【文章內容簡介】 。（二） 履約過程中，產生新增施工項目，而原合同中未有相關合同單價的。（三）計日工，項目部要嚴格控制計日工的使用，嚴禁隨意使用及簽認。2. 計日工及計日設備使用前，項目經理部/分部需要就計日工使用原因、計日工單價、數量等內容，向公司提出申請，經公司審批后方可使用。3. 計日工及計日設備的計量必須有詳細的使用記錄（計日工使用審批記錄、計日工使用的現場簽認記錄）。（四）其它合同外費用增減。（五）其它合同條款內容變更的。第十九條 末次清算分包工程在完工后應在2個月內進行完工驗收結算，工程經完工驗收合格后及時辦理末次清算，結清雙方的債權、債務及其他應該明確的問題。物資部門應提供累計應扣材料款清單并復核簽字，交由項目經理部/分部財務部門進行簽收，作為物資系統(tǒng)末次清算的最終依據。及時編制末次驗工計價報表，并經公司審批后，方可與分包單位辦理末次清算手續(xù)及簽訂封賬協議，并加蓋分包單位行政公章（不得以分包單位現場派出機構公章代替）。第二十條 履約評價分包工程施工過程中，項目經理部/分部合同/成本工作小組必須動態(tài)掌握分包單位現場人員數量、工資水平及發(fā)放、機械設備（租、自有）、分包工程外欠款等情況；必須按月從基本情況、資源配置、工程質量、施工安全、工程進度、現場文明施工、綜合管理及法律糾紛等方面正確評價分包作業(yè)隊伍履約能力，填寫《分包單位履約過程考核評價表》，并針對存在問題采取處罰及幫扶措施。分包工程完工后，項目經理部/分部合同/成本工作小組根據分包單位全過程履約情況按時對其進行履約評價，填寫《分分包單位履約過程考核評價表》，并及時上報公司成本部。第二十一條 工程分包資料的報送與審批項目經理部/分部應根據公司批準的工程分包策劃，提前將計劃分包的項目按照公司要求集中完成審批程序，取得法人授權委托書。項目經理部/分部從工程開工至結束，原則上不應多于3次集中上報公司審批。在確定中標單位后項目經理部/分部1日內編制“履約保證金交納通知書”上報公司財務部，公司財務部在收到分包單位繳納的履約保證金后，1日內將“履約保證金收訖證明”遞交公司成本部。合同簽訂后，在3日內上報公司成本部，要求項目經理部/分部工經部每季度結束后2日內將本季度新簽訂的分包合同臺賬（含補充合同）上報公司成本部備案。末次驗工計價報表和封賬協議成立后，項目經理部/分部必須在成立后5日內將報表上報公司成本部審批。公司各系統(tǒng)部門在收到項目經理部/分部上報的待審資料后5日內完成會審，公司分管領導在收到待審資料后5日內完成審核，總經理在收到待審資料后5日內完成審批?！斗职鼏挝宦募s過程考核評價表》在每月結束后5日內上報公司成本部。各項目經理部/分部在每年的7月5日和1月5日前將委外工程驗工計價表、分包單價統(tǒng)計表、工程分包管理總結資料上報公司成本部。第二十二條 相關方介紹引入分包單位的分包管理（一）原則上不提倡投標協作方參與施工。如確實需要參與施工的，必須先明確項目前期費用，經公司主要領導批準后方可使用，投標協作方管理嚴格按照公司分包管理規(guī)定執(zhí)行，不得例外管理。（二）無論任何相關方介紹的分包單位，嚴格執(zhí)行公司分包管理規(guī)定，只能在同等條件下優(yōu)先使用，公司管理費不得減免。在發(fā)生糾紛時，必須堅持“誰介紹、誰負責”的原則，要求分包單位介紹人必須參與積極協調。（三） 公司各級干部不得私自干預子項目經理部/分部正常分包管理或指定分包單位參與施工。第二十三條 例外事件例外事件處置流程：例外事件發(fā)生→填寫例外事件申報表→片區(qū)審閱→公司系統(tǒng)部門會審→公司分管領導審核→公司總經理審批→法定代表人授權→執(zhí)行落實。（一）例外事件范圍例外事件包括：因施工條件、施工環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，如遇到極端氣候、極端環(huán)境（百里風區(qū)、高原凍土、海拔3000米以上等），導致中標單價超出分包限價的事件；因極其特殊原因需要新增加且需緊急進場施工的分包工程；履約過程中發(fā)生的合同糾紛的事件；履約過程中清退分包單位等非正常事件。（二）例外事件處置因施工條件、施工環(huán)境等因素發(fā)生重大變化，如遇到極端氣候、極端環(huán)境（百里風區(qū)、高原凍土、海拔3000米以上等），導致中標單價超出分包限價的事件：分包項目經過詳細的市場調查和經濟效益分析后，發(fā)現擬分包單價必定超過分包限價時，項目經理部/分部填寫例外事件申報表，并附詳細說明資料，經項目經理審核后，報片區(qū)審閱，經過公司系統(tǒng)部門會審和公司分管領導審核，最后經過公司總經理審批和法人代表授權后執(zhí)行落實。因極其特殊原因需要新增加且需緊急進場施工的工程分包：經過公司分管領導同意后，可先進場施工，同時編制合同簽訂申請（分管領導的審批意見作為附件）上報公司審批。履約過程中發(fā)生的合同糾紛的事件時，應按合同約定本著實事求是的原則，及時組織分包單位協商解決，形成的資料報公司審批，應盡量避免合同糾紛的發(fā)生；對合同履行過程中發(fā)生的爭議無法通過協商解決，項目經理部/分部要評估通過法律程序解決時勝訴的可能性，并根據評估結果采取相應措施，如果確定走法律程序時，將相關資料及情況上報公司法律部審核，公司總法律顧問審核，總經理審批后執(zhí)行。履約過程中發(fā)生清退分包單位的事件時，經過公司分管領導同意后，項目經理部/分部應對分包單位已完成的工程量、領用我方材料、使用水電費用以及付款情況進行清理；同時了解分包單位發(fā)放勞務工工資情況、外欠債務情況，并根據清理情況和了解情況制定清退方案。清退分包單位時，項目經理部/分部應采用多種手段多種方式進行，主動控制清退工作的進展，及時完成清退工作，減少清退分包單位對正常施工的影響。分包單位清退完成后，將清退資料報公司審批。第二十四條 監(jiān)督管理項目經理部/分部應認真貫徹執(zhí)行公司工程分包管理的規(guī)定，接受公司責任部門的監(jiān)督管理，按時上報有關資料，及時向責任部門匯報工作中遇到的重大問題。項目經理部/分部各責任部門有關人員應認真履行職責，不斷提高業(yè)務素質和工作質量，在工程分包工作中自覺地維護公司利益。因不忠于職責、工作質量低劣而造成損失的，分包合同及有關資料雖經公司審核、備案，并不免除其部門主管及直接責任人員的責任。檢查、監(jiān)督：公司責任部門可采用要求報送有關資料、現場工作檢查等方式對項目經理部/分部分包工作進行管理和指導。項目經理部/分部須配合責任部門的工作，對業(yè)務主管部門的現場檢查提供必要的工作條件，并按要求提供資料。第六章 工程分包管理制度第二十五條 分包單位準入制度在公司范圍內承接施工任務的分包單位及現場負責人，必須按照《中鐵隧道集團工程分包單位準入管理實施細則》先辦理資格準入手續(xù)，取得準入證書。嚴禁分包單位及現場負責人先進場再辦理準入手續(xù)。對相關方引薦的分包單位或投標協作方，同樣必須遵循先辦理資格準入手續(xù)的規(guī)定，同時應完善引薦的有關資料備案，做到對引薦途徑的可追溯。第二十六條 勞務分包限價制度擬分包項目的工程量清單，要根據公司發(fā)布的《中鐵隧道股份有限公司工程項目勞務分包限價》中的單價進行列項，分包工作內容與相關限價包含的工作內容相同，不得隨意拆分，中標單價不得高于限價。第二十七條 分包單位選擇制度凡對外分包工程，無論大小，都必須實行競（議）標，集體擇優(yōu)選取分包單位，不允許任何個人私自選定。按規(guī)定須報上級批準確認的，必須嚴格按程序辦理。分包單位的選擇范圍原則上在公司公布的《合格分包企業(yè)名錄》之中，如果選擇《合格分包企業(yè)名錄》之外的分包企業(yè)，必須先辦理準入備案手續(xù)后方可使用。同時禁止選擇公司公布的不合格分包企業(yè)及中國中鐵、集團公司公布的紅牌分包企業(yè)。第二十八條 風險提前告知制度在擬定招標文件過程中，招標單位應盡可能地將工程施工過程中可能出現的停窩工干擾、零星用工、工程安全及質量風險提前告知投標人，并界定風險處理方式及承擔原則。第二十九條 合同簽訂制度要求所有合同書及補充合同必須經公司授權才可簽訂，并且法人授權委托的代理人必須在授權范圍內行使權力，合同簽訂前應進一步仔細檢查、核對并確認各項資料齊全且準確無誤后方可簽字、蓋章，合同簽訂后才允許分包隊伍進場施工。嚴禁任何人越權代表公司簽訂分包合同。第三十條 質量安全管理制度各單位要根據企業(yè)和建設單位的要求，建立健全安全質量管理規(guī)章制度，在分包合同條款或附屬安全質量協議中明確雙方的安全質量管理責任，強化分包單位的安全質量管理意識，督導分包單位規(guī)范操作，確保分包工程的安全質量隨時處于受控狀態(tài)。第三十一條 施工旁站制度分包工程施工時，各單位必須配備素質好、責任心強的人員從事施工旁站監(jiān)督，全過程監(jiān)控分包單位施工。項目經理部/分部項目經理應與施工旁站人員簽訂責任書，明確安全、質量、環(huán)保、水保、文明施工等管理職責和要求。第三十二條 材料管理制度進入工程實體的材料，由項目經理部/分部進行供應，同時制定工程材料限額領用和核算管理辦法，建立材料領用簽認臺帳。按月對分包隊伍進行材料節(jié)超核算與分析。第三十三條 計量支付制度嚴控驗工計價和變更工程量簽證，分包工程的結算、清算，須由項目經理部/分部相關業(yè)務部門會簽后按程序執(zhí)行，分包工程款要求每月進行一次結算，工程完工后按合同約定及時進行末次清算，雙方辦理好各種手續(xù)，嚴禁超驗超付。第三十四條 勞務工工資卡制度為避免在合同履行期間發(fā)生勞資糾紛，影響我方聲譽，確保勞務工工資具有可查性和可追溯性，應在投標書和合同書中規(guī)定，項目部對分包單位的參建勞務工辦理個人工資銀行帳卡，要求分包單位每月報送勞務工工資清單，經項目經理部/分部審查后，項目經理部/分部財務部門匯入個人工資銀行帳卡，在合同履行中嚴格執(zhí)行。第三十五條 執(zhí)法監(jiān)察審計制度為規(guī)范工程分包行為，本著“相互監(jiān)督、責任追究”的原則，加大執(zhí)法監(jiān)察審計力度。各項目應發(fā)動廣大員工，形成公開、透明的監(jiān)督氛圍。公司每半年一次組織監(jiān)察、審計等部門依據企業(yè)規(guī)章制度和工程分包管理細則，對工程分包管理工作進行執(zhí)法監(jiān)察審計，查處違紀違規(guī)行為。第三十六條 保證金制度為強化分包管理，規(guī)避分包風險，實行分包工程保證金制度。分包單位應繳納的保證金及退還方式如下：（一）投標保證金：投標保證金不少于2萬元。投標人應在遞交投標文件時遞交投標保證金，若投標人未按規(guī)定提供投標保證金，招標人可以拒絕其投標。中標單位的投標保證金，在中標單位交納履約保證金并簽訂合同后，予以無息退還。未中標單位的投標保證金將于中標人確定后14天內給予返還。投標單位如在投標有效期內撤回其投標文件，中標單位未能在規(guī)定期限內提交履約保證金或簽署合同協議時，招標人有權沒收其投標保證金。（二）履約保證金履約保證金的數額不低于合同價款總額的5%，且不得低于業(yè)主對我方的要求。分包單位全面履行合同完畢且通過業(yè)主工程竣工驗收后，發(fā)包單位不計利息返還。（三）質量保證金質量保證金的數額不低于合同總價款的10%，過高的話可根據實際情況約定，但不得低于總包合同的約定比例。分包單位的工作成果在發(fā)包單位與業(yè)主約定的缺陷責任期（質量保修期）滿后，若無質量問題，業(yè)主返還發(fā)包單位質保金后，發(fā)包單位不計利息將質保金返還分包單位。若有質量問題，分包單位負責無償返修，質保期延長，質保金仍由發(fā)包單位保留。如分包單位拒不返修，發(fā)包單位有權將質保金用于支付返修費，質保金不足支付返修費用時，由分包單位補足。（四）農民工工資風險保證金農民工工資風險保證金的比例不得低于合同價款總額的5%，且不得低于業(yè)主對我方的要求。分包單位應履行按時足額發(fā)放員工（農民工）工資的義務，否則，分包單位同意發(fā)包單位直接從該項保證金或計價款中直接支付給員工（農民工）。如果分包單位未繳納農民工工資風險保證金的，分包單位同意發(fā)包單位在合同價款總額中扣除。（五）文明施工費、勞動競賽獎和安全風險金文明施工費、勞動競賽獎和安全風險金發(fā)包單位按施工總承包合同要求收取，但不得低于1％，個別地區(qū)還應扣除建筑企業(yè)管理費。文明施工費、勞動競賽獎按月評比情況進行集中統(tǒng)一獎勵，不屬于債權債務關系。安全風險金待工程竣工后視其安全情況予以返還，不計利息。第七章 罰則第三十七條 不按時上報資料，或原始數據失實、審核手續(xù)不齊 、管理資料不全的，每次處罰項目經理部/分部總經濟師/工經部部長300元/人次，罰金從當月生產獎金中扣除，如果出現“多份”“多次”違規(guī)情況，當月生產獎金不夠抵扣的，在責任人所在的單位下月生產獎金中繼續(xù)扣抵（下面文件中罰金的處理方式與此相同）。第三十八條 項目經理部/分部違反工程分包管理規(guī)定，出現下列情形之一的，處罰項目經理5000元/人次；根據責任處罰項目經理部/分部系統(tǒng)負責人。并且制訂整改措施，限期完成。（一）未向公司報告及公司未批準，出現擅自操作使分包單位先進場施工后簽訂合同、出現轉包或主體工程專業(yè)分包、與個人簽訂分包合同等情況之一，處罰項目總經濟師3000元/次，項目經理部/分部工經部部長1000元/次。 （二）對投標協作方和相關方介紹的分包單位現場管理違反公司分包管理實施細則，根據責任處罰項目經理部/分部系統(tǒng)負責人1000元/次。（三）未經公司審批，擅自簽訂補充合同，或驗工計價款超過分包合同價款，或不符合規(guī)定的計日工計價，分包合同末次清算未經公司審批私自與分包單位進行末次清算的行為。處罰項目經理部/分部總經濟師3000元/次，項目經理部/分部工經部部長1000元/次。（四）出現超驗工程數量的行為，處罰項目經理部/分部總工程師3000元/次、工經部長1000元/次、其他責任人300元/次。（五）未對分包單位材料及設備使用進行超耗考核的行為，處罰項目經理部/分部物資及設備負責人2000元/次。（六）未采取有效措施監(jiān)督勞務工工資發(fā)放，處罰項目經理部/分部人事及財務管理部門負責人1000元/次。（七）沒有書面資料依據，向分包單位超付工程款，處罰項目經理部/分部財務部門負責人2000元/次。（八）未能對分包工程現場履約實行有效監(jiān)管，出現安全及質量事故的按照公司其他相關規(guī)定進行處理。（九）未按規(guī)定定期對分包單位進行履約評價，處罰參與履約評價的項目經理部/分部各系統(tǒng)部門負責人1000元/次。