【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 場(chǎng)因素、社會(huì)因素的變化，隱含著地質(zhì)條件的風(fēng)險(xiǎn)、建筑材料市場(chǎng)的變化、貨幣的貶值、城建環(huán)保部門對(duì)工程的建議是到要求等，形成了工程實(shí)施過(guò)程中的內(nèi)部和外部干擾源，也造成對(duì)工程建設(shè)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工的擾動(dòng)，進(jìn)而影響工期和成本。主要體現(xiàn)在建筑過(guò)程的難度和復(fù)雜性增大。隨著社會(huì)的發(fā)展，出現(xiàn)了越來(lái)越多的新技術(shù)、新工藝，業(yè)主對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量和功能要求越來(lái)高和完善。因此設(shè)計(jì)難度不斷增大，施工過(guò)程也得更加復(fù)雜。由于設(shè)計(jì)難度的加大，要求設(shè)計(jì)人員在設(shè)計(jì)圖紙中規(guī)范使用不出差錯(cuò)。盡善盡美是不可能的，因而往往在施工過(guò)程中隨時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，解決問(wèn)題，需要進(jìn)行設(shè)計(jì)變更，這就會(huì)導(dǎo)致施工費(fèi)用的變化，從而產(chǎn)生索賠。索賠是合同內(nèi)容的有限性直接導(dǎo)致施工合同是在工程開始前簽訂的。面對(duì)如此復(fù)雜的工程和環(huán)境變化因素，合同不可能對(duì)所有問(wèn)題做出全面的預(yù)見和規(guī)定，對(duì)所有工程流程的環(huán)節(jié)和細(xì)節(jié)做出準(zhǔn)確的描述。另外，由于施工合同條件越來(lái)越復(fù)雜，合同很難準(zhǔn)確量身定做差異性條款，或多或少潛伏著缺陷和不足之處，如措施不當(dāng)、說(shuō)明不清、有歧義等，都會(huì)造成合同內(nèi)容的缺陷，從而引起索賠。業(yè)主的要求和承包商的相鄰影響隨著建設(shè)的推進(jìn)，當(dāng)業(yè)主開始能感知建設(shè)的具體內(nèi)容時(shí)，他有可能在施工同時(shí)提出建筑形式、功能、質(zhì)量、實(shí)施方式、進(jìn)度等合同不能包含的變更要求。由于一個(gè)工程往往需要多個(gè)承包商共同完成，故一方出現(xiàn)失誤不僅會(huì)對(duì)自己造成損失，而且還會(huì)殃及其他合作伙伴，影響整個(gè)工程的實(shí)施。對(duì)合同理解存在差異和不安定因素由于合同文件組成比較復(fù)雜，內(nèi)容又多，再加上雙方在某些問(wèn)題的立場(chǎng)和角度不同，會(huì)造成合同權(quán)利和義務(wù)的范圍界限劃分的理解不一致，造成合同執(zhí)行中出現(xiàn)偏差和爭(zhēng)執(zhí)；由于工程合同簽訂中存在的陰陽(yáng)合同，合同的履行過(guò)程中一些不規(guī)范的做法和處理方式，也容易導(dǎo)致索賠的發(fā)生。項(xiàng)目管理模式的變化帶來(lái)的影響在建筑市場(chǎng)中，工程建設(shè)項(xiàng)目采用招投標(biāo)制。由總包、分包、指定分包、勞務(wù)承包、設(shè)備材料供應(yīng)承包等。這些單位會(huì)在整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)中發(fā)生經(jīng)濟(jì)方面、技術(shù)方面、工作方面的聯(lián)系和影響。在工程實(shí)施過(guò)程中，管理上的失誤往往是難以避免的。若一方失誤，不僅會(huì)對(duì)自己造成損失，也會(huì)連累與此有關(guān)系的其他單位。特別是如果處于關(guān)鍵路線上的工作的延期，會(huì)對(duì)整個(gè)工程產(chǎn)生連鎖反應(yīng)。對(duì)此不能采取有效措施及時(shí)解決，可能會(huì)產(chǎn)生一系列的重大索賠。采用邊勘測(cè)邊設(shè)計(jì)邊施工的建設(shè)管理模式尤為明顯。二、索賠的條件索賠的根本目的在于保護(hù)自身利益，追回?fù)p失，避免虧本，以此是不得已而為之。要取得索賠的成功，必須符合三個(gè)基本條件?？陀^性確實(shí)存在不符合合同或違反合同的干擾事件，他對(duì)承包人的工期和成本造成影響。這是事實(shí)，有確鑿的證據(jù)證明。由于合同雙方都在進(jìn)行合同管理，都在對(duì)工程施工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督和跟蹤，對(duì)索賠事件都應(yīng)該清楚的了解。所以承包人提出的任何索賠，首先必須是真實(shí)的。合法性干擾事件非承包人自身責(zé)任引起，按照合同條款對(duì)方應(yīng)給予補(bǔ)償。索賠必須符合本工程承包合同規(guī)定。合同作為工程施工中承發(fā)包雙方應(yīng)遵守的“最高法律”，由它判定干擾事件的責(zé)任有誰(shuí)承擔(dān)，承擔(dān)什么樣的責(zé)任，應(yīng)該賠償多少等。所以對(duì)于同樣的索賠事件，采用不同的合同條件，就會(huì)有不同的結(jié)果。3合理性索賠要求應(yīng)該合情合理，符合實(shí)際情況，真實(shí)的反應(yīng)由于干擾事件引起的實(shí)際損失，采用合理的計(jì)算方法和計(jì)算基礎(chǔ)。承包人必須證明干擾事件和干擾事件的責(zé)任、與施工過(guò)程所受到的影響、與承包人所受到的損失、與所提出的索賠要求之間存在的因果關(guān)系。第三章 施工索賠的解析施工索賠是指施工合同當(dāng)事人在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)并非由于自己的過(guò)錯(cuò)，而是由于合同對(duì)方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊蟆?duì)施工合同的雙方來(lái)說(shuō)，施工索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，承包人可以向發(fā)包人提出索賠發(fā)包人也可以向承包人提出索賠。一、以合同為依據(jù)原則索賠的提出首先應(yīng)該以發(fā)包方與承包方之間存在有效的合同條款為基本依據(jù)。合同是當(dāng)事人雙方經(jīng)過(guò)平等協(xié)商簽訂的具有法律效力的法律文件，包含雙方權(quán)利義務(wù)的基本內(nèi)容。索賠的要求提出是非合理、合法，合同條款應(yīng)是第一位的判斷標(biāo)準(zhǔn)。二、實(shí)際損失原則實(shí)際損失，是從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，運(yùn)用成本費(fèi)用理論來(lái)分析損失，它應(yīng)該包括至少兩層含義：一是損失必須已經(jīng)產(chǎn)生或者必然產(chǎn)生；二是這類損失必須能被反映在成本費(fèi)用之中，并構(gòu)成經(jīng)營(yíng)成本的一部分。實(shí)際的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害的存在是提出索賠的前提條件。在索賠處理過(guò)程中，堅(jiān)持實(shí)際損失原則，也符合索賠所具有的補(bǔ)償性質(zhì)的基本要求。三、合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)生損失的可能性，而且風(fēng)險(xiǎn)客觀存在并不以人們的意志為轉(zhuǎn)移。合同是風(fēng)險(xiǎn)防范的重要手段，它不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生進(jìn)行預(yù)測(cè)，而更為重要的功能是依據(jù)合同能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后的損失進(jìn)行合理的分擔(dān)，索賠就是因承擔(dān)了本不應(yīng)該由自己承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)損失而向?qū)Ψ揭笱a(bǔ)償?shù)男袨?。風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)也是民法以及合同法公平原則的具體體現(xiàn)。當(dāng)合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)損失二者之間不相匹配甚至嚴(yán)重失衡而顯得不公平的時(shí)候，我們應(yīng)該從公平交易的基本原則出發(fā)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行合理的再次分配，使其達(dá)到或恢復(fù)一種公平狀態(tài)。公平、合理地分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，是成功索賠所期待的理想結(jié)果。四、有理有據(jù)的原則索賠是一方向另一方所取補(bǔ)償?shù)臋?quán)利請(qǐng)求，因此，對(duì)于索賠方來(lái)說(shuō)，索賠成功的一個(gè)標(biāo)志就是對(duì)方對(duì)其要求的承認(rèn)，即俗稱的“買賬”。如果對(duì)方拒不買賬，對(duì)于索賠方而言，接下來(lái)的索賠工作中將會(huì)出現(xiàn)更多的阻礙，導(dǎo)致雙方之間的合作關(guān)系的惡化，甚至提出訴訟。因此，為了避免不愉快的事件發(fā)生，在索賠事件發(fā)生之后，索賠方應(yīng)該盡量的做到以據(jù)說(shuō)理、以理服人。索賠的理由與事件應(yīng)該充分，索賠證據(jù)應(yīng)盡可能確鑿。因此，必須予以重視。五、友好協(xié)商原則在建設(shè)工程實(shí)施過(guò)程中，各方之間的溝通與合作顯得尤為重要。從預(yù)防的角度考慮，我們應(yīng)當(dāng)盡量避免索賠事件的發(fā)生。同時(shí)，索賠事件發(fā)生之后，雙方更應(yīng)該本著友好協(xié)商的原則進(jìn)行溝通和互動(dòng)。畢竟建設(shè)工程是一項(xiàng)投資大、周期長(zhǎng)的系統(tǒng)工程，一旦雙方之間的合作關(guān)系破裂，合同解除帶來(lái)的不僅僅是當(dāng)事人合同目的的落空，而且還可能影響到其他人的權(quán)益。由于索賠關(guān)系到發(fā)包方與承包方的切身利益，索賠談判就成為雙方解決索賠問(wèn)題的常用方式。為了達(dá)到索賠成功，應(yīng)該在索賠活動(dòng)中堅(jiān)持友好協(xié)商的原則。按照我國(guó)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）的規(guī)定，發(fā)包人未能按合同規(guī)定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和承包人不能得到合同工程價(jià)款及承包人的其他損失，承包人可以書面形式向發(fā)包人索賠。在合同實(shí)施階段中所出現(xiàn)的每一個(gè)施工索賠事項(xiàng)，都應(yīng)按照合同條件的具體規(guī)定抓緊時(shí)間進(jìn)行處理，并與工程進(jìn)度款的計(jì)算同時(shí)支付，按月清理。承包商索賠的一般程序如下：（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師提出索賠意向通知。（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長(zhǎng)工期的索賠資料和索賠報(bào)告。其中包括含了一個(gè)索賠的內(nèi)部處理，有如下的事項(xiàng)：1）事態(tài)調(diào)查2）原因分析3）索賠依據(jù)4）損失調(diào)查5）收集證據(jù)6）起草索賠報(bào)告（3）工程師在收到承包方送交得索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包方進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。（4）工程師在收到承包方送交得索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，28天內(nèi)未給予答復(fù)或未對(duì)承包方做出進(jìn)一步要求，是為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可。（5）當(dāng)該項(xiàng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師遞交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序和（3）、（4）相同。承包方未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤給發(fā)包方造成損失，發(fā)包方也按以上各條款確定的期限向承包商提出索賠。按照我國(guó)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF—1999—0201）和FIDIC《施工合同條件》的規(guī)定，在每一起索賠事項(xiàng)的影響結(jié)束后，承包商應(yīng)在28天以內(nèi)寫出該索賠事項(xiàng)的總結(jié)性的索賠報(bào)告書，正式報(bào)送給工程師和業(yè)主，要求審定并支付索賠款。索賠報(bào)告書的具體內(nèi)容，隨該項(xiàng)索賠事項(xiàng)的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。每個(gè)索賠報(bào)告書的主要內(nèi)容和文字構(gòu)成方面如圖31所示。索 賠 文 件索賠信索賠報(bào)告詳細(xì)計(jì)算書索賠證據(jù)證據(jù)部分計(jì)算部分總論部分索賠文件正文根據(jù)部分真實(shí)、準(zhǔn)確、合理、精煉圖31索賠文件結(jié)構(gòu)圖、施工索賠報(bào)告編寫要求編寫索賠報(bào)告需要實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)。索賠報(bào)告如果起草不當(dāng)，會(huì)失去索賠方的有利地位和條件，使正當(dāng)?shù)乃髻r要求得不到合理解決。對(duì)于重大索賠或一攬子索賠，最好能在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報(bào)告有以下基本要求：索賠的事件真實(shí)、準(zhǔn)確索賠報(bào)告對(duì)索賠事件的描述應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確，這關(guān)系到承包方的信譽(yù)和索賠成功的與否，對(duì)索賠事件描述不實(shí)、主觀臆測(cè)，或缺乏證據(jù)，都會(huì)影響到業(yè)主和工程師對(duì)承包商的信任，給索賠給索賠工作造成困難。為了證明事實(shí)的準(zhǔn)確性，在索賠報(bào)告的后面要附上相應(yīng)的證據(jù)資料，以便于業(yè)主和工程師核查。邏輯性強(qiáng)，責(zé)任劃分明確對(duì)引起的索賠事件的原因，要清楚明白。承包商對(duì)于干擾事件的不可預(yù)見性、索賠通知書的按時(shí)提交、該事件對(duì)承包商造成的影響，以及相應(yīng)的合同支持都應(yīng)明確說(shuō)明，以便業(yè)主和工程師接受承包商的索賠要求。索賠報(bào)告要有邏輯性，將索賠要求同干擾事件、責(zé)任、合同條款、影響形成明確的邏輯關(guān)系。索賠報(bào)告的文字論述要有明確的、必然的因果關(guān)系，要說(shuō)明在客觀事實(shí)與索賠費(fèi)用損失之間的必然聯(lián)系。條理清楚，層次分明，計(jì)算準(zhǔn)確索賠報(bào)告通常在最前面簡(jiǎn)明扼要的說(shuō)明索賠的事項(xiàng)、理由和要求的款額或工期延長(zhǎng)，讓工程師一開始就了解自己的全部要求。接著再逐步的詳細(xì)論述事實(shí)和理由，開展具體的討論方法或計(jì)算公式，列出詳細(xì)的費(fèi)用清單，并附以必要的證據(jù)資料。這樣，業(yè)主或工程師即可以了解索賠的全貌，又可以逐項(xiàng)深入地審問(wèn)索賠報(bào)告、審查數(shù)據(jù)、檢查證據(jù)資料，較快地對(duì)承包商的索賠報(bào)告提出自己的評(píng)審意見及決策建議。要采用合理的計(jì)算方法和數(shù)據(jù)，正確計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)數(shù)額。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù)計(jì)算，不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。文字簡(jiǎn)潔，用詞婉轉(zhuǎn)作為承包商，在索賠報(bào)告中尤其應(yīng)避免使用強(qiáng)硬的不友好的、抗議式的語(yǔ)言。一定要牢記：所寫的索賠報(bào)告的讀者，除了業(yè)主代表和工程師以外，還可能是業(yè)主的上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門，他們是索賠的決策者。因此索賠報(bào)告一定要清洗簡(jiǎn)練，用詞婉轉(zhuǎn)有禮，避免生硬和不友好的語(yǔ)言。 . 施工索賠報(bào)告編寫內(nèi)容施工索賠的綜述在索賠報(bào)告書的開始，應(yīng)該對(duì)該索賠事項(xiàng)進(jìn)行一個(gè)綜述，對(duì)索賠事項(xiàng)發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)或者施工過(guò)程進(jìn)行概要的描述；說(shuō)明承包商按照合同規(guī)定的義務(wù)，為了減輕該索賠事項(xiàng)造成的損失，進(jìn)行了如何的努力；由于索賠事項(xiàng)的發(fā)生，承包商為了減輕該損失，對(duì)承包商施工增加的額外費(fèi)用以及其索賠要求。一般索賠綜述部分包括前言、索賠是想描述、具體的索賠要求等內(nèi)容。施工索賠合同論證 承包商對(duì)索賠事件的發(fā)生造成的影響具有索賠權(quán)，這是索賠成立的基礎(chǔ)。在合同論證部分，承包商主要根據(jù)工程項(xiàng)目的合同條件以及工程所在國(guó)有關(guān)于此項(xiàng)索賠的法律規(guī)定，申明自己理應(yīng)得到工期延長(zhǎng)和（或）經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，充分論證自己的索賠權(quán)。對(duì)于重要的合同條款，如不可預(yù)見的物質(zhì)條件，合同范圍以外的額外工程、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力、因?yàn)槲飪r(jià)的變化的調(diào)整、因?yàn)榉勺兓恼{(diào)整等，都應(yīng)在索賠報(bào)告書中做詳細(xì)的論證敘述。對(duì)同一合同條款，合同雙方從自身的利益出發(fā)，經(jīng)常會(huì)有不同的解釋，這經(jīng)常成為施工索賠爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，要引用有說(shuō)服力的證據(jù)資料，證明自己的索賠權(quán)。尤其是合同條款的含糊、缺項(xiàng)、前后矛盾，錯(cuò)誤等，更是索賠事項(xiàng)的多發(fā)地段跟要注意。對(duì)于索賠事項(xiàng)的發(fā)生、發(fā)展及解決的過(guò)程，對(duì)承包商施工過(guò)程的影響，承包商應(yīng)客觀的描述事實(shí)，防止夸大其詞或牢騷抱怨，以免引起業(yè)主和工程師的懷疑和反感。合同論證部分一般包括：索賠事項(xiàng)處理過(guò)程的簡(jiǎn)要描述；發(fā)出索賠通知書的時(shí)間；論證索賠要求依據(jù)的合同條款；指明所附的證據(jù)資料。索賠款計(jì)算和工期延長(zhǎng)計(jì)算論證了索賠權(quán)以后，就應(yīng)接著計(jì)算索賠費(fèi)用的具體數(shù)額和工期延長(zhǎng)的具體數(shù)量。以具體的計(jì)價(jià)方法和計(jì)算過(guò)程說(shuō)明承包商應(yīng)得到的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)臄?shù)量。獲得了工期的延長(zhǎng)，可以使承包商免于承擔(dān)延誤工期損害的罰金，還可能在此基礎(chǔ)上，探索獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目赡苄?。承包商在索賠報(bào)告中，應(yīng)對(duì)工期延長(zhǎng)，實(shí)際工期和理論工期等工期的長(zhǎng)短進(jìn)行詳細(xì)的論述，說(shuō)明自己要求工期延長(zhǎng)天數(shù)的根據(jù)。施工索賠附件在附件中包括了該索賠事項(xiàng)所涉及的一切有關(guān)證據(jù)資料及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等許多方面的資料。這些資料承包商應(yīng)該在整個(gè)施工過(guò)程中持續(xù)不斷地搜集整理，分類儲(chǔ)存。在施工索賠工作中可能用到的證據(jù)資料很多，主要