【文章內(nèi)容簡介】 12*工程審計報告書流轉(zhuǎn)控制表X12其他審計證據(jù)資料（包括測試表格、匯總表格、其他資料等）Z13*工程審計三級復核記錄Z14*工程審計報告檔案總表Z15會議記錄Z16文書送達回證Z17*回訪記錄表（可在審計報告發(fā)出后歸檔）職 別姓 名簡 簽資料員項目負責經(jīng)理注：資料名稱前有*號的，是必須具備并要求歸檔的資料；凡有需要歸檔的資料請在相應項目打√，并將資料編號后歸檔。表A24全過程審計業(yè)務工作底稿目錄總表項目名稱：審計工作底稿審計程序表審計資料提供一覽表審計日記審計證據(jù)索引號底稿內(nèi)容索引號索引號索引號日記內(nèi)容審計取證其他證據(jù)索引號內(nèi)容索引號內(nèi)容A1項目法人及資本金制度執(zhí)行審計A2A3A41項目法人制審計A51…A61…A42資本金制度審計…………B1內(nèi)部控制審計B2B3B41內(nèi)控制度建立情況B51內(nèi)部控制制度不健全B61建設單位組織機構(gòu)體系B42投資控制制度的完備性B52**制度與國家**法規(guī)沖突B62內(nèi)部控制制度………………C1審批程序?qū)徲婥2C3C41前期決策審計C51概算批復時間晚于開工日C61申報及審批程序C42審查開工前的準備情況C52沒有及時辦理施工許可證C62竣工驗收記錄等相關(guān)C43審查工程驗收……C63其他………………D1設計勘查審計D2D3D41設計單位資質(zhì)、招投標D51設計出現(xiàn)質(zhì)量事故D61…D42設計質(zhì)量D52…D62…D43勘查質(zhì)量…………………………E1工程拆遷審計E2E3E41征地拆遷管理E51…E61…E42拆遷補償與安置補償E52…E62…E43……………………………F1工程招標投標審計F2F3F41勘查設計招投標F51施工招標過程不規(guī)范F61…F42監(jiān)理單位招投標F52…F62…F43施工承包商招投標…………F44材料、設備招投標…………………………G1合同管理情況審計G2G3G41…G51…G61…G42…G52…G62…G43………G63…………………H1設備材料采購審計H2H3H41…H51…H61…H42…H52…H62…………………I1工程進度審計I2I3I41…I51…I61…I42…I52…I62…………………J1質(zhì)量管理審計　　J41建設單位的質(zhì)量控制J51**施工質(zhì)量不符合圖紙規(guī)范要求J61…I42施工單位質(zhì)量控制J52**材料的檢驗頻率不符合要求J62…I43質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督情況J53**出現(xiàn)質(zhì)量事故J63…J42工程驗收情況…………I44現(xiàn)場質(zhì)量檢查…………I45質(zhì)量事故…………………………K1監(jiān)理制執(zhí)行情況審計K2K3K41…K51…K61…K42…K52…K62…………………L1投資管理審計L2L3L41工程進度款的支付情況L51…L61…L42概算審核情況L52…L62…L43變更洽商審核情況…………L44工程結(jié)算審核情況…………………………M1環(huán)境保護和水土保持審計M2M3M41…M51…M61…M42…M52…M62…M43……………………………N1工程安全和文明施工審計N2N3N41…N51…N61…N42…N52…N62…………………O1工程竣工審計O2O3O41…O51…O61…O42…O52…O62…………………P1財務管理審計P2P3P41…P51…P61…P42…P52…P62…注： 階段性審計工作完成后，請編制此表，用于資料的歸檔。表中內(nèi)容可根據(jù)具體項目實施情況加以改動及刪減； 該表的內(nèi)容僅為參考，請結(jié)合項目具體情況判定審計日記、審計取證、其他證明材料的內(nèi)容，劃分份數(shù)； 上述存檔資料原則上均為書面的資料； 取證函應附相關(guān)的證明材料。表A25 建設項目階段性審計備忘錄 編號：建設項目名稱審計性質(zhì)本審計階段開始時間年 月 日本審計階段截至時間年 月 日本階段參審人員項目負責經(jīng)理：專業(yè)審計負責人：其他參審人員：本階段主要審計事項審計進展描述下階段審計需重點關(guān)注事項：編制人： 編制日期：表B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項目名稱：序號基建程序名稱批準情況備注1項目建議書報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　批準單位： 日期： 文號：　申請總投資： 批準總投資：　申請建筑面積： 批準建筑面積：　2環(huán)境影響評估報告報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　3可行性研究報告報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　批準單位： 日期： 文號：　申請總投資： 批準總投資：　申請建筑面積： 批準建筑面積：　批準主要內(nèi)容：　4初步設計概算報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　5概算調(diào)整報送單位： 日期： 文號：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　6建設用地許可批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　7建設規(guī)劃許可批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　8建設施工許可批準單位： 日期： 文號：　建設規(guī)模： 合同價格：合同開工： 合同竣工：　9房屋拆遷許可批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　10消防審查批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　11施工圖審查批準單位： 日期： 文號：　批準主要內(nèi)容：　12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號： 日期： 文號：13其他　　編制人：負責人（簽章）：日期： 年 月 日表B2建設項目管理制度調(diào)查表項目名稱：序 號項目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設備、材料的招投標制度　　　　　　2合同管理制度　　　　　　3質(zhì)量控制制度　　　　　　4進度控制制度　　　　　　5工程物資采購、保管、收發(fā)制度　　　　　　6檔案管理制度　　　　　　7成本控制制度　　　　　　8財務管理制度　　　　　　9建設資金專戶存儲、?？顚Ｓ谩　　　　　?0財、錢、物分開管理　　　　　　11固定資產(chǎn)保管、定期盤點制度　　　　　　12債權(quán)、債務定期清理核對制度　　　　　　13非正常損失核銷報批制度　　　　　　14各類工程申請、審計、審批制度　　　　　　15　　　　　　16　　　　　　17　　　　　　18　　　　　　19　　　　　　20　　　　　　21　　　　　　審計人員：復核：日期：說明：——制度得到全面有效的落實,未發(fā)現(xiàn)明顯失控； ——制度基本得到落實,發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象； ——制度未能得到有效落實,失控現(xiàn)象較為普遍。表B3建設項目基本情況表編號：建設單位　單位地址： 　項目名稱　建設地址　項目法人代表　聯(lián)系電話　財務負責人　聯(lián)系電話　建設時間計劃開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日實際開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日可研報告編制單位　估算投資萬元批準估算單位及文號　批復日期　初步設計編制單位　概算投資萬元批準概算單位及文號　批復日期　調(diào)整概算單位文號　調(diào)整后概算萬元主要參建單位設計單位　勘察單位　監(jiān)理單位　施工總承包單位　主要專業(yè)分包單位　分包工程名稱　　分包工程名稱　計劃投資來源　萬元實際投資來源