【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 12*工程審計(jì)報(bào)告書流轉(zhuǎn)控制表X12其他審計(jì)證據(jù)資料（包括測(cè)試表格、匯總表格、其他資料等）Z13*工程審計(jì)三級(jí)復(fù)核記錄Z14*工程審計(jì)報(bào)告檔案總表Z15會(huì)議記錄Z16文書送達(dá)回證Z17*回訪記錄表（可在審計(jì)報(bào)告發(fā)出后歸檔）職 別姓 名簡(jiǎn) 簽資料員項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理注：資料名稱前有*號(hào)的，是必須具備并要求歸檔的資料；凡有需要?dú)w檔的資料請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)項(xiàng)目打√，并將資料編號(hào)后歸檔。表A24全過程審計(jì)業(yè)務(wù)工作底稿目錄總表項(xiàng)目名稱：審計(jì)工作底稿審計(jì)程序表審計(jì)資料提供一覽表審計(jì)日記審計(jì)證據(jù)索引號(hào)底稿內(nèi)容索引號(hào)索引號(hào)索引號(hào)日記內(nèi)容審計(jì)取證其他證據(jù)索引號(hào)內(nèi)容索引號(hào)內(nèi)容A1項(xiàng)目法人及資本金制度執(zhí)行審計(jì)A2A3A41項(xiàng)目法人制審計(jì)A51…A61…A42資本金制度審計(jì)…………B1內(nèi)部控制審計(jì)B2B3B41內(nèi)控制度建立情況B51內(nèi)部控制制度不健全B61建設(shè)單位組織機(jī)構(gòu)體系B42投資控制制度的完備性B52**制度與國(guó)家**法規(guī)沖突B62內(nèi)部控制制度………………C1審批程序?qū)徲?jì)C2C3C41前期決策審計(jì)C51概算批復(fù)時(shí)間晚于開工日C61申報(bào)及審批程序C42審查開工前的準(zhǔn)備情況C52沒有及時(shí)辦理施工許可證C62竣工驗(yàn)收記錄等相關(guān)C43審查工程驗(yàn)收……C63其他………………D1設(shè)計(jì)勘查審計(jì)D2D3D41設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、招投標(biāo)D51設(shè)計(jì)出現(xiàn)質(zhì)量事故D61…D42設(shè)計(jì)質(zhì)量D52…D62…D43勘查質(zhì)量…………………………E1工程拆遷審計(jì)E2E3E41征地拆遷管理E51…E61…E42拆遷補(bǔ)償與安置補(bǔ)償E52…E62…E43……………………………F1工程招標(biāo)投標(biāo)審計(jì)F2F3F41勘查設(shè)計(jì)招投標(biāo)F51施工招標(biāo)過程不規(guī)范F61…F42監(jiān)理單位招投標(biāo)F52…F62…F43施工承包商招投標(biāo)…………F44材料、設(shè)備招投標(biāo)…………………………G1合同管理情況審計(jì)G2G3G41…G51…G61…G42…G52…G62…G43………G63…………………H1設(shè)備材料采購(gòu)審計(jì)H2H3H41…H51…H61…H42…H52…H62…………………I1工程進(jìn)度審計(jì)I2I3I41…I51…I61…I42…I52…I62…………………J1質(zhì)量管理審計(jì)　　J41建設(shè)單位的質(zhì)量控制J51**施工質(zhì)量不符合圖紙規(guī)范要求J61…I42施工單位質(zhì)量控制J52**材料的檢驗(yàn)頻率不符合要求J62…I43質(zhì)量監(jiān)督部門的監(jiān)督情況J53**出現(xiàn)質(zhì)量事故J63…J42工程驗(yàn)收情況…………I44現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量檢查…………I45質(zhì)量事故…………………………K1監(jiān)理制執(zhí)行情況審計(jì)K2K3K41…K51…K61…K42…K52…K62…………………L1投資管理審計(jì)L2L3L41工程進(jìn)度款的支付情況L51…L61…L42概算審核情況L52…L62…L43變更洽商審核情況…………L44工程結(jié)算審核情況…………………………M1環(huán)境保護(hù)和水土保持審計(jì)M2M3M41…M51…M61…M42…M52…M62…M43……………………………N1工程安全和文明施工審計(jì)N2N3N41…N51…N61…N42…N52…N62…………………O1工程竣工審計(jì)O2O3O41…O51…O61…O42…O52…O62…………………P1財(cái)務(wù)管理審計(jì)P2P3P41…P51…P61…P42…P52…P62…注： 階段性審計(jì)工作完成后，請(qǐng)編制此表，用于資料的歸檔。表中內(nèi)容可根據(jù)具體項(xiàng)目實(shí)施情況加以改動(dòng)及刪減； 該表的內(nèi)容僅為參考，請(qǐng)結(jié)合項(xiàng)目具體情況判定審計(jì)日記、審計(jì)取證、其他證明材料的內(nèi)容，劃分份數(shù)； 上述存檔資料原則上均為書面的資料； 取證函應(yīng)附相關(guān)的證明材料。表A25 建設(shè)項(xiàng)目階段性審計(jì)備忘錄 編號(hào)：建設(shè)項(xiàng)目名稱審計(jì)性質(zhì)本審計(jì)階段開始時(shí)間年 月 日本審計(jì)階段截至?xí)r間年 月 日本階段參審人員項(xiàng)目負(fù)責(zé)經(jīng)理：專業(yè)審計(jì)負(fù)責(zé)人：其他參審人員：本階段主要審計(jì)事項(xiàng)審計(jì)進(jìn)展描述下階段審計(jì)需重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)：編制人： 編制日期：表B1基建程序執(zhí)行情況調(diào)查表項(xiàng)目名稱：序號(hào)基建程序名稱批準(zhǔn)情況備注1項(xiàng)目建議書報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：　編制單位： 資質(zhì)：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資：　申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積：　2環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：　編制單位： 資質(zhì)：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　3可行性研究報(bào)告報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：　編制單位： 資質(zhì)：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　申請(qǐng)總投資： 批準(zhǔn)總投資：　申請(qǐng)建筑面積： 批準(zhǔn)建筑面積：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　4初步設(shè)計(jì)概算報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　5概算調(diào)整報(bào)送單位： 日期： 文號(hào)：　編制單位： 資質(zhì)：　編制主要內(nèi)容：　批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　6建設(shè)用地許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　7建設(shè)規(guī)劃許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　8建設(shè)施工許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　建設(shè)規(guī)模： 合同價(jià)格：合同開工： 合同竣工：　9房屋拆遷許可批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　10消防審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　11施工圖審查批準(zhǔn)單位： 日期： 文號(hào)：　批準(zhǔn)主要內(nèi)容：　12質(zhì)量監(jiān)督指定質(zhì)量監(jiān)督單位：編號(hào)： 日期： 文號(hào)：13其他　　編制人：負(fù)責(zé)人（簽章）：日期： 年 月 日表B2建設(shè)項(xiàng)目管理制度調(diào)查表項(xiàng)目名稱：序 號(hào)項(xiàng)目有關(guān)管理制度有無健全完善情況備注好中差1工程發(fā)包與設(shè)備、材料的招投標(biāo)制度　　　　　　2合同管理制度　　　　　　3質(zhì)量控制制度　　　　　　4進(jìn)度控制制度　　　　　　5工程物資采購(gòu)、保管、收發(fā)制度　　　　　　6檔案管理制度　　　　　　7成本控制制度　　　　　　8財(cái)務(wù)管理制度　　　　　　9建設(shè)資金專戶存儲(chǔ)、專款專用　　　　　　10財(cái)、錢、物分開管理　　　　　　11固定資產(chǎn)保管、定期盤點(diǎn)制度　　　　　　12債權(quán)、債務(wù)定期清理核對(duì)制度　　　　　　13非正常損失核銷報(bào)批制度　　　　　　14各類工程申請(qǐng)、審計(jì)、審批制度　　　　　　15　　　　　　16　　　　　　17　　　　　　18　　　　　　19　　　　　　20　　　　　　21　　　　　　審計(jì)人員：復(fù)核：日期：說明：——制度得到全面有效的落實(shí),未發(fā)現(xiàn)明顯失控； ——制度基本得到落實(shí),發(fā)現(xiàn)有失控現(xiàn)象； ——制度未能得到有效落實(shí),失控現(xiàn)象較為普遍。表B3建設(shè)項(xiàng)目基本情況表編號(hào)：建設(shè)單位　單位地址： 　項(xiàng)目名稱　建設(shè)地址　項(xiàng)目法人代表　聯(lián)系電話　財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人　聯(lián)系電話　建設(shè)時(shí)間計(jì)劃開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日實(shí)際開、竣工日期年 月 日 至 年 月 日可研報(bào)告編制單位　估算投資萬元批準(zhǔn)估算單位及文號(hào)　批復(fù)日期　初步設(shè)計(jì)編制單位　概算投資萬元批準(zhǔn)概算單位及文號(hào)　批復(fù)日期　調(diào)整概算單位文號(hào)　調(diào)整后概算萬元主要參建單位設(shè)計(jì)單位　勘察單位　監(jiān)理單位　施工總承包單位　主要專業(yè)分包單位　分包工程名稱　　分包工程名稱　計(jì)劃投資來源　萬元實(shí)際投資來源