【文章內(nèi)容簡介】 《ISM規(guī)則》的要求，審核應(yīng)當(dāng)推遲到公司采取糾正措施后進(jìn)行。 準(zhǔn)備審核 指定的審核組長應(yīng)與公司聯(lián)系并制定審核計(jì)劃。 按照為統(tǒng)一審核做法而制定的標(biāo)準(zhǔn)程序、須知和表格，審核員應(yīng)當(dāng)提供規(guī)范審核活動的工作文件，以方便評估、調(diào)查和驗(yàn)證工作。 審核組應(yīng)能夠與被審核方進(jìn)行有效的交流。 實(shí)施審核 審核應(yīng)當(dāng)開始于首次會議，以便向公司高級管理層介紹審核組，簡介實(shí)施審核的方法，確認(rèn)同意提供的工作條件已具備，確認(rèn)末次會議的日期和時(shí)間，并明確與審核有關(guān)的細(xì)節(jié)。 審核組應(yīng)在公司提供的文件和有效實(shí)施的客觀證據(jù)的基礎(chǔ)上評估其安全管理體系。 應(yīng)通過訪談和文件審查搜集證據(jù)。必要時(shí)，還可以包括對有關(guān)活動和狀況的評述，用以判斷安全管理體系在滿足《ISM規(guī)則》所要求的安全和環(huán)境保護(hù)具體標(biāo)準(zhǔn)方面的有效性。 審核評述應(yīng)做出書面文件?；顒訉徍撕?，審核組應(yīng)當(dāng)審查其評述記錄，以確定哪些應(yīng)作為不符合規(guī)定情況予以報(bào)告。不符合規(guī)定情況的報(bào)告應(yīng)當(dāng)使用《ISM規(guī)則》一般原則和具體條款的用詞。 在審核后期準(zhǔn)備審核報(bào)告前，審核組應(yīng)當(dāng)會同公司高級管理層和有關(guān)職能負(fù)責(zé)人召開會議，通報(bào)審核評述，以確保被審核方透徹理解審核結(jié)果。 審核報(bào)告 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)在審核組長的指導(dǎo)下完成。審核組長對審核報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括審核計(jì)劃、審核組成員姓名、審核日期、公司名稱及概況、對不符合規(guī)定情況和安全管理體系滿足規(guī)定目標(biāo)的有效性的評述等。 審核組應(yīng)將一份審核報(bào)告副本交公司，并建議公司將一份船舶審核報(bào)告副本提供給當(dāng)事船舶。 跟蹤糾正措施 公司有責(zé)任確定并采取必要的措施以糾正不符合規(guī)定情況或消除不符合規(guī)定情況產(chǎn)生的原因。不符合規(guī)定情況未予糾正的，將會影響DOC及其相關(guān)SMC的有效性。 糾正措施和可能的后續(xù)跟蹤審核應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間內(nèi)完成。公司應(yīng)當(dāng)申請跟蹤審核。 船公司關(guān)于安全管理審核的責(zé)任 《ISM規(guī)則》符合性審核，不解除公司、公司管理層、船員遵守國際國內(nèi)有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的責(zé)任。 公司有責(zé)任：.1 向有關(guān)雇員通報(bào)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的目的和范圍；.2 指定責(zé)任人陪同審核組成員開展審核發(fā)證工作；.3 向?qū)徍税l(fā)證人員提供所需的資源，以確保充分有效的實(shí)施審核；.4 根據(jù)審核發(fā)證人員的要求，提供便利和證據(jù)性資料；.5 與審核組合作，以便實(shí)現(xiàn)審核發(fā)證的目的。 在重大不符合被確認(rèn)之處，主管機(jī)關(guān)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)應(yīng)該遵照MSC/。 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任從事《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的機(jī)構(gòu)，有責(zé)任保證審核發(fā)證過程滿足《ISM規(guī)則》和本指南的要求。這包括按照本指南附錄的要求對審核發(fā)證各方面的管理控制。 審核組的責(zé)任 不論涉及發(fā)證的審核是否由一個(gè)審核組來實(shí)施，但必須有一人對審核負(fù)責(zé)。應(yīng)賦予審核組長對審核的實(shí)施和任何評述的最終決定權(quán)。他的責(zé)任應(yīng)包括：.1 準(zhǔn)備審核計(jì)劃；.2 提交審核報(bào)告?！⒓訉徍说娜藛T有責(zé)任遵守有關(guān)審核管理的要求，對審核所涉及的文件保守秘密并謹(jǐn)慎處理特許的信息資料。附錄《ISM規(guī)則》審核發(fā)證安排標(biāo)準(zhǔn)1 前言 《ISM規(guī)則》審核組及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合本附錄的具體要求。2 管理標(biāo)準(zhǔn)　 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證的管理機(jī)構(gòu)自身應(yīng)具有以下相關(guān)方面的能力：.1 保證符合有關(guān)公司所營運(yùn)的船舶包括船員發(fā)證的規(guī)則和規(guī)定；.2 認(rèn)可、檢驗(yàn)和發(fā)證活動；.3 《ISM規(guī)則》要求的安全管理體系必須予以考慮的職責(zé)范圍；.4 船舶營運(yùn)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。 《1974年國際海上人命安全公約》要求，(18)號決議——《對代表主管機(jī)關(guān)行使職能的機(jī)構(gòu)的授權(quán)指南》（19）號決議——《代表主管機(jī)關(guān)行使職能的被認(rèn)可機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)和發(fā)證職能細(xì)則》。 任何從事《ISM規(guī)則》符合性審核的機(jī)構(gòu)均應(yīng)當(dāng)保證提供咨詢服務(wù)的人員與審核發(fā)證有關(guān)的人員彼此獨(dú)立。3 能力標(biāo)準(zhǔn) 《ISM規(guī)則》審核發(fā)證制度管理負(fù)責(zé)《ISM規(guī)則》審核發(fā)證工作的管理人員應(yīng)具備《ISM規(guī)則》審核發(fā)證程序和做法的實(shí)踐知識。 從事審核的基本能力 參加《ISM規(guī)則》符合性審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少具備以下正式教育水平：.1 主管機(jī)關(guān)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的高等院校的工程或物理相關(guān)專業(yè)(至少兩年制)畢業(yè)，或者.2 海運(yùn)院校畢業(yè)并具有持證高級船員海上資歷。 他們應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，以保證其具有從事《ISM規(guī)則》符合性審核的足夠能力和技巧，特別是關(guān)于：.1 對《ISM規(guī)則》的認(rèn)識和理解；.2 強(qiáng)制性規(guī)則和規(guī)定；.3 《ISM規(guī)則》要求公司考慮的職責(zé)范圍；.4 查驗(yàn)、提問、評價(jià)和報(bào)告等的評估技巧；.5 安全管理的技術(shù)及運(yùn)用；.6 航運(yùn)和船上操作的基礎(chǔ)知識；.7 至少一次有關(guān)海運(yùn)管理體系的審核經(jīng)歷。 上述能力應(yīng)通過筆試、口試或其他可以接受的方式予以證明。 初次審核和換證審核的能力 為了充分評估公司或船舶是否符合《ISM規(guī)則》的要求，從事DOC或SMC初次審核和換證審核的人員還必須具有如下能力：.1 判斷安全管理體系要素與《ISM規(guī)則》的要求是否符合；.2 判斷公司或船舶安全管理體系的有效性，以確保該體系如同法定和入級檢驗(yàn)記錄所證實(shí)的那樣符合有關(guān)規(guī)定和規(guī)則；.3 評估安全管理體系在確保遵守法定和入級檢驗(yàn)覆蓋范圍以外的其它相關(guān)規(guī)定和規(guī)則的有效性，并使其符合性得以驗(yàn)證；.4 評估是否考慮了國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的安全做法。 這些能力要求可以由審核組成員的共同能力來滿足。 擬從事《ISM規(guī)則》符合性初次審核和換證審核的人員，應(yīng)當(dāng)至少有5年與安全管理技術(shù)及其運(yùn)用相關(guān)的經(jīng)歷，并且至少參加過3次初次審核或換證審核。參加過其他管理標(biāo)準(zhǔn)符合性審核的，可以等同視為參加過《ISM規(guī)則》符合性的審核。 年度、中間和臨時(shí)審核的能力 擬從事年度、中間和臨時(shí)審核的人員應(yīng)當(dāng)滿足參加審核的基本要求，并且至少參加過2次年度、換證或初次審核。他們應(yīng)當(dāng)接受過必需的專門指導(dǎo)，以保證其具有判斷公司安全管理體系有效性所需的能力。4 適任安排《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以確保從事《ISM規(guī)則》符合性審核的人員具備相應(yīng)的資質(zhì)并使其知識和能力得以不斷的更新和提高。該制度應(yīng)當(dāng)包括覆蓋所有能力要求和審核發(fā)證程序的理論培訓(xùn)和實(shí)踐指導(dǎo)培訓(xùn)。培訓(xùn)的圓滿完成應(yīng)當(dāng)有書面證據(jù)材料。5 發(fā)證程序和須知《ISM規(guī)則》審核發(fā)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施一套文件化制度，以便保證審核發(fā)證過程按照本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行。該制度主要包括以下程序和須知：.1 與公司訂立協(xié)議；.2 制定審核計(jì)劃、方案并實(shí)施審核；.3 報(bào)告審核結(jié)果；.4 簽發(fā)DOC、SMC或臨時(shí)DOC、臨時(shí)SMC；.5 糾正措施和審核的跟蹤，包括在發(fā)現(xiàn)重大不符合規(guī)定情況時(shí)要采取的措施。國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則（ISM規(guī)則）(85)（18）號決議（2010年7月1日生效）目 錄前 言A部分 實(shí)施1 總則 定義 目標(biāo) 適用范圍 安全管理體系的功能要求2 安全和環(huán)境保護(hù)方針3 公司的責(zé)任和權(quán)利4 指定人員5 船長的責(zé)任和權(quán)利6 資源和人員7 船上操作方案的制定8 應(yīng)急準(zhǔn)備9 不符合規(guī)定情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告和分析10 船舶和設(shè)備的維護(hù)11 文件12 公司審核、復(fù)查和評價(jià)B部分 審核發(fā)證13 發(fā)證和定期審核14 核發(fā)臨時(shí)證書15 審核16 證書格式前 言 1 本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運(yùn)和防止污染的國際標(biāo)準(zhǔn)。 2 (Ⅺ)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護(hù)海洋環(huán)境方面正當(dāng)履行其職責(zé)。 3 （17）號決議，進(jìn)一步認(rèn)識到需要建立適當(dāng)?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達(dá)到并保持安全和環(huán)境保護(hù)的高標(biāo)準(zhǔn)。 4 認(rèn)識到航運(yùn)公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，本規(guī)則依據(jù)一般原則和目標(biāo)制定。 5 本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是在岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認(rèn)識。6 高級領(lǐng)導(dǎo)層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責(zé)任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。A部分 實(shí) 施1 總則 定義以下定義適用于本規(guī)則的A和B兩部分。 “國際安全管理（ISM）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則”。 “公司”系指船舶所有人，或已承擔(dān)船舶所有人的船舶營運(yùn)責(zé)任并在承擔(dān)此種責(zé)任時(shí)同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有責(zé)任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。 “主管機(jī)關(guān)”系指船旗國政府。 “安全管理體系”系指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化的體系。 “符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。 “安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。 “客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實(shí)的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實(shí)施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實(shí)聲明。 “評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實(shí)的事實(shí)聲明。 “不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。 “重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重危險(xiǎn)，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實(shí)施本規(guī)則的要求。 “周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。 “公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。 目標(biāo) 本規(guī)則的目標(biāo)是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財(cái)產(chǎn)造成損失。 公司的安全管理目標(biāo)應(yīng)當(dāng)包括：.1 提供船舶營運(yùn)的安全做法和安全工作環(huán)境；.2 評估對其船舶、人員及環(huán)境已認(rèn)定的所有風(fēng)險(xiǎn)并制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；以?3 不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急準(zhǔn)備。 安全管理體系應(yīng)當(dāng)保證：.1 符合強(qiáng)制性規(guī)定及規(guī)則；.2 對國際海事組織、主管機(jī)關(guān)、船級社和海運(yùn)行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標(biāo)準(zhǔn)予以考慮。 適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。 安全管理體系的功能要求每個(gè)公司均應(yīng)建立、實(shí)施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1 安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 確保船舶的安全營運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；.3 船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4 事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序；.5 對緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序；以及.6 內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。2 安全和環(huán)境保護(hù)方針 公司應(yīng)當(dāng)制定安全和環(huán)境保護(hù)方針。 公司應(yīng)當(dāng)保證船岸各級機(jī)構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3 公司的責(zé)任和權(quán)力 如果負(fù)責(zé)船舶營運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。 對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定其責(zé)任、權(quán)力及其相互關(guān)系。 為使指定人員能夠履行其職責(zé)，公司有責(zé)任確保提供足夠的資源和岸基支持。4 指定人員為保證各船的安全營運(yùn)，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責(zé)任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運(yùn)和防止污染方面進(jìn)行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5 船長的責(zé)任和權(quán)力 公司應(yīng)當(dāng)以文件形式明確規(guī)定船長的下列責(zé)任：.1 執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護(hù)方針；.2 激勵船員遵守該方針；.3 以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；.4 核查具體要求的遵守情況；并且.5 定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報(bào)告其存在的缺陷。 公司應(yīng)當(dāng)保證在船上實(shí)施的安全管理體系中包含一個(gè)強(qiáng)調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當(dāng)在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責(zé)任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時(shí)要求公司給予協(xié)助。6 資源和人員 公司應(yīng)當(dāng)保證船長：.1 具有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；.2 完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3 得到必要的支持，以便可靠地履行其職責(zé)。 公司應(yīng)當(dāng)保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以便保證涉及安全和環(huán)境保護(hù)工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當(dāng)熟悉其職責(zé)。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當(dāng)標(biāo)明并以文件形式下達(dá)。 公司應(yīng)當(dāng)保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。 公司應(yīng)當(dāng)建立并保持有關(guān)程序，以便標(biāo)識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓(xùn)，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓(xùn)。 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。 公司應(yīng)當(dāng)保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責(zé)時(shí)能夠有效地交流。7 船上操作方案的制定對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當(dāng)建立制定有關(guān)程序、方案和須知包括必要的檢查清單。與之相關(guān)的各項(xiàng)工作，應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定并分配給適任人員。8 應(yīng)急準(zhǔn)備 對于船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當(dāng)予以標(biāo)識并建立對其做出反應(yīng)的程序。 公司應(yīng)當(dāng)制定應(yīng)急訓(xùn)練和演習(xí)的計(jì)劃。 安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機(jī)構(gòu)能在任何時(shí)候?qū)ζ浯八媾R的危險(xiǎn)、事故和緊急情況做出反