【文章內容簡介】 的分數(shù)值，采取對所評價的對象風險點辨識、評價、管控措施表辨識模塊：地下礦山 系統(tǒng)名稱尾礦庫系統(tǒng)單元劃分風險辨識風險評價風險控制子系統(tǒng)分項序號風險點可能導致的后果LECD風險等級典型控制措施備注尾礦堆積系統(tǒng)設計1承擔尾礦庫的勘察、設計、施工及施工監(jiān)理單位不具有相應資質條件。初期壩壩基坐落在不適的工程地質層上，投入使用后隨著尾礦量的不斷增加其所受壓力逐漸增強，壩體出現(xiàn)較大沉降與位移；潰壩滑坡61402402承擔尾礦庫的勘察、設計、施工及施工監(jiān)理單位應具有相應資質條件。初期壩壩基選址要經(jīng)論證，初期壩要符合設計安全要求；放礦2尾礦排放筑壩過程中在庫側、庫后排放，不按照設計文件要求均勻排放；沉積灘面出現(xiàn)側坡、扇形坡，使礦泥在灘面上大面積沉積形成不透水夾層，影響尾礦正常滲透，導致壩體浸潤線不規(guī)則變化，發(fā)生局部浸潤線出逸；滑坡62151802尾礦排放筑壩過程中按照設計文件要求均勻排放；......尾礦回水系統(tǒng)回水1當回水與尾礦庫安全灘長和安全超高有矛盾時影響壩體安全167424保證灘長和安全超高，及時回水......庫水位控制和防洪水位控制1洪水導致庫內水位超過限制的最高洪水位時洪水浸頂潰壩61402402做好排洪系統(tǒng)日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，做好應急救援預案......在線監(jiān)測系統(tǒng)浸潤線1排滲設施失靈導致浸潤線出溢，光纜老化和傳感器失靈壩體不穩(wěn)滑坡潰壩167424及時維護......表61 風險點（危險源）辨識表示例根據(jù)情況進行“打分”的辦法，然后根據(jù)公式計算出其危險性分數(shù)值，再按危險性分數(shù)值劃分的危險程度等級表，查出其危險程度的一種評價方法。這是一種簡單易行的評價作業(yè)條件危險性的方法。根據(jù)選用的風險評估方法將識別的風險點進行分級，按照分級標準進行分級。風險分級是指根據(jù)風險值的大?。ㄒ馕吨：Τ潭龋?，將風險劃分不同等級，根據(jù)不同等級采取不同的風險控制措施，實現(xiàn)最終降低風險的目的。風險劃分層級會因企業(yè)的認知結果差異而不同，一般會根據(jù)風險評價方法劃分為5個等級，將5級風險并入4級風險統(tǒng)一列為4級管控。分級的原則是，一類風險點的數(shù)量、規(guī)?；蛱N藏的能量大小，可能造成的財產損失或傷亡人數(shù)，直接觸發(fā)一類風險點的第二類風險點。對于一類風險點，可根據(jù)《關于開展重大風險點監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調字[2004]56號）和《危險化學品重大風險點辨識》(GB18218)判斷是否存在重大風險點，如存在，按照法規(guī)要求登記備案重點管控。針對作業(yè)條件危險性評價法（LEC），按照附錄D作業(yè)條件危險性評價法（LEC）介紹的方法對事故或危險事件發(fā)生的可能性(L)、暴露于危險環(huán)境的頻率(E)及危險嚴重程度(C)進行打分，算出風險值D。然后對照附錄D介紹中的《風險等級劃分表》進行分級。當然，企業(yè)也可以自行制定分級標準對識別的風險點進行分級。舉例如表62 某企業(yè)風險分級及應對措施，根據(jù)風險劃分標準將風險分析的的結果進行評級，對于不同的級別的風險制定不同的管控措施，交由不同層級管理。等級劃分標準管控措施備注一級特別重大A多人傷亡50萬元及以上經(jīng)濟損失立即停產、撤人，做好應急公司二級重大B1人以上死亡10萬元及以上經(jīng)濟損失立即采取措施，做好應急公司三級較大C重傷1萬元及以上經(jīng)濟損失制定整改方案車間四級一般D一般傷害1萬元以下經(jīng)濟損失下達整改指令立即提醒、改進班組崗位表62 某企業(yè)風險分級及管控措施 總則 風險管控措施包括： （1）工程控制； （2）管理（行政）控制； （3）個體防護控制； （4）應急控制。其中工程控制包括：（1）消除或減弱危害——通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來實施；（2）密閉——對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；（3）隔離——通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區(qū)域隔開；（4）移開或改變方向——如危險及有毒氣體的排放口。管理（行政）控制包括：（1）制定實施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；（2）減少暴露時間（如異常溫度或有害環(huán)境）；（3）監(jiān)測監(jiān)控（尤其是使用高毒物料的使用）；（4）警報和警示信號；（5）安全互助體系；（6）培訓；（7）風險轉移（共擔）。個體防護包括：（1）個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡防、護手套、絕緣鞋、呼吸器等；（2）當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；（3）當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（4）當發(fā)生變更，但風險控制措施還沒有及時到位時，應考慮佩戴防護用品。應急控制：（1）應急風險的控制屬于“現(xiàn)實風險”控制，是風險控制中難度最大的一類，關鍵原因在于“急”，“急”到無法進行充分的風險分析，“急”到人容易判斷和決策失誤；（2）做好應急風險的控制，重要的是對自身可能發(fā)生的應急事件進行事前的分析和應急準備；（3）編制應急預案的目的重在“防”。確認和提高應急事件所在位人員的應急能力；現(xiàn)場處置方案是應急預案體系中非常重要的環(huán)節(jié)。 根據(jù)風險點識別推薦使用的“系統(tǒng)工作危害分析法（S JHA）”的原則要求，《風險點辨識、評價、管控措施表》中識別出的“風險點”即是觸發(fā)第一類風險點的第二類風險點。因此，將“風險點”中的第二類觸發(fā)因素消除就是對應的典型控制措施，在表格的“典型控制措施”行填入即可。如，“風險點”為“維修水泵時，未掛牌、未上鎖、無監(jiān)視二產生意外送電的誤操作，導致觸電”，那么“典型控制措施”可以是“維修水泵時需掛牌、上鎖或監(jiān)視，防止誤操作。” 可通過工藝改進的方式以消除、替代的措施管控第一類風險點。 根據(jù)風險評估的分級結果，將風險按嚴重程度分為一、二、三、四四個級別，將按照風險分級方法劃分的第五級并入第四級統(tǒng)一管理。 根據(jù)風險級別的不同采取不同的管控措施，交由不同層級管控。如一級、二級風險可能交由公司或礦級直接管控；三級可能交由車間級管控；四級可能交由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略。 具體的金屬非金屬地下開采礦山風險點辨識、風險評估及控制措施實施案例見附錄H. 典型風險管控措施 典型風險管控措施是指，針對特定行業(yè)的典型風險，考慮法律法規(guī)要求、經(jīng)驗、安全管理技術、常規(guī)控制措施和行業(yè)發(fā)展水平，制定與社會、經(jīng)濟及行業(yè)發(fā)展相適應管控措施?？赡芸赡苡晒こ炭刂啤⒐芾恚ㄐ姓┛刂?、個體防護控制或應急控制等措施中的一種或幾種組成。金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例如表62 金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例所示。序號系統(tǒng)子系統(tǒng)風險點傷害方式及后果風險評估風險 等級典型風險管控措施作業(yè)條件風險性LECD1采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)通風不良、有害氣體超標中毒1040200二安裝設備設施必須先通風后作業(yè)2采掘系統(tǒng)采礦作業(yè)巖石節(jié)理發(fā)育冒頂1040200二及時支護加強排查3壓風系統(tǒng)壓風作業(yè)空壓機安全裝置失靈爆炸1040200二按規(guī)程操作本體及安全附件檢定4采掘系統(tǒng)鑿巖作業(yè)打殘眼爆炸1040200二禁止邊鑿巖邊裝藥制定應急預案5運輸系統(tǒng)皮帶運輸皮帶核子秤計量礦量發(fā)生放射物質泄漏（或放射源丟失）輻射傷害6140240二制定放射源管理制度，周邊作業(yè)人員佩戴放射計量筆，監(jiān)視測量制定應急預案6選礦系統(tǒng)磨礦分級旋流器給礦、溢流濃度計監(jiān)測濃度放射物質發(fā)生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二13充填系統(tǒng)充填作業(yè)濃度計監(jiān)測濃度放射物質發(fā)生泄漏（或放射源丟失）輻射6140240二7尾礦庫系統(tǒng)尾礦庫放礦與設計不符、遇特大暴雨，尾礦庫排水不暢、壩體潰壩淹溺61100600一尾礦排放按照設計文件要求均勻排放；做好排洪系統(tǒng)日常巡檢，保持干灘長度、安全超高，監(jiān)視測量8輔助系統(tǒng)鍋爐壓力表安全閥失靈爆炸火災1640240二級按規(guī)程檢定加強監(jiān)視檢測制定應急措施9輔助系統(tǒng)油庫油庫起火 火災1640240二級符合設計規(guī)范操作規(guī)程監(jiān)視測量應急預案11提升系統(tǒng)提升作業(yè)錯打信號高處墜落機械傷害3614252二級加強責任心相互監(jiān)督嚴禁疲勞上崗12輔助系統(tǒng)變電站維修電器電盤短路觸電、引起火災火災觸電2615180二級遵守安全規(guī)程個人防護制定應急預案表62 金屬非金屬地下開采礦山的典型風險管控措施示例 風險管控措施的確定將最終形成的《風險點辨識、評價、管控措施表》按照系統(tǒng)或子系統(tǒng)匯總。結合企業(yè)實施的職業(yè)健康安全管理體系中的程序文件或安全生產標準化中的安全規(guī)章制度匯編、操作規(guī)程匯編、應急預案策劃。對照相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)程要求結合現(xiàn)有的程序文件、規(guī)章制度、操作規(guī)程、應急預案、工程措施、個體防護等進行補充、修改、優(yōu)化、完善。建議各企業(yè)編制以下安全管理制度：178。 安全生產責任制178。 安全生產檢查制度；178。 安全例會制度178。 安全教育培訓制度；178。 重大危險源監(jiān)控制度；178。 隱患排查治理制度；178。 危險物品管理制度；178。 應急管理制度178。 職業(yè)危害防治管理制度；178。 安全生產費用提取與使用制度178。 特種作業(yè)管理制度；178。 事故和事件管理制度；178。 設備設施安全管理制度；178。 安全生產檔案管理制度；178。 安全生產獎懲制度。178。 領導帶班下井制度178。 設計管理制度178。 采礦工藝管理制度178。 提升運輸系統(tǒng)管理制度178。 提升運輸系統(tǒng)管理制度178。 供配電系統(tǒng)管理制度178。 通風系統(tǒng)管理制度178。 防排水系統(tǒng)管理制度178。 防滅火系統(tǒng)管理制度178。 安全避險“六大系統(tǒng)”系統(tǒng)管理制度178。 變化管理制度178。 作業(yè)現(xiàn)場安全管理制度178。 緊急撤離管理制度；178。 頂板分級管理制度；178。 采空區(qū)管理制度；178。 地表塌陷區(qū)管理制度；178。 井巷、硐室維護與報廢管理制度；178。 照明管理制度；178。 爆破器材庫管理制度；178。 安全警示標志管理制度。178。 鑿巖作業(yè)過程管理制度178。 爆破作業(yè)過程管理制度；178。 提升與運輸作業(yè)過程管理制度；178。 通風作業(yè)過程管理制度；178。 支護作業(yè)過程管理制度；178。 勞動防護用品管理制度178。 尾礦庫建設安全管理制度178。 尾礦庫回采管理制度178。 尾礦濃縮設施安全管理制度；178。 尾礦輸送安全管理制度；178。 筑壩安全管理制度；178。 排放安全管理制度；178。 環(huán)保監(jiān)測安全管理制度178。 水位控制安全管理制度178。 滲流控制和排滲設施安全管理制度178。 尾礦庫防震與抗震安全管理制度178。 電力線路管理制度；178。 危險地段安全警示標志管理制度；178。 尾礦壩安全檢查制度178。 防洪安全檢查制度178。 尾礦庫庫區(qū)安全檢查制度7 變更管理 當發(fā)生下列情形之一時，企業(yè)應組織相關人員及時進行風險點辨識和風險評估分級，必要時，修改管控措施： a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求； b) “四新”變化，新工藝、新材料、新設備、新技術； c) 有新、改、擴建項目建設投產后。d) 本企業(yè)方式事故后，結合事故案例（通報）或日常隱患排查情況，必要時，應及時進行風險點辨識和評價。8 持續(xù)改進 企業(yè)應定期對風險分級管控體系進行評審。建議企業(yè)基于下述各方面的影響來考慮風險分級管控體系評審時間安排和頻次： ——法律法規(guī)的變化； ——新風險點的相應需求； ——企業(yè)自身所產生的變更需求； ——外部因素； ——檢查、事故事件、緊急情況或應急程序測試結果的反饋影響； ——控制技術的進步。當表明現(xiàn)有的風險管控措施依然有效時，則無必要實施新的風險評價。反之，必須及時更新。如無重大變化可結合職業(yè)健康安全管理體系內部審核或安全生產標準化自評一起進行。9 其他要求 建議各企業(yè)對在風險分級管控體系策劃、建立、實施、保持以及持續(xù)改進過程中所必要的文件、記錄、信息交流進行管理，確保體系運行有效。 文件管理建議企業(yè)結合職業(yè)健康安全管理體系中的文件管理程序，或按照安全生產標準化中的文檔管理制度，對風險分級管控體系產生的文件進行管理。如風險點識別、評估分級方法，作為管控措施的制度、規(guī)程等進行管理。做到： （1）在文件發(fā)布前得到批準，以確保其適宜性； （2）文件得到評審且必要時進行修改并再次得到批準； （3）確保識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)， （4）確保在使用處可獲得適用文件的有關版本 （5）確保文件保持清晰和易于識別， （6）確保對策劃和實施風險管控管理體系所需的來自外部的文件得到識別和控制其分發(fā)，并防止作廢文件的誤用，若因任何原因而保留作廢文件時，對這些文件加以適當?shù)臉俗R。