【文章內(nèi)容簡介】 技術進步指數(shù)與技術效率指數(shù)，認為制造業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)不斷的增長趨勢的主要得益于技術進步水平和純技術效率的提高；王燕和謝蕊蕊（2022）運用方向性距離函數(shù)考察了我國制造業(yè)在環(huán)境約束條件下綠色全要素生產(chǎn)率的變化，他們的研究表明我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率逐年提高，其中技術變動的作用高于效率變動的作用。 研究框架本文試圖從以下三個方面對現(xiàn)有文獻進行拓展：（1）運用SBM方向性距離函數(shù)對19992022年資源環(huán)境約束下的中國26個制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率進行評價，并對環(huán)境無效率的來源進行分解；（2）運用Luenberger 生產(chǎn)率指標測度中國26個制造業(yè)行業(yè)19992022年的環(huán)境全要素生產(chǎn)率增長及其成分；（3）對影響各制造業(yè)行業(yè)的環(huán)境效率和環(huán)境全要素生產(chǎn)率的因素進行實證研究。（注意：正文內(nèi)容中文字體一律采用宋體，四號，單倍行距；英文字體一律采用 Times New Roman,四號）節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究32 研究方法 環(huán)境技術模型本文將對中國 26 個制造業(yè)行業(yè)的效率進行測度，每個制造業(yè)行業(yè)被視為一個生產(chǎn)決策單元來構造每一個時期最優(yōu)的生產(chǎn)前沿面。由于資源可以像傳統(tǒng)的投入一樣納入到生產(chǎn)邊界的構造中，因而構造生產(chǎn)邊界的難點在于將環(huán)境因素考慮進來。為了將資源環(huán)境納入到生產(chǎn)率分析框架中，首先根據(jù) Fare et al.（2022）的做法，假設每個制造業(yè)行業(yè)都是用 N 種投入，得到 M 種“好”產(chǎn)出 和 L 種“壞”1(,)NxR???? 1(,)MyR????產(chǎn)出 ；在每一個時期 ，第 個制造業(yè)行,Lb? tT? kK?業(yè)的投入和產(chǎn)出值為 ， 如此構造出一個既包含“好”產(chǎn)出，??,kttkxyb又包含“壞”產(chǎn)出的生產(chǎn)可能性集，即環(huán)境技術模型。 SBM 方向性距離函數(shù)在生產(chǎn)可能性邊界的基礎上，運用 SBM 方向性距離函數(shù)測度每一個生產(chǎn)決策單元的無效率水平，即決策單元離生產(chǎn)可能性邊界的距離，距離越大，決策單元的效率越低。SBM 方向性距離函數(shù)的值是一個衡量無效率水平的指標。按照Cooper et al.(2022)的思路，它可以分解為： 投入無效率： （式 21）12xNnxsIEg??好產(chǎn)出無效率： （式 22）1()yMmyIL??節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究4壞產(chǎn)出無效率： （式 23）12()bLlbsIEMg??? Luenberger 生產(chǎn)率指標 自從 et al. (1994)對 Caves et al.（ 1982）提出的 Malmquist 生產(chǎn)率Fare?指數(shù)進行發(fā)展以后，Malmquist 生產(chǎn)率指數(shù)便被廣泛地應用到多種研究領域，并且由 Chung et “壞”產(chǎn)出時，即全要素生產(chǎn)率的 MalmquistLuenberger 生產(chǎn)率指數(shù)（ML 指數(shù)） 。無論是 M 指數(shù)還是 ML指數(shù)，都需要在成本最小化或者受益最大化的假設下對測度角度進行選擇，即基于投入的測度方法還是基于產(chǎn)出的測度方法。Chambers et al.(1996)發(fā)展了一種新的生產(chǎn)率測度方法，即 Luenberger 生產(chǎn)率指標。Boussemart et al.(2022)從理論和實證的角度對 Luenberger 生產(chǎn)率指標和 M 生產(chǎn)率指數(shù)進行比較，認為基于差分的 Luenberger 生產(chǎn)率指標在未來的研究中更重要。它不需要對測度角度進行選擇，可以同時考慮投入的減少和產(chǎn)出的增加，與利潤最大化的假設相對應，并且也可以考慮成本最小化和收益最大化的情況。根據(jù) Chambers et al.(1996)定義一個跨期的 Luenberger 生產(chǎn)率指標為： 1 11{[(,。,)(,。,)]2 }ttt ttxybxybttt tttLTFPSgSxygxybb? ??????（式 24）（注意：建議插入的公式采用公式編輯器 mathtype 進行編輯，公式尺寸統(tǒng)一采用 14 磅，公式單獨插入時，開頭要空兩格。公式記得要編號，可使用 插入 → 引用 → 題注 ，自動添加編號。 ）節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究53 數(shù)據(jù)處理與實證結果分析 數(shù)據(jù)處理與行業(yè)歸類說明按照上述理論方法，需要中國26個制造業(yè)行業(yè)19992022年的“好”產(chǎn)出、 “壞”產(chǎn)出和投入數(shù)據(jù)。由于2022年前后國家劃分行業(yè)標準有所改變以及數(shù)據(jù)可得性的限制，本文選取了除文體體育用品制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、工藝品及其他制造業(yè)以外的26個制造業(yè)行業(yè)作為研究對象。在下文中，為了對中國制造業(yè)分行業(yè)有一個總體的把握和系統(tǒng)的分析，將根據(jù)國家統(tǒng)計局2022 年頒布的《三次產(chǎn)業(yè)劃分規(guī)定》( 國統(tǒng)字［2022］14 號) ，把所研究的26 個制造業(yè)行業(yè)的歸為農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)、非農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)、原材料工業(yè)和機械設備制造業(yè)四大類進行研究。其中，農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)包括食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、煙草加工業(yè)、紡織業(yè)、服裝及其他纖維制品制造、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、木材加工及竹藤棕草制品業(yè)、家具制造業(yè)和造紙及紙制品業(yè)等9個行業(yè)；非農(nóng)產(chǎn)品原料加工業(yè)包括印刷業(yè)記錄媒介的復制、醫(yī)藥制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、塑料制品業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬制品業(yè)和儀器儀表及文化辦公用機械等8個行業(yè)；原材料工業(yè)包括化學原料及化學制品制造業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等4個行業(yè)；機械設備制造業(yè)包括普通機械制造業(yè)、專用設備制造業(yè)、交通運輸設備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)等5個行業(yè)。各行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)主要來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》 、 《中國環(huán)境年節(jié)能減排約束下中國制造業(yè)行業(yè)效率和生產(chǎn)率研究6鑒》以及《中國能源統(tǒng)計年鑒》 ，對于在整理過程中發(fā)現(xiàn)缺失的數(shù)據(jù)，本文采取了線性插值法彌補。1.“好”產(chǎn)出。選用制造業(yè)各行業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值表示“好”產(chǎn)出，并以各行業(yè)的工業(yè)品出廠價格指數(shù)將當年價的工業(yè)總產(chǎn)值折算成以 1999 年價表示的不變價。2． “壞”產(chǎn)出。由于我國“十一五規(guī)劃綱要”將主要污染物排放量降低 10%作為節(jié)能減排目標之一，而主要污染物指的就是 SO2 和 COD。另外，由于選擇能源消耗量作為資源投入，因此，在本文的研究中，把 SO2 以及COD 的排放量作為“ 壞”產(chǎn)出的指標。傳統(tǒng)全要素生產(chǎn)率的測度一般不考慮資源，但考慮到在環(huán)境因素的約束下，有必要把能源等資源投入納入到生產(chǎn)率的測度中，主要是因為它一般被假設作為“壞”產(chǎn)出的主要來源。在本文中，選取各行業(yè)能源消費總量作為資源投入指標。勞動投入嚴格來說不僅應該要考慮勞動時間，也要考慮勞動的效率。但考慮到數(shù)據(jù)的可得性和準確性，本文采用各行業(yè)歷年全部從業(yè)人員年平均人數(shù)作為勞動投入量指標。本文參照李小平、朱鐘棣（2022）的做法，通過構建行業(yè)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)對固定資產(chǎn)值進行處理，并把其作為資本投入的衡量指標。由于統(tǒng)計年鑒上得到的固定資產(chǎn)值只是賬面價值，需要對其以固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)進行折算。按照國家統(tǒng)計局固定資產(chǎn)統(tǒng)計司（1987）的規(guī)定，固定資產(chǎn)價格指數(shù)分為建筑安裝工程價格指