【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的金融服務(wù)。 （五）審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制 我們建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃，通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃納入公司戰(zhàn)略、集中建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、完善風(fēng)險(xiǎn)管理政策、工具與系統(tǒng)及對(duì)于子公司的全覆蓋，形成了強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)防御體系，是最早推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的券商之一。 （六）經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)及高素質(zhì)、穩(wěn)定的員工隊(duì)伍 公司高級(jí)管理層團(tuán)隊(duì)在證券及金融行業(yè)擁有平均20年以上的管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還有豐富的監(jiān)管機(jī)構(gòu)從業(yè)背景，對(duì)國(guó)情及證券和金融行業(yè)有深刻理解，能夠準(zhǔn)確把握市場(chǎng)形勢(shì)。同時(shí)，公司具備有效的人才機(jī)制，擁有一支高素質(zhì)且穩(wěn)定的員工隊(duì)伍。長(zhǎng)江證券公司治理完善 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)適度分散，無(wú)控股股東及實(shí)際控制人，股東類型多元化，促使公司形成了有效的制衡機(jī)制，提高了公司治理效率。公司通過(guò)制度建設(shè)不斷明晰“三會(huì)一層”職責(zé)邊界及其基本工作機(jī)制，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)制，董事會(huì)主要抓公司戰(zhàn)略管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、績(jī)效管理，經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)。公司內(nèi)部分級(jí)授權(quán)機(jī)制和權(quán)力制衡機(jī)制運(yùn)行良好，三會(huì)運(yùn)作規(guī)范，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，在深交所信息披露考核中連續(xù)五年獲評(píng)“A”。 公司在業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員等各方面均與主要股東保持獨(dú)立，在業(yè)內(nèi)率先建立了市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)用市場(chǎng)化的理念來(lái)經(jīng)營(yíng)和管理公司，以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，以客戶為中心，快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化；按照市場(chǎng)化考核機(jī)制和薪酬機(jī)制吸引和留住大批優(yōu)秀人才，結(jié)合完善的培養(yǎng)機(jī)制、選拔機(jī)制，為業(yè)務(wù)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。公司決策機(jī)制科學(xué)、有效，員工團(tuán)隊(duì)專業(yè)、穩(wěn)定，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)連年攀升，競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力不斷增強(qiáng)，有效保障了股東和公司利益。 發(fā)展戰(zhàn)略清晰 《公司三年發(fā)展規(guī)劃（20152017）》明確了公司在規(guī)劃期末將完成全面轉(zhuǎn)型工作，業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)規(guī)模明顯提升，提供綜合金融服務(wù)的效率提高，初步具備現(xiàn)代投資銀行的全面功能，市場(chǎng)影響和品牌價(jià)值初顯，綜合指標(biāo)穩(wěn)居行業(yè)第一集團(tuán)軍。報(bào)告期內(nèi)，公司緊密圍繞發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)職能、制度建設(shè)、人才隊(duì)伍等多方面做出調(diào)整，進(jìn)一步明確業(yè)務(wù)發(fā)展路徑，加速推動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型落地。大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面成立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會(huì)，并出臺(tái)一系列制度推動(dòng)分公司全面做實(shí)；大資管業(yè)務(wù)深入推進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同工作，業(yè)務(wù)規(guī)模增長(zhǎng)顯著；大投行業(yè)務(wù)明確了整合實(shí)施規(guī)劃，建立了投資銀行聯(lián)席會(huì)議制度，對(duì)投行子公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)模式進(jìn)行重新設(shè)計(jì)和整合，并增設(shè)業(yè)務(wù)協(xié)同部門以協(xié)調(diào)、保障大投行業(yè)務(wù)與公司各業(yè)務(wù)線的整合和配合。公司通過(guò)推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃有效落地，保障了各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展路徑的持續(xù)性，促進(jìn)了公司的穩(wěn)健發(fā)展。 業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋面廣 公司設(shè)立了153家證券營(yíng)業(yè)部，遍布全國(guó)29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，并在北京、上海、深圳等主要地區(qū)設(shè)立了16家分公司，基本形成了覆蓋全國(guó)的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)在各地區(qū)的業(yè)務(wù)深度，公司在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)職能、管理模式等方面全力支持各分公司轉(zhuǎn)型做實(shí)，將分公司打造成能夠全面開(kāi)展多項(xiàng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)實(shí)體。公司遍布全國(guó)的分支機(jī)構(gòu)成為各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展的觸角，分支機(jī)構(gòu)通過(guò)與總部各部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)為客戶提供全面綜合金融服務(wù)。 研究影響力持續(xù)提升 公司高度重視研究驅(qū)動(dòng)策略，通過(guò)持續(xù)推進(jìn)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)，不斷加強(qiáng)投入，近年來(lái)研究實(shí)力保持上升勢(shì)頭，研究業(yè)務(wù)能力得到市場(chǎng)認(rèn)可，在行業(yè)內(nèi)建立了一定的品牌影響力和市場(chǎng)知名度。公司在新財(cái)富最佳分析師評(píng)選中，近年來(lái)5次進(jìn)入“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”前10名；2015年，首次入圍“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”并獲得第9名，獲得鋼鐵、家電兩項(xiàng)行業(yè)研究第1名，“最具潛力分析師”第1名。在湯森路透StarMine全球券商及賣方分析師評(píng)選中，公司研究所7個(gè)研究領(lǐng)域名列前3位，并在74家賣方機(jī)構(gòu)中榮獲最佳券商第3名，排名國(guó)內(nèi)券商首位。此外，公司連續(xù)多年在金牛分析師評(píng)選、賣方分析師水晶球獎(jiǎng)等諸多評(píng)選中斬獲榮譽(yù)。 風(fēng)控體系完善 公司持續(xù)建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過(guò)完善制度體系、推進(jìn)量化指標(biāo)、建立報(bào)告機(jī)制和強(qiáng)化人才建設(shè)等措施，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋工作。公司建立了以“質(zhì)量管理”為核心的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理體系，以“合約管理”為核心的創(chuàng)新非標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控效率，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)可控、可測(cè)、可承受。公司通過(guò)強(qiáng)化主要風(fēng)控指標(biāo)的監(jiān)控和管理，及時(shí)評(píng)估指標(biāo)承壓能力，提出業(yè)務(wù)規(guī)模調(diào)整方案，優(yōu)化公司資產(chǎn)配置，在滿足風(fēng)控指標(biāo)的前提下促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。 區(qū)域優(yōu)勢(shì)明顯 作為注冊(cè)地在湖北的全國(guó)性券商，“深耕湖北”是公司的重要戰(zhàn)略之一。報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)履行作為湖北省內(nèi)各地政府及職能部門財(cái)務(wù)顧問(wèn)的職責(zé)；深度參與湖北省長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立工作，并將分期出資不超過(guò)30億元參與該基金；努力提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)，與武漢烽火科技集團(tuán)、湖北省長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)、中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行湖北省分行等重點(diǎn)企業(yè)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議或業(yè)務(wù)合作協(xié)議。 報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)強(qiáng)化包括IPO、并購(gòu)重組、債券發(fā)行、新三板掛牌等多種項(xiàng)目的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，完成“凱龍股份”、“盛天網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)IPO項(xiàng)目、“湖北能源”非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目、“凱樂(lè)科技”重大資產(chǎn)重組暨配套募集融資項(xiàng)目等股權(quán)融資及并購(gòu)重組項(xiàng)目，“湖北能源”公司債、“15鄂長(zhǎng)江債”等7個(gè)債券主承銷項(xiàng)目，以及40家省內(nèi)企業(yè)新三板掛牌項(xiàng)目，新三板掛牌省內(nèi)市場(chǎng)份額達(dá)到36%。西南證券公司是唯一一家注冊(cè)地在重慶的綜合性證券機(jī)構(gòu)及重慶唯一一家A股上市金融機(jī)構(gòu)，通過(guò)多年的努力在區(qū)域市場(chǎng)建立了相對(duì)領(lǐng)先的市場(chǎng)地位。同時(shí)，公司2015年繼續(xù)牢牢抓住西部大開(kāi)發(fā)和重慶長(zhǎng)江上游區(qū)域性金融中心建設(shè)的歷史機(jī)遇，緊緊圍繞和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮在資本實(shí)力、業(yè)務(wù)拓展、兼并擴(kuò)張和人才隊(duì)伍等方面的區(qū)域優(yōu)勢(shì)，全力提升綜合實(shí)力，切實(shí)將自身競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為核心競(jìng)爭(zhēng)力。 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)深化創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，克服傭金費(fèi)率大幅下降的不利因素，大力推動(dòng)營(yíng)業(yè)部改革升級(jí)，保持了充沛的前進(jìn)動(dòng)力，交易量繼續(xù)排名區(qū)域首位，信用交易、產(chǎn)品銷售和中間業(yè)務(wù)持續(xù)高速增長(zhǎng)；投資銀行業(yè)務(wù)把握市場(chǎng)變化的趨勢(shì)，以股權(quán)融資、債權(quán)融資和并購(gòu)重組為重要抓手，進(jìn)一步優(yōu)化了業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)，并繼續(xù)保持并購(gòu)和再融資的市場(chǎng)領(lǐng)先地位；證券投資業(yè)務(wù)不斷優(yōu)化傳統(tǒng)方向性投資和量化投資的資金配置和投資結(jié)構(gòu)，持續(xù)完善業(yè)務(wù)體系、內(nèi)控機(jī)制和隊(duì)伍建設(shè)，逐步構(gòu)建起安全、穩(wěn)定、多元的盈利模式；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)繼續(xù)推進(jìn)開(kāi)放資管平臺(tái)建設(shè)，有效拓展主動(dòng)管理業(yè)務(wù)，努力完善資管業(yè)務(wù)條線，產(chǎn)品類型不斷豐富，資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，業(yè)務(wù)創(chuàng)新和投資能力穩(wěn)步提升，保持了強(qiáng)勁的發(fā)展勢(shì)頭。 創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面，公司進(jìn)一步整合升級(jí)全業(yè)務(wù)鏈體系，持續(xù)加大對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投入規(guī)模，不斷拓展業(yè)務(wù)邊界，有效優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，獲批并開(kāi)展了股票期權(quán)做市、股票期權(quán)自營(yíng)交易、客戶資金消費(fèi)支付等多項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，進(jìn)一步鞏固了公司全牌照、一體化、跨地域、多功能的綜合金融服務(wù)模式。 境外業(yè)務(wù)方面，公司“立足香港、布局全球”的國(guó)際化戰(zhàn)略取得實(shí)質(zhì)突破，完成對(duì)香港本土上市券商敦沛金融的收購(gòu)并將其更名為西證國(guó)際證券，且成功發(fā)行總額15億的人民幣離岸債券大幅提升了其資金實(shí)力，公司已基本具備了為海外客戶提供多元化金融服務(wù)的能力。運(yùn)營(yíng)支持方面，公司加大對(duì)信息化建設(shè)和財(cái)務(wù)管理的投入，保證交易系統(tǒng)的安全和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，加強(qiáng)和提高流動(dòng)性管理及資金配置效率，持續(xù)提升運(yùn)營(yíng)支持與保障能力。公司不斷完善市場(chǎng)化的薪酬考核機(jī)制，構(gòu)建了一支結(jié)構(gòu)合理、能力突出的人才隊(duì)伍，進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)了公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力。 同時(shí)，公司始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，在合規(guī)方面建立了多層級(jí)合規(guī)體系，通過(guò)加強(qiáng)事前業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，完善事中業(yè)務(wù)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，處置事后經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)合規(guī)隱患，不斷發(fā)揮全鏈條合規(guī)管理職能；在風(fēng)控方面不斷提升主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，積極落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立完全獨(dú)立于業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)采集與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)控對(duì)公司各業(yè)務(wù)、各板塊、各環(huán)節(jié)的實(shí)質(zhì)覆蓋，公司合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力持續(xù)提升，連續(xù)獲評(píng)A類AA級(jí)券商，有力保障了公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的健康發(fā)展。國(guó)元證券公司資金實(shí)力雄厚，有助于抵御各種風(fēng)險(xiǎn)，為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)新提供有力支持，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。公司業(yè)務(wù)資質(zhì)齊全，擁有證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投行、資管、融資融券、約定購(gòu)回式證券交易、股票質(zhì)押式回購(gòu)交易、代銷金融產(chǎn)品、中小企業(yè)私募債券承銷、保險(xiǎn)兼業(yè)代理等全面業(yè)務(wù)資格，為公司提供了巨大發(fā)展空間。公司文化底蘊(yùn)深厚，經(jīng)營(yíng)風(fēng)格穩(wěn)健，管理團(tuán)隊(duì)和諧穩(wěn)定、經(jīng)驗(yàn)豐富，為公司風(fēng)險(xiǎn)控制提供軟實(shí)力保障，有助于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展。公司風(fēng)控合規(guī)能力強(qiáng)，擁有全方位、多層次的合規(guī)風(fēng)控體系，各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度細(xì)致完備，全員合規(guī)風(fēng)控意識(shí)較強(qiáng)。公司成本費(fèi)用控制整體有效，經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)預(yù)算約束力較強(qiáng)，成本控制意識(shí)深入到各業(yè)務(wù)發(fā)展之中。公司擁有區(qū)域市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，多年在安徽市場(chǎng)精耕細(xì)作，與省內(nèi)客戶保持良好關(guān)系。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)拓展卓有成效，客戶服務(wù)能力穩(wěn)步提高，積累了一批優(yōu)質(zhì)客戶資源。公司境外業(yè)務(wù)持續(xù)拓展，全資子公司國(guó)元香港經(jīng)過(guò)近十年發(fā)展，已具備一定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。申萬(wàn)宏源2015 年度，公司經(jīng)過(guò)融合發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，公司核心競(jìng)爭(zhēng)力更為鞏固和突出。公司以“做實(shí)控股集團(tuán)，做強(qiáng)證券公司”為總體思路，聚焦財(cái)富與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，大力發(fā)展信用業(yè)務(wù)，包括大宗交易和衍生品交易在內(nèi)的機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)、以綜合金融服務(wù)為特征的投資銀行業(yè)務(wù)、以產(chǎn)業(yè)投資和并購(gòu)?fù)顿Y為核心的投資業(yè)務(wù)和多元金融業(yè)務(wù)，形成了自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）行業(yè)領(lǐng)先的綜合實(shí)力公司充分發(fā)揮原申銀萬(wàn)國(guó)與原宏源證券的優(yōu)勢(shì)，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)規(guī)模均位居行業(yè)前列，資本實(shí)力雄厚。2015 年，公司積極把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，盈利能力同比增長(zhǎng)迅速，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)均保持在行業(yè)前列。公司全資擁有的申萬(wàn)宏源證券，主要資產(chǎn)規(guī)模和營(yíng)業(yè)規(guī)模排名均穩(wěn)居120 家證券公司第一梯隊(duì)，具有領(lǐng)先的市場(chǎng)地位。在證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中，2015 年申萬(wàn)宏源證券被評(píng)為A 類AA 級(jí)，此前，申銀萬(wàn)國(guó)證券在2013 年、2014年被評(píng)為A 類AA 級(jí)；宏源證券在2013 年被評(píng)為A 類AA 級(jí)，在2014 年被評(píng)為A 類A 級(jí)。公司業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷、直接投資、創(chuàng)新投資、期貨業(yè)務(wù)、基金募集、銷售和管理等，業(yè)務(wù)體系齊全，業(yè)務(wù)能力突出，多項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均居行業(yè)前列，可為客戶提供綜合性金融服務(wù)。同時(shí)，公司搭建了成熟的國(guó)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)，能夠滿足海內(nèi)外客戶需求。公司繼承了原申銀萬(wàn)國(guó)和原宏源證券的品牌影響，在多項(xiàng)業(yè)務(wù)方面具有較強(qiáng)的影響力： 萬(wàn)億元，%，行業(yè)排名第7；%，排名行業(yè)第2；QFII 交易客戶數(shù)量94 家，%； 億元，行業(yè)排名第7，其中企業(yè)債市場(chǎng)主承銷金額行業(yè)排名第2；受托資產(chǎn)管理規(guī)模人民幣6,940 億元，行業(yè)排名第2；在資管業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)和新三板做市領(lǐng)域, 公司均保持創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，品牌效應(yīng)明顯。（二）契合國(guó)家戰(zhàn)略的區(qū)位優(yōu)勢(shì)在資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)方面，能充分利用區(qū)位優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮新疆作為“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的橋頭堡作用；同時(shí)，利用上?！皟蓚€(gè)中心”和自貿(mào)區(qū)建設(shè)的發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)東西聯(lián)動(dòng)、資源協(xié)同。公司在新疆地區(qū)占據(jù)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的大部分市場(chǎng)份額，積累了眾多的客戶資源，與當(dāng)?shù)卣⒈O(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)維持了良好的關(guān)系，對(duì)開(kāi)展業(yè)務(wù)形成了有力的支持，同時(shí)新疆處于“一帶一路”經(jīng)濟(jì)中心，將有利分享西部大開(kāi)發(fā)的區(qū)域紅利。公司在上海擁有大量營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，作為公司證券業(yè)務(wù)主要經(jīng)營(yíng)所在地，公司能夠充分利用上海地區(qū)良好的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和政策環(huán)境支持，在金融改革、開(kāi)放、創(chuàng)新等方面爭(zhēng)取先行先試的機(jī)會(huì)，積極參與國(guó)家“海上絲綢之路”戰(zhàn)略推進(jìn)。（三）有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系公司不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。公司建立了“全面、全員、全過(guò)程、全覆蓋”的集團(tuán)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)席會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)控制納入績(jī)效考核、合規(guī)管理有效性評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)壓力測(cè)試等機(jī)制，有效實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)發(fā)展與規(guī)范運(yùn)作的融合，提升了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。為公司的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和持續(xù)發(fā)展提供了有效保障，在2015 年有效抵御了股市巨幅波動(dòng)帶來(lái)的沖擊，有效地控制了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，全年未發(fā)生較大的風(fēng)險(xiǎn)事件，保持了業(yè)務(wù)健康發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)，為公司綜合實(shí)力的進(jìn)一步提高提供了保障。（四）市場(chǎng)化的人才培養(yǎng)機(jī)制公司堅(jiān)持以人為本，完善以市場(chǎng)化機(jī)制為核心的人力資源發(fā)展體系，并在政策許可的條件下探索職工持股計(jì)劃，促進(jìn)公司、股東和員工利益共享，為員工長(zhǎng)期發(fā)展和自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供持久堅(jiān)實(shí)的職業(yè)保障。國(guó)金證券一 是作為上市券商，公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，不存在股東干涉公司經(jīng)營(yíng)治理的情形。公司發(fā)展戰(zhàn)略定位清晰，決策效率高效敏捷。公司管理層均具有較豐富的從業(yè)及管理經(jīng)驗(yàn)，以公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展和股東回報(bào)為根本目標(biāo)，相互協(xié)作、共同對(duì)公司行使經(jīng)營(yíng)管理職能。報(bào)告期內(nèi)，公司成功完成了非公開(kāi)發(fā)行股票、證券公司短期公司債券及次級(jí)債券，公司資本實(shí)力及營(yíng)運(yùn)資金得到進(jìn)一步充實(shí)。 二 是作為業(yè)務(wù)范圍輻射全國(guó)的綜合類券商，公司已基本實(shí)現(xiàn)全牌照經(jīng)營(yíng)，公司以個(gè)人客戶、機(jī)構(gòu)客戶和企業(yè)客戶為分類導(dǎo)向，緊緊圍繞客戶類型建設(shè)和整合各項(xiàng)業(yè)務(wù)和服務(wù)能力。公司跨業(yè)務(wù)、跨部門、跨區(qū)域協(xié)作能力不斷加強(qiáng)，且在較強(qiáng)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力的基礎(chǔ)上，不斷拓展業(yè)務(wù)規(guī)模和范圍。 三 是企業(yè)戰(zhàn)略明析、企業(yè)文化銳意進(jìn)取。公司敏銳把握了互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)證券行業(yè)帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，率先在業(yè)內(nèi)推出了基于互聯(lián)網(wǎng)思維的“傭金寶”產(chǎn)品，取得了較好的市場(chǎng)反饋，并通過(guò)持續(xù)創(chuàng)新，產(chǎn)品功能不斷完善、客戶體驗(yàn)持續(xù)提升。 四 是作為分類監(jiān)管評(píng)級(jí)A類AA級(jí)券商，公司具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，在行業(yè)內(nèi)較早建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營(yíng)管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且能得到有效執(zhí)行，保障了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下運(yùn)行。 五 是作為機(jī)制靈活、行動(dòng)敏捷的的券商，公司具有良好的市場(chǎng)化機(jī)制和執(zhí)行有效的激勵(lì)制度，能夠適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。公司每年根據(jù)薪酬市場(chǎng)水平的波動(dòng)對(duì)公司的薪酬結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)條線的特點(diǎn)和當(dāng)期公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，動(dòng)態(tài)調(diào)整公司的考核激勵(lì)機(jī)制，最大程度地激