企業(yè)自我診斷速查分析管理表(編輯修改稿)
2025-07-27 17:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 2345l 信息的基礎(chǔ)設(shè)施無法滿足業(yè)務(wù)及管理需要12345l 無關(guān)信息造成不良影響12345員工誠信l 管理層舞弊、雇員舞弊12345l 公司存在違法行為12345l 公司聲譽(yù)受不良影響的風(fēng)險(xiǎn)12345l 雇員或他人未經(jīng)授權(quán)而使用公司的實(shí)物資產(chǎn)、金融資產(chǎn)及信息資產(chǎn)12345 經(jīng)營及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經(jīng)營及管理層的自我診斷及風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn)自我診斷評(píng)分經(jīng)營運(yùn)作l 生產(chǎn)能力過低（無法滿足顧客需求）或過高（資源低效益）12345l 不符合顧客要求或法律法規(guī)要求所可能引致的風(fēng)險(xiǎn)12345l 無法滿足顧客需求和期望12345l 由于低效的業(yè)務(wù)或管理流程及環(huán)節(jié)，無法按期交貨或提供服務(wù)12345l 由于經(jīng)營效率及資源使用效益低，處于競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)12345l 有關(guān)環(huán)境及生態(tài)保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)12345l 雇員健康及安全的風(fēng)險(xiǎn)12345l 存貨短缺或積壓、丟失毀損及無效占用資金12345l 管理人員及其他雇員的素質(zhì)無法滿足其工作責(zé)任要求12345l 存貨毀損及丟失12345l 由于重要資源價(jià)格過高而加重成本及低估產(chǎn)品價(jià)格而利潤減少12345l 產(chǎn)品及服務(wù)的開發(fā)失調(diào)及市場(chǎng)和顧客接受程度低12345l 產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)12345l 無法獲得所需資源（原材料、人力資源、技術(shù)、渠道等）12345l 商標(biāo)及品牌的市場(chǎng)作用日漸失效12345權(quán)限及審批l 缺乏明確的業(yè)務(wù)及管理批準(zhǔn)制及責(zé)任制12345l 缺乏明確的審批及操作權(quán)限指引12345l 無法跟隨市場(chǎng)變化而及時(shí)調(diào)整管理程序和改進(jìn)產(chǎn)品或服務(wù)12345l 信息溝通渠道不順，信息與現(xiàn)有的責(zé)任劃分及業(yè)績考評(píng)不符12345l 管理層領(lǐng)導(dǎo)不力12345l 由于某些業(yè)務(wù)及管理職能委托其他公司或個(gè)人代為運(yùn)作而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)12345l 不切實(shí)際或無法操作的、被誤解的及主觀的業(yè)績考評(píng)制度12345 經(jīng)營及管理層的運(yùn)作狀況 – 自我診斷速查表（續(xù)）類別經(jīng)營及管理層的自我診斷及風(fēng)險(xiǎn)分析要點(diǎn)自我診斷評(píng)分金融及信用l 信用風(fēng)險(xiǎn) － 交易對(duì)方違約12345l 信用風(fēng)險(xiǎn) － 針對(duì)按市價(jià)計(jì)價(jià)的金融工具的違約風(fēng)險(xiǎn)12345l 信用風(fēng)險(xiǎn) － 由于與交易對(duì)方存在不同市場(chǎng)間的時(shí)差而存在違約風(fēng)險(xiǎn)12345l 資金流動(dòng)不良 － 現(xiàn)金流量緊張12345l 資金流動(dòng)不良 － 機(jī)會(huì)成本上升或收益下降12345l 資金流動(dòng)不良 － 資金運(yùn)用過于集中12345l 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 外幣風(fēng)險(xiǎn)12345l 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 投資的權(quán)益價(jià)值及分得的收益變動(dòng)12345l 金融市場(chǎng)價(jià)格 － 利率風(fēng)險(xiǎn)12345 經(jīng)營舞弊風(fēng)險(xiǎn) – 自我診斷速查表標(biāo)注經(jīng)營舞弊風(fēng)險(xiǎn)的自我診斷及分析要點(diǎn)管理層的誠信度 — 指管理層（個(gè)人或集體）如有機(jī)會(huì)是否有意實(shí)施舞弊行為163。1. 有犯罪調(diào)查或定罪記錄；曾編制虛假財(cái)務(wù)資料；違反證券法、違規(guī)或其他不當(dāng)行為。163。2. 近期針對(duì)公司的重大訴訟、索賠或調(diào)查及評(píng)估，以及有關(guān)過往法律事件的最新變化。163。3. 可能的重大違規(guī)或違法行為。163。4. 存在敏感的或無法律依據(jù)及憑證的交易。163。5. 有關(guān)挪用資產(chǎn)或其他舞弊行為的傳言；
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