期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理高級(jí)研修班重慶20xx年3月31日(編輯修改稿)
2025-08-15 19:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 重慶 2022年 3月 31日 操盤手甲為期貨公司領(lǐng)來一個(gè)大客戶 ， 以銅倉單質(zhì)押后保證金達(dá)到 1400余萬元 ， 欲在交易所保值交易 。 期貨公司為鼓勵(lì)甲多 “ 炒單 ” ， 與其私下約定 ， 期貨公司只要凈收取到該客戶手續(xù)費(fèi) 10萬元 ，其余部分全部返給甲 。 在此鼓勵(lì)下 ， 甲開始了大手筆的操作 ， 僅兩天時(shí)間 ， 就給期貨公司炒出了 10萬元的手續(xù)費(fèi) 。 三個(gè)月后 ， 該帳戶共計(jì)虧損 570萬元 ，其中手續(xù)費(fèi) 200余萬元 。 扣除 10萬元后 ， 期貨公司凈返回甲 93萬元 。 客戶發(fā)現(xiàn)后 ， 將甲和期貨公司共同告上法庭 ，告其兩家惡意串通 ， 損害客戶利益 ， 要求賠償客戶全部損失 。 期貨經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)案例分析 重慶 2022年 3月 31日 【 教訓(xùn)及分析 】 ?“ 君子愛財(cái) 、 取之有道 ” ； ?返傭行為與客戶交易損失的因果關(guān)系； ? 期貨公司的 “ 竭澤而漁 ” 與 “ 飲鳩止渴 ” 。 期貨經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)案例分析 重慶 2022年 3月 31日 案例五 、 外派人員騙錢騙財(cái) ， 期貨公司承擔(dān)責(zé)任 ？ 期貨經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)案例分析 重慶 2022年 3月 31日 某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù) ， 委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理 。 王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后 ， 感到開展業(yè)務(wù)艱難 。 于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份 ， 引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了 “ 委托理財(cái)協(xié)議 ” ， 由其封閉運(yùn)作一年 ， 承諾保底和高額回報(bào) 。 王某又代客戶簽字 ， 辦理了與期貨公司的開戶手續(xù) ， 公司為客戶出具了保證金收據(jù) 。 半年以后 ， 交易狀況并不好 ，王某便將這些客戶剩余的資金提款 ， 逃之夭夭 。 客戶在封閉期滿之后 ， 發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況 ， 紛紛找期貨公司要錢 。 期貨公司面對一連串訴訟 。 期貨經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)案例分析 重慶 2022年 3月 31日 【 教訓(xùn)及分析 】 ? 壞年景下如何對待戰(zhàn)略擴(kuò)張 ？ ? 外派人員的道德風(fēng)險(xiǎn)如何把握 ？ ? 通過 “ 制度管理 ”
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