【文章內(nèi)容簡介】 的金融服務(wù)。 （五）審慎的風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)部控制 我們建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)劃，通過將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃納入公司戰(zhàn)略、集中建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、完善風(fēng)險(xiǎn)管理政策、工具與系統(tǒng)及對于子公司的全覆蓋，形成了強(qiáng)大的風(fēng)險(xiǎn)防御體系，是最早推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的券商之一。 （六）經(jīng)驗(yàn)豐富的管理團(tuán)隊(duì)及高素質(zhì)、穩(wěn)定的員工隊(duì)伍 公司高級(jí)管理層團(tuán)隊(duì)在證券及金融行業(yè)擁有平均20年以上的管理經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)還有豐富的監(jiān)管機(jī)構(gòu)從業(yè)背景，對國情及證券和金融行業(yè)有深刻理解，能夠準(zhǔn)確把握市場形勢。同時(shí)，公司具備有效的人才機(jī)制，擁有一支高素質(zhì)且穩(wěn)定的員工隊(duì)伍。長江證券公司治理完善 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)適度分散，無控股股東及實(shí)際控制人，股東類型多元化，促使公司形成了有效的制衡機(jī)制，提高了公司治理效率。公司通過制度建設(shè)不斷明晰“三會(huì)一層”職責(zé)邊界及其基本工作機(jī)制，實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)制，董事會(huì)主要抓公司戰(zhàn)略管理、風(fēng)險(xiǎn)管控、績效管理，經(jīng)營管理層負(fù)責(zé)執(zhí)行和落實(shí)。公司內(nèi)部分級(jí)授權(quán)機(jī)制和權(quán)力制衡機(jī)制運(yùn)行良好，三會(huì)運(yùn)作規(guī)范，信息披露及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，在深交所信息披露考核中連續(xù)五年獲評“A”。 公司在業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員等各方面均與主要股東保持獨(dú)立，在業(yè)內(nèi)率先建立了市場化的運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)用市場化的理念來經(jīng)營和管理公司，以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向，以客戶為中心，快速應(yīng)對市場變化；按照市場化考核機(jī)制和薪酬機(jī)制吸引和留住大批優(yōu)秀人才，結(jié)合完善的培養(yǎng)機(jī)制、選拔機(jī)制，為業(yè)務(wù)發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的人才基礎(chǔ)。公司決策機(jī)制科學(xué)、有效，員工團(tuán)隊(duì)專業(yè)、穩(wěn)定，經(jīng)營業(yè)績連年攀升，競爭實(shí)力不斷增強(qiáng)，有效保障了股東和公司利益。 發(fā)展戰(zhàn)略清晰 《公司三年發(fā)展規(guī)劃（20152017）》明確了公司在規(guī)劃期末將完成全面轉(zhuǎn)型工作，業(yè)務(wù)能力和業(yè)務(wù)規(guī)模明顯提升，提供綜合金融服務(wù)的效率提高，初步具備現(xiàn)代投資銀行的全面功能，市場影響和品牌價(jià)值初顯，綜合指標(biāo)穩(wěn)居行業(yè)第一集團(tuán)軍。報(bào)告期內(nèi)，公司緊密圍繞發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)職能、制度建設(shè)、人才隊(duì)伍等多方面做出調(diào)整，進(jìn)一步明確業(yè)務(wù)發(fā)展路徑，加速推動(dòng)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型落地。大經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面成立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委員會(huì)，并出臺(tái)一系列制度推動(dòng)分公司全面做實(shí)；大資管業(yè)務(wù)深入推進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同工作，業(yè)務(wù)規(guī)模增長顯著；大投行業(yè)務(wù)明確了整合實(shí)施規(guī)劃，建立了投資銀行聯(lián)席會(huì)議制度，對投行子公司組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)模式進(jìn)行重新設(shè)計(jì)和整合，并增設(shè)業(yè)務(wù)協(xié)同部門以協(xié)調(diào)、保障大投行業(yè)務(wù)與公司各業(yè)務(wù)線的整合和配合。公司通過推進(jìn)戰(zhàn)略規(guī)劃有效落地，保障了各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展路徑的持續(xù)性，促進(jìn)了公司的穩(wěn)健發(fā)展。 業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋面廣 公司設(shè)立了153家證券營業(yè)部，遍布全國29個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，并在北京、上海、深圳等主要地區(qū)設(shè)立了16家分公司，基本形成了覆蓋全國的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。報(bào)告期內(nèi)，為加強(qiáng)在各地區(qū)的業(yè)務(wù)深度，公司在組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)職能、管理模式等方面全力支持各分公司轉(zhuǎn)型做實(shí)，將分公司打造成能夠全面開展多項(xiàng)業(yè)務(wù)的獨(dú)立經(jīng)營實(shí)體。公司遍布全國的分支機(jī)構(gòu)成為各項(xiàng)業(yè)務(wù)拓展的觸角，分支機(jī)構(gòu)通過與總部各部門的協(xié)同聯(lián)動(dòng)為客戶提供全面綜合金融服務(wù)。 研究影響力持續(xù)提升 公司高度重視研究驅(qū)動(dòng)策略，通過持續(xù)推進(jìn)研究團(tuán)隊(duì)建設(shè)，不斷加強(qiáng)投入，近年來研究實(shí)力保持上升勢頭，研究業(yè)務(wù)能力得到市場認(rèn)可，在行業(yè)內(nèi)建立了一定的品牌影響力和市場知名度。公司在新財(cái)富最佳分析師評選中，近年來5次進(jìn)入“本土最佳研究團(tuán)隊(duì)”前10名；2015年，首次入圍“最具影響力研究機(jī)構(gòu)”并獲得第9名，獲得鋼鐵、家電兩項(xiàng)行業(yè)研究第1名，“最具潛力分析師”第1名。在湯森路透StarMine全球券商及賣方分析師評選中，公司研究所7個(gè)研究領(lǐng)域名列前3位，并在74家賣方機(jī)構(gòu)中榮獲最佳券商第3名，排名國內(nèi)券商首位。此外，公司連續(xù)多年在金牛分析師評選、賣方分析師水晶球獎(jiǎng)等諸多評選中斬獲榮譽(yù)。 風(fēng)控體系完善 公司持續(xù)建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，通過完善制度體系、推進(jìn)量化指標(biāo)、建立報(bào)告機(jī)制和強(qiáng)化人才建設(shè)等措施，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理全覆蓋工作。公司建立了以“質(zhì)量管理”為核心的傳統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)的合規(guī)管理體系，以“合約管理”為核心的創(chuàng)新非標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，以流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理為核心的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，并持續(xù)完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系，推動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控效率，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，切實(shí)保障風(fēng)險(xiǎn)可控、可測、可承受。公司通過強(qiáng)化主要風(fēng)控指標(biāo)的監(jiān)控和管理，及時(shí)評估指標(biāo)承壓能力，提出業(yè)務(wù)規(guī)模調(diào)整方案，優(yōu)化公司資產(chǎn)配置，在滿足風(fēng)控指標(biāo)的前提下促進(jìn)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。 區(qū)域優(yōu)勢明顯 作為注冊地在湖北的全國性券商，“深耕湖北”是公司的重要戰(zhàn)略之一。報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)履行作為湖北省內(nèi)各地政府及職能部門財(cái)務(wù)顧問的職責(zé)；深度參與湖北省長江經(jīng)濟(jì)帶產(chǎn)業(yè)基金設(shè)立工作，并將分期出資不超過30億元參與該基金；努力提供更加優(yōu)質(zhì)、高效的金融服務(wù)，與武漢烽火科技集團(tuán)、湖北省長江產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)、中國郵政儲(chǔ)蓄銀行湖北省分行等重點(diǎn)企業(yè)簽署了戰(zhàn)略合作協(xié)議或業(yè)務(wù)合作協(xié)議。 報(bào)告期內(nèi)，公司持續(xù)強(qiáng)化包括IPO、并購重組、債券發(fā)行、新三板掛牌等多種項(xiàng)目的業(yè)務(wù)優(yōu)勢，完成“凱龍股份”、“盛天網(wǎng)絡(luò)”兩個(gè)IPO項(xiàng)目、“湖北能源”非公開發(fā)行股票項(xiàng)目、“凱樂科技”重大資產(chǎn)重組暨配套募集融資項(xiàng)目等股權(quán)融資及并購重組項(xiàng)目，“湖北能源”公司債、“15鄂長江債”等7個(gè)債券主承銷項(xiàng)目，以及40家省內(nèi)企業(yè)新三板掛牌項(xiàng)目，新三板掛牌省內(nèi)市場份額達(dá)到36%。西南證券公司是唯一一家注冊地在重慶的綜合性證券機(jī)構(gòu)及重慶唯一一家A股上市金融機(jī)構(gòu)，通過多年的努力在區(qū)域市場建立了相對領(lǐng)先的市場地位。同時(shí)，公司2015年繼續(xù)牢牢抓住西部大開發(fā)和重慶長江上游區(qū)域性金融中心建設(shè)的歷史機(jī)遇，緊緊圍繞和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，充分發(fā)揮在資本實(shí)力、業(yè)務(wù)拓展、兼并擴(kuò)張和人才隊(duì)伍等方面的區(qū)域優(yōu)勢，全力提升綜合實(shí)力，切實(shí)將自身競爭優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為核心競爭力。 傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)深化創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，克服傭金費(fèi)率大幅下降的不利因素，大力推動(dòng)營業(yè)部改革升級(jí)，保持了充沛的前進(jìn)動(dòng)力，交易量繼續(xù)排名區(qū)域首位，信用交易、產(chǎn)品銷售和中間業(yè)務(wù)持續(xù)高速增長；投資銀行業(yè)務(wù)把握市場變化的趨勢，以股權(quán)融資、債權(quán)融資和并購重組為重要抓手，進(jìn)一步優(yōu)化了業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和收入結(jié)構(gòu)，并繼續(xù)保持并購和再融資的市場領(lǐng)先地位；證券投資業(yè)務(wù)不斷優(yōu)化傳統(tǒng)方向性投資和量化投資的資金配置和投資結(jié)構(gòu)，持續(xù)完善業(yè)務(wù)體系、內(nèi)控機(jī)制和隊(duì)伍建設(shè)，逐步構(gòu)建起安全、穩(wěn)定、多元的盈利模式；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)繼續(xù)推進(jìn)開放資管平臺(tái)建設(shè)，有效拓展主動(dòng)管理業(yè)務(wù)，努力完善資管業(yè)務(wù)條線，產(chǎn)品類型不斷豐富，資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)持續(xù)優(yōu)化，業(yè)務(wù)創(chuàng)新和投資能力穩(wěn)步提升，保持了強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。 創(chuàng)新業(yè)務(wù)方面，公司進(jìn)一步整合升級(jí)全業(yè)務(wù)鏈體系，持續(xù)加大對創(chuàng)新業(yè)務(wù)的投入規(guī)模，不斷拓展業(yè)務(wù)邊界，有效優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，獲批并開展了股票期權(quán)做市、股票期權(quán)自營交易、客戶資金消費(fèi)支付等多項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，進(jìn)一步鞏固了公司全牌照、一體化、跨地域、多功能的綜合金融服務(wù)模式。 境外業(yè)務(wù)方面，公司“立足香港、布局全球”的國際化戰(zhàn)略取得實(shí)質(zhì)突破，完成對香港本土上市券商敦沛金融的收購并將其更名為西證國際證券，且成功發(fā)行總額15億的人民幣離岸債券大幅提升了其資金實(shí)力，公司已基本具備了為海外客戶提供多元化金融服務(wù)的能力。運(yùn)營支持方面，公司加大對信息化建設(shè)和財(cái)務(wù)管理的投入，保證交易系統(tǒng)的安全和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，加強(qiáng)和提高流動(dòng)性管理及資金配置效率，持續(xù)提升運(yùn)營支持與保障能力。公司不斷完善市場化的薪酬考核機(jī)制，構(gòu)建了一支結(jié)構(gòu)合理、能力突出的人才隊(duì)伍，進(jìn)一步鞏固和加強(qiáng)了公司的核心競爭力。 同時(shí)，公司始終堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，在合規(guī)方面建立了多層級(jí)合規(guī)體系，通過加強(qiáng)事前業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控，完善事中業(yè)務(wù)運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，處置事后經(jīng)營環(huán)節(jié)合規(guī)隱患，不斷發(fā)揮全鏈條合規(guī)管理職能；在風(fēng)控方面不斷提升主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力，積極落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立完全獨(dú)立于業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)采集與全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)，強(qiáng)化風(fēng)控對公司各業(yè)務(wù)、各板塊、各環(huán)節(jié)的實(shí)質(zhì)覆蓋，公司合規(guī)運(yùn)作水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力持續(xù)提升，連續(xù)獲評A類AA級(jí)券商，有力保障了公司創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的健康發(fā)展。國元證券公司資金實(shí)力雄厚，有助于抵御各種風(fēng)險(xiǎn)，為公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新和經(jīng)營模式創(chuàng)新提供有力支持，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。公司業(yè)務(wù)資質(zhì)齊全，擁有證券經(jīng)紀(jì)、自營、投行、資管、融資融券、約定購回式證券交易、股票質(zhì)押式回購交易、代銷金融產(chǎn)品、中小企業(yè)私募債券承銷、保險(xiǎn)兼業(yè)代理等全面業(yè)務(wù)資格，為公司提供了巨大發(fā)展空間。公司文化底蘊(yùn)深厚，經(jīng)營風(fēng)格穩(wěn)健，管理團(tuán)隊(duì)和諧穩(wěn)定、經(jīng)驗(yàn)豐富，為公司風(fēng)險(xiǎn)控制提供軟實(shí)力保障，有助于公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)步發(fā)展。公司風(fēng)控合規(guī)能力強(qiáng)，擁有全方位、多層次的合規(guī)風(fēng)控體系，各項(xiàng)合規(guī)風(fēng)控制度細(xì)致完備，全員合規(guī)風(fēng)控意識(shí)較強(qiáng)。公司成本費(fèi)用控制整體有效，經(jīng)營財(cái)務(wù)預(yù)算約束力較強(qiáng)，成本控制意識(shí)深入到各業(yè)務(wù)發(fā)展之中。公司擁有區(qū)域市場優(yōu)勢，多年在安徽市場精耕細(xì)作，與省內(nèi)客戶保持良好關(guān)系。國內(nèi)市場拓展卓有成效，客戶服務(wù)能力穩(wěn)步提高，積累了一批優(yōu)質(zhì)客戶資源。公司境外業(yè)務(wù)持續(xù)拓展，全資子公司國元香港經(jīng)過近十年發(fā)展，已具備一定的競爭優(yōu)勢。申萬宏源2015 年度，公司經(jīng)過融合發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合、優(yōu)勢互補(bǔ)，公司核心競爭力更為鞏固和突出。公司以“做實(shí)控股集團(tuán)，做強(qiáng)證券公司”為總體思路，聚焦財(cái)富與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，大力發(fā)展信用業(yè)務(wù)，包括大宗交易和衍生品交易在內(nèi)的機(jī)構(gòu)證券業(yè)務(wù)、以綜合金融服務(wù)為特征的投資銀行業(yè)務(wù)、以產(chǎn)業(yè)投資和并購?fù)顿Y為核心的投資業(yè)務(wù)和多元金融業(yè)務(wù)，形成了自身的核心競爭力，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）行業(yè)領(lǐng)先的綜合實(shí)力公司充分發(fā)揮原申銀萬國與原宏源證券的優(yōu)勢，總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)規(guī)模均位居行業(yè)前列，資本實(shí)力雄厚。2015 年，公司積極把握市場機(jī)會(huì)，盈利能力同比增長迅速，營業(yè)收入、凈利潤均保持在行業(yè)前列。公司全資擁有的申萬宏源證券，主要資產(chǎn)規(guī)模和營業(yè)規(guī)模排名均穩(wěn)居120 家證券公司第一梯隊(duì)，具有領(lǐng)先的市場地位。在證券公司分類監(jiān)管評價(jià)中，2015 年申萬宏源證券被評為A 類AA 級(jí)，此前，申銀萬國證券在2013 年、2014年被評為A 類AA 級(jí)；宏源證券在2013 年被評為A 類AA 級(jí)，在2014 年被評為A 類A 級(jí)。公司業(yè)務(wù)涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理、融資融券、證券投資基金代銷、直接投資、創(chuàng)新投資、期貨業(yè)務(wù)、基金募集、銷售和管理等，業(yè)務(wù)體系齊全，業(yè)務(wù)能力突出，多項(xiàng)業(yè)務(wù)收入均居行業(yè)前列，可為客戶提供綜合性金融服務(wù)。同時(shí)，公司搭建了成熟的國際業(yè)務(wù)經(jīng)營平臺(tái)，能夠滿足海內(nèi)外客戶需求。公司繼承了原申銀萬國和原宏源證券的品牌影響，在多項(xiàng)業(yè)務(wù)方面具有較強(qiáng)的影響力： 萬億元，%，行業(yè)排名第7；%，排名行業(yè)第2；QFII 交易客戶數(shù)量94 家，%； 億元，行業(yè)排名第7，其中企業(yè)債市場主承銷金額行業(yè)排名第2；受托資產(chǎn)管理規(guī)模人民幣6,940 億元，行業(yè)排名第2；在資管業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)和新三板做市領(lǐng)域, 公司均保持創(chuàng)新發(fā)展的領(lǐng)先優(yōu)勢，品牌效應(yīng)明顯。（二）契合國家戰(zhàn)略的區(qū)位優(yōu)勢在資本市場業(yè)務(wù)方面，能充分利用區(qū)位優(yōu)勢，發(fā)揮新疆作為“新絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略的橋頭堡作用；同時(shí)，利用上海“兩個(gè)中心”和自貿(mào)區(qū)建設(shè)的發(fā)展機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)東西聯(lián)動(dòng)、資源協(xié)同。公司在新疆地區(qū)占據(jù)了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的大部分市場份額，積累了眾多的客戶資源，與當(dāng)?shù)卣⒈O(jiān)管機(jī)構(gòu)和企業(yè)維持了良好的關(guān)系，對開展業(yè)務(wù)形成了有力的支持，同時(shí)新疆處于“一帶一路”經(jīng)濟(jì)中心，將有利分享西部大開發(fā)的區(qū)域紅利。公司在上海擁有大量營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，作為公司證券業(yè)務(wù)主要經(jīng)營所在地，公司能夠充分利用上海地區(qū)良好的區(qū)位優(yōu)勢和政策環(huán)境支持，在金融改革、開放、創(chuàng)新等方面爭取先行先試的機(jī)會(huì)，積極參與國家“海上絲綢之路”戰(zhàn)略推進(jìn)。（三）有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系公司不斷完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)均達(dá)到監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求。公司建立了“全面、全員、全過程、全覆蓋”的集團(tuán)化風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制聯(lián)席會(huì)議、風(fēng)險(xiǎn)控制納入績效考核、合規(guī)管理有效性評估、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)壓力測試等機(jī)制，有效實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)發(fā)展與規(guī)范運(yùn)作的融合，提升了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。為公司的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和持續(xù)發(fā)展提供了有效保障，在2015 年有效抵御了股市巨幅波動(dòng)帶來的沖擊，有效地控制了市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)等，全年未發(fā)生較大的風(fēng)險(xiǎn)事件，保持了業(yè)務(wù)健康發(fā)展的良好態(tài)勢，為公司綜合實(shí)力的進(jìn)一步提高提供了保障。（四）市場化的人才培養(yǎng)機(jī)制公司堅(jiān)持以人為本，完善以市場化機(jī)制為核心的人力資源發(fā)展體系，并在政策許可的條件下探索職工持股計(jì)劃，促進(jìn)公司、股東和員工利益共享，為員工長期發(fā)展和自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)提供持久堅(jiān)實(shí)的職業(yè)保障。國金證券一 是作為上市券商，公司法人治理結(jié)構(gòu)健全，不存在股東干涉公司經(jīng)營治理的情形。公司發(fā)展戰(zhàn)略定位清晰，決策效率高效敏捷。公司管理層均具有較豐富的從業(yè)及管理經(jīng)驗(yàn)，以公司的長遠(yuǎn)發(fā)展和股東回報(bào)為根本目標(biāo)，相互協(xié)作、共同對公司行使經(jīng)營管理職能。報(bào)告期內(nèi)，公司成功完成了非公開發(fā)行股票、證券公司短期公司債券及次級(jí)債券，公司資本實(shí)力及營運(yùn)資金得到進(jìn)一步充實(shí)。 二 是作為業(yè)務(wù)范圍輻射全國的綜合類券商，公司已基本實(shí)現(xiàn)全牌照經(jīng)營，公司以個(gè)人客戶、機(jī)構(gòu)客戶和企業(yè)客戶為分類導(dǎo)向，緊緊圍繞客戶類型建設(shè)和整合各項(xiàng)業(yè)務(wù)和服務(wù)能力。公司跨業(yè)務(wù)、跨部門、跨區(qū)域協(xié)作能力不斷加強(qiáng)，且在較強(qiáng)的戰(zhàn)略規(guī)劃能力的基礎(chǔ)上，不斷拓展業(yè)務(wù)規(guī)模和范圍。 三 是企業(yè)戰(zhàn)略明析、企業(yè)文化銳意進(jìn)取。公司敏銳把握了互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)對證券行業(yè)帶來的發(fā)展機(jī)遇，率先在業(yè)內(nèi)推出了基于互聯(lián)網(wǎng)思維的“傭金寶”產(chǎn)品，取得了較好的市場反饋，并通過持續(xù)創(chuàng)新，產(chǎn)品功能不斷完善、客戶體驗(yàn)持續(xù)提升。 四 是作為分類監(jiān)管評級(jí)A類AA級(jí)券商，公司具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，在行業(yè)內(nèi)較早建立全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，能夠適應(yīng)公司經(jīng)營管理和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，且能得到有效執(zhí)行，保障了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)可測、可控、可承受的前提下運(yùn)行。 五 是作為機(jī)制靈活、行動(dòng)敏捷的的券商，公司具有良好的市場化機(jī)制和執(zhí)行有效的激勵(lì)制度，能夠適應(yīng)證券行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。公司每年根據(jù)薪酬市場水平的波動(dòng)對公司的薪酬結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，根據(jù)各個(gè)業(yè)務(wù)條線的特點(diǎn)和當(dāng)期公司的戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營計(jì)劃，動(dòng)態(tài)調(diào)整公司的考核激勵(lì)機(jī)制，最大程度地激