【文章內(nèi)容簡介】 0億美元。某某科技股份有限公司以100多種優(yōu)良產(chǎn)品為依托,采用“店鋪加促銷員”的營銷模式，把某某做成最有影響力的女性健康美麗產(chǎn)品企業(yè)之一。2．以植雌素和美膚祛斑霜等產(chǎn)品為主，運(yùn)用“廣告營銷”的戰(zhàn)略，突出某某品牌，建立OTC市場的營銷網(wǎng)絡(luò)。3．2005年6月2日，中華婦女健康基金會(huì)和中國婦女報(bào)聯(lián)合舉辦“全國千家女性健康基地”創(chuàng)建活動(dòng)，公司做為獨(dú)家承辦單位，將充分以本次活動(dòng)為契機(jī)，將公益活動(dòng)與企業(yè)經(jīng)營有機(jī)結(jié)合，開展?fàn)I銷活動(dòng)。4．2004年10月22日至24日，在俄羅斯坦波夫州舉辦的陜西商品展覽項(xiàng)目洽談會(huì)上，本公司系列產(chǎn)品深受異國女性的青睞，展會(huì)的第二天參展產(chǎn)品就被搶購一空。普金總統(tǒng)全權(quán)代表、莫斯科中央大區(qū)區(qū)長波爾欽科夫、莫斯科市市長盧日科夫等官員到會(huì)祝賀，并給予本公司產(chǎn)品高度的評(píng)價(jià)。目前，公司已和俄羅斯蓮花醫(yī)藥有限公司簽訂了銷售合同，妍凈生態(tài)墊產(chǎn)品已通過俄羅斯衛(wèi)生部審批，首批貨物已在俄羅斯開始銷售，情況良好。同時(shí)在周邊國家積極尋求代理商，進(jìn)一步開發(fā)國際市場。※技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略公司繼續(xù)秉承技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，在自我不斷努力開發(fā)的同時(shí)，依托中國科學(xué)院，第四軍醫(yī)大學(xué)，西北大學(xué)，等科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)優(yōu)勢(shì),加強(qiáng)與法國雅麗萊公司的合作，同時(shí)公司將每一年的銷售收入中提取5—8%的資金作為科研費(fèi)用，開展更深入的技術(shù)研究工作，發(fā)揮公司的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，始終保持公司技術(shù)的前沿地位?！Y本運(yùn)營戰(zhàn)略公司將充分利用國內(nèi)國際資本市場，運(yùn)用資本運(yùn)營方法，力爭國內(nèi)或海外創(chuàng)業(yè)板上市。2003年初，公司順利實(shí)現(xiàn)在陜西技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌2004年11月，公司已經(jīng)與北京君安金尚投資有限公司正式簽定赴美國上市合作協(xié)議書 。委托北京君安金尚對(duì)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)輔導(dǎo).2005年6月,公司與美國Zamp。Z國際資本集團(tuán)簽訂《股權(quán)置換框架協(xié)議書,通過和其下屬美國洲州國際有限公司股權(quán)置換,.公司將利用資本和產(chǎn)品研發(fā)優(yōu)勢(shì)，加大科研開發(fā)力度，研制出更多療效好、市場大、效益高的醫(yī)藥產(chǎn)品，加快銷售網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，進(jìn)一步挖掘企業(yè)內(nèi)部和外部資源，提高經(jīng)濟(jì)效益，為股東提供豐厚的投資回報(bào)的同 時(shí)，使公司發(fā)展成為國內(nèi)醫(yī)藥行業(yè)的知名企業(yè)。為了盡快實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)，公司將面向資本市場，積極開展資本運(yùn)作，盡早實(shí)現(xiàn)上市目標(biāo)，成為社會(huì)化的公眾公司。一、股權(quán)托管：2004年8月1日，公司與西安中信股權(quán)托管有限公司簽署了《股權(quán)托管服務(wù)協(xié)議書》，公司股權(quán)委托西安中信股權(quán)托管有限公司進(jìn)行管理。股權(quán)登記的作用表現(xiàn)在：；；。股份帳戶是托管機(jī)構(gòu)為股東或者投資者設(shè)立的用于記錄所持股份的帳戶d股權(quán)實(shí)行集中登記托管以后，股份帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證，具有證明股東身份的法律效力，同時(shí)也是投資者進(jìn)行股權(quán)交易的先決條件。開立股份帳戶的憑證為股權(quán)托管卡。二、掛牌交易公司于2003初,公司順利實(shí)現(xiàn)在陜西技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌，2004年陜西技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所和西安技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所合并后在西安技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌.通過在西安技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌上市，可以利用交易中心網(wǎng)上平臺(tái)宣傳企業(yè)，使更多的投資者和消費(fèi)者了解公司及產(chǎn)品。通過在西安技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心掛牌上市，可以促進(jìn)股權(quán)合理流動(dòng)，集中發(fā)布股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息，降低交易價(jià)格，使股東獲得選擇權(quán)，維護(hù)股東的合法權(quán)益。同時(shí)也為公司提供了一條融資渠道，可以方便、快捷、高效地進(jìn)行資本運(yùn)營，提高經(jīng)濟(jì)效益。三、股份公司國內(nèi)外上市的可行性分析公司自設(shè)立以來，一直受到專業(yè)投資機(jī)構(gòu)和券商的青睞，在國內(nèi)資本市場醞釀設(shè)立中小企業(yè)版塊的階段，就被陜西省作為重點(diǎn)推薦企業(yè)并進(jìn)行了積極準(zhǔn)備。當(dāng)前，公司采取兩條腿走路的方式，積極作好在國內(nèi)和國外中小企業(yè)板上市的準(zhǔn)備。對(duì)于國內(nèi)中小企業(yè)板的上市，公司于進(jìn)一步規(guī)范和完善了公司治理結(jié)構(gòu)，并加強(qiáng)了對(duì)于資本市場和資本運(yùn)作的認(rèn)知，為公司今后的上市籌資工作奠定了良好的基礎(chǔ)。目前公司正在積極準(zhǔn)備，聯(lián)系券商，爭取早日獲得券商保薦。同時(shí)和云南南藥有限公司進(jìn)行股權(quán)置換,目前該公司正在進(jìn)行股份制改制工作,為以后捆綁上市做好準(zhǔn)備.為了確保投資者的合法權(quán)益，我國《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)對(duì)股票發(fā)行條件作出了明確的規(guī)定。1.《公司法》第75條：設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上為發(fā)起人，其中須有過半在中國境內(nèi)有住所。第137條：股份有限公司發(fā)行新股，必須具備下列條件：（1）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；（2）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利；（3）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載；（4）公司預(yù)期利潤可達(dá)同期銀行存款利率。第152條：股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于5000萬元；（3）開業(yè)時(shí)間在三年以上，最近三年連續(xù)盈利，原國有企業(yè)依法改建設(shè)立的，或主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；（4）持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東不少于1000人，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其中社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為15%；（5）公司在最 近三年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；（6）國管院規(guī)定的其他條件。為支持有條件的高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)入證券市場直接融資，促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，國家通過有關(guān)法規(guī)：屬于高新技術(shù)企業(yè)的股份有限公司，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)和非專利技術(shù)作價(jià)出資的金額占公司注冊(cè)資本的比例，公司發(fā)行新股、申請(qǐng)股票上市的條件，由國務(wù)院另行規(guī)定。[1997]13號(hào)文件要求（1）關(guān)于選擇企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)問題在產(chǎn)業(yè)政策方面，股票發(fā)行仍要重點(diǎn)支持農(nóng)業(yè)、能源、交通、通訊、重要原材料等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，從嚴(yán)控制一般加工工業(yè)及商品流通性企業(yè)。（2）關(guān)于企業(yè)改制問題企業(yè)要按照國家有關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行改制。改制后的股份公司應(yīng)具有獨(dú)立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)和直接面向市場獨(dú)立經(jīng)營的能力。原則上不允許將部分車間、廠房或部分生產(chǎn)線包裝上市，也不允許將互不相關(guān)的生產(chǎn)企業(yè)捆綁一起上市；在涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，應(yīng)簽定關(guān)聯(lián)協(xié)議。關(guān)聯(lián)協(xié)議應(yīng)具體明確，要按市場原則來確定關(guān)聯(lián)交易中提供產(chǎn)品和勞務(wù)的價(jià)格，以杜絕侵害股份公司或中小股民利益的不正當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)交易發(fā)生。[1998]259號(hào)文要求根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)發(fā)字[1998]259號(hào)《關(guān)于對(duì)擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知》，為提高上市公司質(zhì)量，切實(shí)保護(hù)投資者利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，今后，對(duì)擬上市企業(yè)實(shí)行“先改制后發(fā)行”的辦法。擬上市企業(yè)改制完成后，須向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)改制情況的書面報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)將在接到書面報(bào)告后對(duì)企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查的主要內(nèi)容是企業(yè)是否具有獨(dú)立運(yùn)行能力，既企業(yè)申請(qǐng)公開發(fā)行股票除必須達(dá)到《公司法》《證券法》等法律、法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定的條件外，還必須符合以下要求：（1）人員獨(dú)立。上市公司的董事長原則上不應(yīng)由股東單位的法定代表人兼任；經(jīng)理、副經(jīng)理等高級(jí)管理人員不得在上市公司與股東單位中雙重任職；財(cái)務(wù)人員不能在關(guān)聯(lián)公司兼職；股份公司的勞動(dòng)、人事及工資管理必須完全獨(dú)立。（2）資產(chǎn)完整。企業(yè)改制時(shí)，主要有擬設(shè)立的股份公司使用的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配置設(shè)施、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等資產(chǎn)必須全部進(jìn)入發(fā)行上市的主體；股份公司應(yīng)有獨(dú)立的產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)。無法避免的關(guān)聯(lián)交易，必須遵守市場公證、公平的原則，股東大會(huì)對(duì)有關(guān)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司章程規(guī)定的回避制度，控股股東不得與上市公司從事相同產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營，以避免同業(yè)競爭。（3）財(cái)務(wù)獨(dú)立。股份公司設(shè)立獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度，應(yīng)獨(dú)立在銀行開戶，不得與其控股股東共用一個(gè)銀行帳戶；必須依法獨(dú)立納稅。[1994]4號(hào)文要求從1998年8月開始，國有企業(yè)和有限公司必須改制成規(guī)范化的股份有限公司并行一年后方可申請(qǐng)公開發(fā)行股票。2003年稱為“中國企業(yè)海外上市元年”，眾多的中國企業(yè)，尤其是面臨著融資瓶頸的民營企業(yè)，紛紛把上市融資的目光轉(zhuǎn)向海外資本市場，其中美國納斯達(dá)克市場、香港、新加坡市場最受關(guān)注。成功在海外資本市場上市，可以徹底打破企業(yè)的資金瓶頸，獲得持續(xù)穩(wěn)定的融資渠道，海外資本市場的規(guī)模比較大，資金充裕，業(yè)績好的公司融資比較容易。海外上市大幅度提高企業(yè)形象，擺脫地方小企業(yè)的影子，獲得供應(yīng)商、銷售商和其他合作伙伴的刮目相看，有助于開拓全球市場、尋找國際合作伙伴，在更高的層次上開拓業(yè)務(wù)。對(duì)民營企業(yè)來講，更大的好處在于公司創(chuàng)始股東創(chuàng)造巨額財(cái)富。股票上市，企業(yè)創(chuàng)始人的財(cái)富快速增加，企業(yè)創(chuàng)始人的短期利益和長遠(yuǎn)利益能夠兼顧。2005年初公司董事會(huì)設(shè)定了海外上市的戰(zhàn)略目標(biāo)。經(jīng)過認(rèn)真細(xì)致的調(diào)研和準(zhǔn)備，公司已正式啟動(dòng)海外上市程序，全力打造美國NASDAQ中藥概念股。目前海外上市財(cái)務(wù)輔導(dǎo)工作由北京君安金尚投資有限公司運(yùn)作。美國NASDAQ市場介紹納期達(dá)克證券市場分為全國性市場及小資本市場，在2000年初已經(jīng)成為全世界最大的電子股票交易市場。目前有5500多家上市公司，每天的成交股數(shù)超過20億股，全市場的總市值已經(jīng)超過了5兆美圓，監(jiān)督5600家證券公司、6300家分公司和550000名以上登錄的證券專家。10年來不僅因?yàn)槌蔀槲④?、英特爾、亞馬遜和雅虎的資金搖籃而名噪一時(shí)，高科技類股公司也因?yàn)椤八辈幌迖鴦e、不限企業(yè)、不限行業(yè)、不限成立年限、不限獲利、不限所有制的寬松門檻，在他們有更大規(guī)模資金需求的時(shí)候，往往第一個(gè)想到的就是納斯達(dá)克，而納期達(dá)克又經(jīng)常對(duì)高成長性的中小企業(yè)給予最熱情擁抱。沒有一個(gè)公開的交易大廳，全部的買賣是通過計(jì)算機(jī)自動(dòng)報(bào)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行。納期達(dá)克是全世界創(chuàng)業(yè)者募集資金的天堂，有最低掛牌股價(jià)的規(guī)定，上市門檻寬松，因?yàn)椤八笔遣尚凶稍兪降纳鲜袑彶榉绞?，因?yàn)闇?zhǔn)上市（柜）公司只要符合美國證券交易委員會(huì)、NASDAQ及洲證券委員會(huì)的各項(xiàng)規(guī)定，不論上市或BBX業(yè)務(wù)或ADR的規(guī)劃，必能達(dá)到企業(yè)的目的。NASDAQ上市融資政策和行業(yè)（1）理想融資規(guī)模：一千萬美元至兩億美元；（2）融資期限：融資操作全過程越為四個(gè)月至八個(gè)月，視具體項(xiàng)目復(fù)雜情況期限可能會(huì)更長一些；（3）融資方式：項(xiàng)目融資，私募或買殼公開上市等；（4）聯(lián)手投資：可以與擁有技術(shù)力量、管理經(jīng)驗(yàn)的國際大型工業(yè)企業(yè)、國際基金和機(jī)構(gòu)投資者，聯(lián)手共同投資，以便在資金、技術(shù)和管理方面給中國企業(yè)帶來最大 的效益；（5）投資產(chǎn)業(yè)：除房地產(chǎn)，紡織項(xiàng)目除外無任何限制，側(cè)重通信、電子、網(wǎng)絡(luò)、軟件、生化、環(huán)保、醫(yī)藥及其他高新技術(shù)或高增長的民營項(xiàng)目；