外國直接投資、rd與溢出效應(yīng)——對(duì)中國四個(gè)高技術(shù)行業(yè)的分析(編輯修改稿)
2025-07-26 11:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 的溢出效應(yīng)。而且相比中國的東部沿海和中部地區(qū)，西部地區(qū)的外資對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的溢出效應(yīng)更強(qiáng)。有關(guān)中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出問題，中國學(xué)者李平（1999）對(duì)中國各部門內(nèi)不同產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)溢出效應(yīng)作了比較全面的研究，重點(diǎn)研究了產(chǎn)業(yè)自身的產(chǎn)品內(nèi)含型技術(shù)和資本內(nèi)含型技術(shù)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，在選取的12個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)中，他發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)之間均存在著一定的資本內(nèi)含型技術(shù)溢出效應(yīng)。除了以實(shí)證研究為基礎(chǔ)的研究成果之外，另外一些研究以大型外商投資企業(yè)的調(diào)查為基礎(chǔ)，描述了在中國投資的外商投資企業(yè)的技術(shù)水平，從而分析中國引進(jìn)國外技術(shù)的水平，以及外商投資企業(yè)在本地進(jìn)行研究開發(fā)的情況。并分析了外商投資企業(yè)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的效應(yīng)，技術(shù)擴(kuò)散和對(duì)技術(shù)能力的效應(yīng)。江小涓在對(duì)跨國公司在中國投資的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行多年跟蹤研究的基礎(chǔ)，研究了外商投資企業(yè)，尤其是投資于中國的跨國公司使用的技術(shù)水平和相關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，進(jìn)而分析外資對(duì)中國技術(shù)進(jìn)步的直接影響，她認(rèn)為跨國公司在華企業(yè)所使用的技術(shù)不僅普遍高于中國同類企業(yè)的水平，而且有相當(dāng)比例的跨國公司使用母公司的先進(jìn)技術(shù)，并填補(bǔ)了中國的技術(shù)空白，而且對(duì)中國人力資源的開發(fā)，在幫助當(dāng)?shù)毓芾砼c技術(shù)人員提高對(duì)商業(yè)機(jī)會(huì)的把握能力以及判斷知識(shí)，技能優(yōu)先性的能力方面有著不可替代的作用（江小涓，2002，2004）。其他的研究還包括外商投資企業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的具體過程和機(jī)理，分析外商直接投資影響中國內(nèi)生技術(shù)能力的內(nèi)在機(jī)制（王春法，2004）。二、以中國四個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為對(duì)象的外資溢出效應(yīng)的測度、方法和模型由于溢出效應(yīng)發(fā)生的具體過程和機(jī)理是復(fù)雜而不確定的，包含著外商投資企業(yè)在與同行業(yè)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)之間的合作和其他諸多關(guān)聯(lián)方式下的各種接觸渠道，由于在每一種渠道上的觀察和計(jì)量的困難，在用數(shù)據(jù)檢驗(yàn)這個(gè)效應(yīng)時(shí)，通常把這個(gè)溢出的過程作為一個(gè)“黑箱”， 檢驗(yàn)的對(duì)象則是“享受”這個(gè)溢出效應(yīng)的企業(yè)與溢出的源頭之間的相關(guān)性和相關(guān)程度。（一）數(shù)據(jù)的選擇與模型 由于溢出效應(yīng)作為一種外部性效應(yīng)，是在企業(yè)正規(guī)的投入產(chǎn)出關(guān)系之外，在實(shí)現(xiàn)的渠道和效果的程度上都不是能夠非常容易地判定并計(jì)量的。就溢出效應(yīng)存在的表現(xiàn)看，它存在于的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競爭和其他有關(guān)聯(lián)經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)在行業(yè)分工環(huán)節(jié)之間進(jìn)行交易的過程中，發(fā)生的非直接技術(shù)交易之外的外資企業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的正的外部效應(yīng)，這些正規(guī)和非正規(guī)的接觸與信息交流都可能成為外資對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)溢出的源泉。由于溢出效應(yīng)最終貢獻(xiàn)于企業(yè)效率的提高，尤其是技術(shù)效率的提高，就技術(shù)效率的衡量，可以用勞動(dòng)生產(chǎn)率來作為衡量技術(shù)效率的一個(gè)指標(biāo)（Magnus blomstroem, Hakan Persson, 1983）。已有的研究項(xiàng)目一般都選取生產(chǎn)率來衡量溢出效應(yīng)的數(shù)據(jù)。溢出效應(yīng)的具體變量的選擇在不同的論文中略有差異，現(xiàn)有的研究成果中有的選擇人均勞動(dòng)生產(chǎn)率，有的選擇人均增加值、有的選擇人均總產(chǎn)值。本論文選擇是人均總產(chǎn)值，原因是中國信息制造業(yè)和通訊產(chǎn)品制造業(yè)中利用外資的格局基本上還是與大型的跨國公司合作進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品的加工、組裝和零部件的生產(chǎn)活動(dòng)，而且隨著跨國公司以外包方式轉(zhuǎn)移生產(chǎn)環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略的深入，外商在中國這類產(chǎn)業(yè)上的投資越來越多地表現(xiàn)為核心部件和成品銷售兩個(gè)環(huán)節(jié)均在海外的加工活動(dòng)或者是與跨國公司之間達(dá)成“貼牌生產(chǎn)”的OEM貿(mào)易方式，因此，產(chǎn)品的增值很低，如果采用人均增加值，就很難反映出產(chǎn)業(yè)實(shí)際的產(chǎn)出情況。在模型的選取上，對(duì)于溢出效應(yīng)的檢驗(yàn)基本上是建立在生產(chǎn)函數(shù)模型的思想之上的，有關(guān)外資存在的衡量指標(biāo)上，已有的論文選擇的變量包括外商投資企業(yè)的資產(chǎn)比重和外商投資企業(yè)內(nèi)的雇員在全行業(yè)雇員的比例（Magnus blomstroem, Hakan Persson, 1983）。論文選取的數(shù)據(jù)是醫(yī)藥制造業(yè)、電子與通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療設(shè)備及儀器儀表制造業(yè)四個(gè)產(chǎn)業(yè)包含的18個(gè)中產(chǎn)業(yè)，數(shù)據(jù)的年份是從1997年2002年，這些產(chǎn)業(yè)都屬于由國家科學(xué)技術(shù)部認(rèn)定的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，原始數(shù)據(jù)全部來自《2003年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，需要說明的是樣本沒有包含同屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的航空航天器制造業(yè)，因?yàn)樵撔袠I(yè)內(nèi)外資比重非常低，與其他四個(gè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的差距非常大，所以未選取這個(gè)產(chǎn)業(yè)。選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為分析外資溢出效應(yīng)的對(duì)象的原因如下：1．這些產(chǎn)業(yè)屬于外商投資產(chǎn)業(yè)目錄中鼓勵(lì)外商投資的產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)的外商直接投資在不同程度上受外資激勵(lì)政策的影響（尤其是在2001年中國加入WTO之前），外資在整個(gè)行業(yè)資本構(gòu)成所占的份額中所占比例在整個(gè)工業(yè)中相對(duì)較高。 2．由于這些產(chǎn)業(yè)本身屬于技術(shù)密集型，同時(shí)由于技術(shù)創(chuàng)新的緣故，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的專業(yè)化分工趨勢也十分鮮明，這些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部在技術(shù)上的合作與其他形式的技術(shù)關(guān)聯(lián)活動(dòng)非?；钴S，因此，技術(shù)示范和擴(kuò)散相對(duì)更突出，更適合作為研究技術(shù)溢出效應(yīng)的對(duì)象。特別是近年來，隨著中國技術(shù)能力的提高和國內(nèi)市場潛力的擴(kuò)大，外商投資企業(yè)建立研究開發(fā)中心的實(shí)踐活動(dòng)越來
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