企業(yè)自我診斷速查分析管理表(編輯修改稿)
2025-07-27 17:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 2345l 信息的基礎設施無法滿足業(yè)務及管理需要12345l 無關信息造成不良影響12345員工誠信l 管理層舞弊、雇員舞弊12345l 公司存在違法行為12345l 公司聲譽受不良影響的風險12345l 雇員或他人未經(jīng)授權(quán)而使用公司的實物資產(chǎn)、金融資產(chǎn)及信息資產(chǎn)12345 經(jīng)營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經(jīng)營及管理層的自我診斷及風險分析要點自我診斷評分經(jīng)營運作l 生產(chǎn)能力過低（無法滿足顧客需求）或過高（資源低效益）12345l 不符合顧客要求或法律法規(guī)要求所可能引致的風險12345l 無法滿足顧客需求和期望12345l 由于低效的業(yè)務或管理流程及環(huán)節(jié)，無法按期交貨或提供服務12345l 由于經(jīng)營效率及資源使用效益低，處于競爭劣勢12345l 有關環(huán)境及生態(tài)保護的風險12345l 雇員健康及安全的風險12345l 存貨短缺或積壓、丟失毀損及無效占用資金12345l 管理人員及其他雇員的素質(zhì)無法滿足其工作責任要求12345l 存貨毀損及丟失12345l 由于重要資源價格過高而加重成本及低估產(chǎn)品價格而利潤減少12345l 產(chǎn)品及服務的開發(fā)失調(diào)及市場和顧客接受程度低12345l 產(chǎn)品及服務質(zhì)量的風險12345l 無法獲得所需資源（原材料、人力資源、技術、渠道等）12345l 商標及品牌的市場作用日漸失效12345權(quán)限及審批l 缺乏明確的業(yè)務及管理批準制及責任制12345l 缺乏明確的審批及操作權(quán)限指引12345l 無法跟隨市場變化而及時調(diào)整管理程序和改進產(chǎn)品或服務12345l 信息溝通渠道不順，信息與現(xiàn)有的責任劃分及業(yè)績考評不符12345l 管理層領導不力12345l 由于某些業(yè)務及管理職能委托其他公司或個人代為運作而產(chǎn)生的風險12345l 不切實際或無法操作的、被誤解的及主觀的業(yè)績考評制度12345 經(jīng)營及管理層的運作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經(jīng)營及管理層的自我診斷及風險分析要點自我診斷評分金融及信用l 信用風險 － 交易對方違約12345l 信用風險 － 針對按市價計價的金融工具的違約風險12345l 信用風險 － 由于與交易對方存在不同市場間的時差而存在違約風險12345l 資金流動不良 － 現(xiàn)金流量緊張12345l 資金流動不良 － 機會成本上升或收益下降12345l 資金流動不良 － 資金運用過于集中12345l 金融市場價格 － 外幣風險12345l 金融市場價格 － 投資的權(quán)益價值及分得的收益變動12345l 金融市場價格 － 利率風險12345 經(jīng)營舞弊風險 – 自我診斷速查表標注經(jīng)營舞弊風險的自我診斷及分析要點管理層的誠信度 — 指管理層（個人或集體）如有機會是否有意實施舞弊行為163。1. 有犯罪調(diào)查或定罪記錄；曾編制虛假財務資料；違反證券法、違規(guī)或其他不當行為。163。2. 近期針對公司的重大訴訟、索賠或調(diào)查及評估，以及有關過往法律事件的最新變化。163。3. 可能的重大違規(guī)或違法行為。163。4. 存在敏感的或無法律依據(jù)及憑證的交易。163。5. 有關挪用資產(chǎn)或其他舞弊行為的傳言；
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