郵 編：310012電 話：(0571)8882828883668088366800傳 真：(0571)88366821聯(lián) 系 人：王偉雄 陳益云 蔡方明授權(quán)檢驗(yàn)產(chǎn)品范圍：金融稅控收款機(jī)除銀行卡受理功能以外的全部檢驗(yàn)項(xiàng)目。 企業(yè)實(shí)地核查 由審查部組織審查組，制訂核查計(jì)劃，提前5日通知企業(yè)，同時(shí)將核查計(jì)劃抄送所在地省級(jí)許可證辦公室。需要現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)的，由核查人員通知企業(yè)自主選擇的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)。 全國(guó)許可證辦公室將獲證企業(yè)名單以網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等方式向社會(huì)公布。設(shè)計(jì)工具①.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、電路設(shè)計(jì)正版CAD軟件；②.產(chǎn)品固化軟件開發(fā)用編程器。非否決項(xiàng)目共39條。、人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。、檢驗(yàn)和倉儲(chǔ)等場(chǎng)所是否有產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同(租賃期不少于5年)。o合格o不合格▲(7).企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護(hù)保養(yǎng)完好。，是否有質(zhì)量管理知識(shí)的培訓(xùn)要求和培訓(xùn)考核記錄。、特殊崗位(如質(zhì)量體系內(nèi)審員、產(chǎn)品設(shè)計(jì)人員、檢驗(yàn)人員、技術(shù)服務(wù)等)人員是否經(jīng)培訓(xùn)合格持證上崗。，企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)定義、比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)高的指標(biāo)和比國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)多的功能等是否在企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)中有詳細(xì)描述。、過程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)的不同特點(diǎn)分別編寫。使用部門是否能隨時(shí)獲得文件的有效版本。、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)過程中的標(biāo)識(shí)方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和可追溯性。87. 企業(yè)是否有檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?兼)職檢驗(yàn)人員，能否獨(dú)立行使權(quán)力。，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行了交收檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)數(shù)據(jù)、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定要求，是否有直通率統(tǒng)計(jì)。o合格o一般不合格o嚴(yán)重不合格委托檢驗(yàn)(38).如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要求型式試驗(yàn)(標(biāo)準(zhǔn)符合性試驗(yàn))或定期檢驗(yàn)而需要進(jìn)行委托檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)委托有合法地位的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)?！鹾细瘛跻话悴缓细瘛鯂?yán)重不合格文明生產(chǎn)(41).企業(yè)應(yīng)根據(jù)申證產(chǎn)品的特點(diǎn)，制訂原輔材料、元器件、零部件、半成品、成品的倉儲(chǔ)、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的存放環(huán)境條件規(guī)定，特別是對(duì)易損件、精密件或貴重物品的保管要求。、技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，是否配備了足夠的人員。、維修手冊(cè)等。審查組成員(簽字)：年 月 日備注：需要說明的問題由審查組按規(guī)定填寫，填寫不下可另附紙。表34 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)生產(chǎn)條件核查主要技術(shù)人員身份核查表企業(yè)名稱：姓名職務(wù)/職稱所承擔(dān)的工作身份證號(hào)碼及復(fù)印件工資情況描述社會(huì)保險(xiǎn)情況描述說明⑴.企業(yè)必須如實(shí)填寫此表；⑵.非本企業(yè)技術(shù)人員不得填寫此表；⑶.參加現(xiàn)場(chǎng)審查考核的技術(shù)人員必須是此表中登記的人員；⑷.此表是為《金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實(shí)地核查辦法》第(11)條核查準(zhǔn)備的，空白表可復(fù)印使用；⑸.“工資”及“社會(huì)保險(xiǎn)”查36個(gè)月記錄；⑹.若發(fā)現(xiàn)弄虛作假，審查組應(yīng)立即制止并上報(bào)全許辦處理。獲證企業(yè)增加申證產(chǎn)品生產(chǎn)基地時(shí)。表4 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單第1 頁共 2 頁企業(yè)名稱企業(yè)代碼通信地址郵政編碼電話號(hào)碼傳 真生產(chǎn)單位主導(dǎo)產(chǎn)品抽樣方式商 標(biāo)抽樣領(lǐng)域□生產(chǎn)線末端□成品庫生產(chǎn)日期聯(lián) 系 人被抽產(chǎn)品單元名稱規(guī)格型號(hào)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)樣品母體數(shù)(臺(tái))樣品數(shù)量(臺(tái))檢驗(yàn)?zāi)康慕鹑诙惪厥湛顧C(jī)□初次申請(qǐng)□不同工廠□增加型號(hào)□不同工廠□增加型號(hào)□不同工廠□增加型號(hào)□不同工廠□增加型號(hào)□不同工廠被抽單位法定代理人(簽字)被抽單位經(jīng)手人(簽字)抽樣單位(蓋章)抽樣人(簽字)姓名姓名姓名抽樣日期年 月 日注：①所抽取的樣品是生產(chǎn)企業(yè)自檢合格的產(chǎn)品，并是該單元產(chǎn)品的技術(shù)成熟產(chǎn)品；②抽樣單一式六聯(lián)，審查部、企業(yè)、承檢單位、省級(jí)技監(jiān)部門和全國(guó)審查中心各存一份；③抽樣單需有兩位抽樣人簽字，并加蓋被抽企業(yè)、抽樣單位的印章有效。外觀與結(jié)構(gòu)7臺(tái)(套)2*稅控功能及性能2銀行卡受理功能2噪聲2*電源適應(yīng)能力2*安全性2*電磁兼容性1%環(huán)境試驗(yàn)2*諧波電流(適用時(shí))1%可靠性≥20抽樣母體數(shù)＞50 稅控功能、銀行卡受理功能及接口部分的測(cè)試及檢驗(yàn)報(bào)告格式要求（1） 金融稅控收款機(jī)產(chǎn)品稅控功能、銀行卡受理功能及接口部分的具體測(cè)試依據(jù)《金融稅控收款機(jī)稅控功能檢測(cè)大綱》（見附件1）、《金融稅控收款機(jī)銀行卡受理功能檢測(cè)大綱》（見附件2）、《金融稅控收款機(jī)(稅控功能與銀行卡受理功能)接口部分測(cè)試大綱》（見附件3）執(zhí)行。(3) 根據(jù)企業(yè)申請(qǐng)時(shí)提交的生產(chǎn)定型試驗(yàn)報(bào)告，可以減免該單元產(chǎn)品的可靠性試驗(yàn)。獲證企業(yè)申請(qǐng)單元內(nèi)產(chǎn)品增加規(guī)格型號(hào)，、。不符合條件的，書面告知企業(yè)，并說明理由。 標(biāo)志，應(yīng)當(dāng)自準(zhǔn)予許可之日起6個(gè)月內(nèi)，完成在其產(chǎn)品或者包裝、說明書上標(biāo)注生產(chǎn)許可證標(biāo)志和編號(hào)。 6 委托加工備案程序 委托企業(yè)申請(qǐng)備案應(yīng)當(dāng)符合以下條件： 取得工商行政管理部門核發(fā)的有效營(yíng)業(yè)執(zhí)照，經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)覆蓋申請(qǐng)委托加工備案的產(chǎn)品； 申請(qǐng)委托加工備案產(chǎn)品涉及產(chǎn)業(yè)政策的，應(yīng)符合產(chǎn)業(yè)政策有關(guān)要求； 已簽訂了有效委托加工合同并公證，且委托加工合同必須明確委托企業(yè)負(fù)責(zé)全部產(chǎn)品銷售。 公告費(fèi)：每個(gè)企業(yè)400元。圖1 金融稅控收款機(jī)(銀行卡受理功能與稅控功能)接口部分的檢驗(yàn)流程圖 稅控功能與銀行卡受理功能接口檢測(cè) 銀行卡受理功能檢測(cè) 稅控功能檢測(cè) 送檢企業(yè)企業(yè)準(zhǔn)備2套產(chǎn)品稅控功能測(cè)試通過？Y銀行卡受理功能測(cè)試通過？Y接口部分的銀行卡受理功能測(cè)試通過？接口部分稅控功能測(cè)試通過？Y出具銀行卡受理功能部分檢驗(yàn)報(bào)告出具稅控功能、銀行卡受理功能與稅控功能接口部分測(cè)試報(bào)告企業(yè)整改NYNNN