【文章內(nèi)容簡介】 種“消費(fèi)品”，二者具有替代關(guān)系，也都給個(gè)人帶來效用滿足。工資率的提高對勞動供給具有替代效應(yīng)和收入效應(yīng)。所謂替代效應(yīng)，是指工資愈高，也就意味著“閑暇”的機(jī)會成本高，或者說“閑暇”作為一種消費(fèi)品的價(jià)格上漲，個(gè)人將選擇提供更多的勞動量；所謂收入效應(yīng)，是指工資愈高，個(gè)人的實(shí)際收入和購買力上升，因而能夠“購買”更多的“閑暇”，從而減少勞動供給量。替代效應(yīng)與收入效應(yīng)對勞動供給具有相反的影響，其綜合凈效應(yīng)取決于兩種效應(yīng)的相對強(qiáng)度。一般地，在勞動提供量不大時(shí)，替代效應(yīng)大于收入效應(yīng)，勞動供給將會隨著工資上升而上升，勞動供給曲線向右上方傾斜；而當(dāng)個(gè)人提供的勞動量已經(jīng)較高時(shí)，收入效應(yīng)往往占了上風(fēng)，這時(shí)，隨著工資的繼續(xù)上升，個(gè)人反而減少勞動提供量，于是，勞動供給曲線“彎”向左邊。符合勞動力供給“向后彎曲”假說的一個(gè)基本事實(shí)是，從歷史統(tǒng)計(jì)看，20世紀(jì)初到現(xiàn)在，個(gè)人真實(shí)收入逐漸增加，而周勞動小時(shí)卻在逐漸減少，由50—60小時(shí)下降到35—40小時(shí)。盡管個(gè)人的勞動供給曲線可能因收入效應(yīng)和替代效應(yīng)而向后彎曲，但勞動的市場供給曲線一般還是隨著工資上升而向右上方傾斜。這是因?yàn)楦吖べY可以吸引新的工人加入。這樣，綜合本章第二節(jié)關(guān)于要素市場需求曲線向右下方傾斜的分析，勞動供求曲線的交點(diǎn)將決定一個(gè)均衡的工資和勞動數(shù)量。如圖912所示。圖912 均衡工資的決定要素（服務(wù)源泉）：要素是儲存起來的生產(chǎn)力量的存量，它能夠在將來一個(gè)長時(shí)期或短時(shí)期內(nèi)被發(fā)揮出來。 例如，勞動者，土地。 要素服務(wù)（服務(wù)提供）：服務(wù)是要素在某一指定時(shí)期內(nèi)實(shí)際的作用，它是單位時(shí)間的流量。表示生產(chǎn)服務(wù)的價(jià)格，不能沒有時(shí)間量度。 如，勞動者工作的“人時(shí)”，土地的“公頃年”。 要素的供求與要素服務(wù)的供求。 要素：土地的供求。 要素服務(wù)：土地租賃的供求。 要素的價(jià)格和要素服務(wù)的價(jià)格 要素：土地所有權(quán)的購買價(jià)格( purchase price )。 要素服務(wù)：土地的租賃價(jià)格( rental price )。購買價(jià)格就是要素的價(jià)值，租賃價(jià)格就是每年的服務(wù)價(jià)格。 知道每年服務(wù)的價(jià)格（R），就可以算出要素價(jià)值（V）： V = R / i 其中，i 是利率勞動供給模型 max U ( Y , l ) 其中， Y 表示收入 W 表示勞動價(jià)格 —— 工資率 表示一天可支配的時(shí)間（如16小時(shí)） l 表示自用的時(shí)間，即閑暇工資率上漲的效應(yīng) 替代效應(yīng)：更高的工資鼓勵工人用工作替代閑暇，即增加工作時(shí)間而減少閑暇，因?yàn)殚e暇更貴了。 收入效應(yīng)：更高的工資允許工人購買更多的正常品，包括閑暇，從而使工作時(shí)間減少。 勞動供給 如果收入效應(yīng)小于替代效應(yīng)，勞動供給曲線就會向上傾斜。 如果收入效應(yīng)超過替代效應(yīng)，勞動供給曲線就會向后彎轉(zhuǎn)。50 / 50外部性與政府管理經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指出，除非出現(xiàn)市場失靈(market failures)，否則政府不愿干預(yù)市場。市場失靈模式中，以外部性及市場壟斷兩種最為重要。而市場壟斷被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的重點(diǎn)。下面本文將針對外部性以及政府針對外部性所實(shí)施的各項(xiàng)政策作一下探討。1．外部性的型式分析1．1金融外部性庇古(pigou ，1932)指出，由污染所制造的外部性社會成本，必須用征稅來糾正，這種稅我們稱之為庇古稅(pigourian tax o庇古稅成為人們解決外部性問題的一種選擇。但外部性在這里沒有嚴(yán)格區(qū)分。后來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家將外部性區(qū)分為金融外部性及技術(shù)外部性兩種。金融外部性是指消費(fèi)者需求產(chǎn)生變動，而這種變動和效用函數(shù)或生產(chǎn)函數(shù)的改變并不相關(guān)。例如，飛機(jī)問世以后，人們對交通工具的需求逐漸由汽車轉(zhuǎn)到商業(yè)客機(jī)上。由金融外部性產(chǎn)生的問題可通過市場機(jī)制調(diào)整來解決，并不需要政府干預(yù)。當(dāng)個(gè)人的需求受社會需求的影響時(shí)，也是一種金融外部性。以d(P，D)代表第i個(gè)消費(fèi)者對某種商品的需求函數(shù)，其消費(fèi)量隨價(jià)格P增加而減少，但隨整體消費(fèi)數(shù)量D的增加而增加。將所有消費(fèi)者的需求加總可得D=Σd(P，D)=F(P，D)，F(xiàn)pO，F(xiàn)D0 (1)。將(1)式的左右兩邊對D全微分可得dP／dD= dG(D)／dD=卜FD／Fp (2)。 (2)式表示，由于FpO，因此，若FDl，則dP／dD0。換言之，如果社會互動造成相當(dāng)大的影響力，以致某一消費(fèi)者需求增加一單位，所導(dǎo)致整體消費(fèi)者需求增加的幅度超過一單位時(shí)(亦即FD1)，則可能發(fā)生需求斜率為正的情況(亦即dP／dD0)。1．2技術(shù)外部性技術(shù)外部性可分成三類，第一類為個(gè)人效用受到他人消費(fèi)影響的消費(fèi)外部性(consumption externality)。第二類為個(gè)別廠商生產(chǎn)技術(shù)受到其他廠商生產(chǎn)波及的生產(chǎn)外部 ~(production externality)。第三類為個(gè)人效用受到廠商生產(chǎn)波及或廠商生產(chǎn)技術(shù)受到個(gè)人消費(fèi)波及的消費(fèi) 生產(chǎn)外部性(consumption—production externality)。由于市場價(jià)格并不能充分反應(yīng)這些外部性的影響，因此，通過政府干預(yù)，可以提供適當(dāng)誘因來矯正廠商或個(gè)人的行為。下面舉例說明技術(shù)外部性造成的影響，以及政府如何進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)。假設(shè)第一種商品為第二種商品的生產(chǎn)投入，其技術(shù)關(guān)系為，y2= ~／zl，分別代表第一種商品投入量及第二種商品產(chǎn)出量。假設(shè)第一種商品價(jià)格為l，第二種商品的價(jià)格為P，則在個(gè)別廠商受限其技術(shù)關(guān)系而追求利潤極大的假設(shè)下，可求出第二種商品的供給函數(shù)為y2(P)= P／2，而個(gè)別廠商之利潤為Ⅱ(P)=P 2／4。假設(shè)第二種商品的總生產(chǎn)(y2)，對消費(fèi)者效應(yīng)造成不利的影響(例如房屋供給過多所產(chǎn)生的擁擠效果)，導(dǎo)致消費(fèi)者的效用函數(shù)為U(X1，X2，y2)=Xl+ln X2— 0．5 In y2 。在分權(quán)(decentralizedeconomy)經(jīng)濟(jì)體系下，個(gè)別消費(fèi)者因無法左右廠商的產(chǎn)量y2，而忽略y2對其效用所造成的負(fù)面影響。假設(shè)廠商利潤平均分配在1個(gè)消費(fèi)者身上，則一個(gè)代表性消費(fèi)者面臨以下最優(yōu)化問題：Max Xl+ln X2—0．5 In y2； S．t．XI+P X2≤4+Ⅱ(P)／I一個(gè)政策制定者，可將生產(chǎn)所造成的負(fù)面外部性內(nèi)生化，其所面對的問題如下：Max ΣaU(Xl，X2，y2){S．t． ΣX2≤y2；ΣX1+X2≤4I其中a為政策制定者給予第i位消費(fèi)者的權(quán)數(shù)。將上述問題求解，可得代表陛消費(fèi)者的效用為U=3，40．75 lnI。因此，消費(fèi)者在中央集權(quán)體系下所獲得的效用滿足，會較分權(quán)經(jīng)濟(jì)體系下為高。2．科斯理論對外部性的闡述外部性出現(xiàn)，可能需政府干預(yù)的想法，卻受到科斯在1960~發(fā)表的≤社會成本問題≥(Coase ，l960)一文的質(zhì)疑?？扑拐J(rèn)為，把負(fù)面外部性問題歸結(jié)于甲損害乙，因此，必須抑制甲的做法，并未看清問題的本質(zhì)?？扑古e牧場主人的牛群侵入臨人農(nóng)場踐踏作物為例。他認(rèn)為，只要交易成本可以忽略，則通過牧場主人及農(nóng)民兩者問的協(xié)商即可達(dá)到協(xié)議，因而不需政府的干預(yù)。而且牛群有無權(quán)利侵犯農(nóng)場，或農(nóng)場有無不被侵犯的權(quán)利，也就是財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬于誰，并不影響協(xié)商的達(dá)成。而且協(xié)商的結(jié)果會使雙方遭受的損害加總達(dá)到極小，換言之，會使雙方凈財(cái)富的加總達(dá)到最大。因此，科斯定理(CoaseTheory)證明了，在沒有交易成本情況下，法律如何訂定無關(guān)緊要，因?yàn)槭菇灰纂p方整體財(cái)富極大化所需的權(quán)力取得、分割或結(jié)合，并不會耗費(fèi)人們?nèi)魏纬杀??？扑拐J(rèn)為，通過政府?dāng)M定政策并加以執(zhí)行的成本，與市場交易所需耗費(fèi)的成本相互比較，若前者較低，政府介入才有正當(dāng)性。不過，科斯觀察美國政府直接干預(yù)市場卻導(dǎo)250 科技資訊SCIENCE ＆ TECHNOLOGY INFORMATION致越管越糟的結(jié)果，因此，他甚至質(zhì)疑政府介入的必要性?？扑拐J(rèn)為，在有交易成本的世界里，法律在決定資源的使用上就扮演十分重要的角色。而法官的角色，就是在做作判決時(shí)，應(yīng)提供應(yīng)當(dāng)?shù)恼T因，以使原告及被告雙方的財(cái)富加總達(dá)到極致，也就是要合乎經(jīng)濟(jì)效率準(zhǔn)則。3．外部性現(xiàn)實(shí)狀況分析與評價(jià)針對正面外部性，政府可以給與補(bǔ)貼。而針對負(fù)面外部性，政府可課稅或采取管制措施。惟落實(shí)到現(xiàn)狀，卻可能衍生出其他的問題。針對生產(chǎn)負(fù)外部性，或是生產(chǎn)者對消費(fèi)者的負(fù)外部性，除了采取庇古稅外，還可采取數(shù)量管制措施。此兩種措施各有其利弊；庇古稅的好處是政府獲得稅收，其缺點(diǎn)是政府無法掌握廠商反映，因此不易準(zhǔn)確控制污染的數(shù)量。因此，不但稅收效果有限，對治理污染的效果也有限。就數(shù)量管制措施而言，較早期為限制廠商的污染排放量，而到最近則允許廠商問可以交換污染的排放量。數(shù)量管制對污染排放量有明確的目標(biāo)，不過卻衍生出無財(cái)政收入，以及高行政成本的缺點(diǎn)。政府介入的正當(dāng)性，乃基于l9世紀(jì)哲學(xué)家~ b(Bentham)NN政府是大公無私管理人的假設(shè)。然而，公共事務(wù)需通過政府官僚來執(zhí)行，若無適當(dāng)規(guī)制，則很難避免徇私舞弊的事情出現(xiàn)。以布坎南為首的公共選擇學(xué)派即極端質(zhì)疑政府官僚的行為。此學(xué)派認(rèn)為，利益集團(tuán)會不斷地進(jìn)行游說政府來制定諸如價(jià)格管制、特許稅以及政府采購等政策，以期能從中牟利。政府針對外部性的行為征收庇古稅或直接管制的政策時(shí)，必須注意到執(zhí)行時(shí)產(chǎn)生的副作用。例如，有無過度延伸外部性的范圍或有無導(dǎo)致所得分配惡化的情形。總而言之，金融外部性依賴市場機(jī)制即能解決，而技術(shù)外部性因個(gè)人效用滿足或生產(chǎn)技術(shù)遭到有利或不利的波及，而需要政府介入，以彌補(bǔ)市場機(jī)能的不足。到了落實(shí)執(zhí)行這些政策的現(xiàn)實(shí)面時(shí)，更應(yīng)注意政府失靈程度是否超過市場失靈的程度，以及整體社會福利反而降低的問題。政府如何解決外部性問題什么是外部性？斯蒂格利茨認(rèn)為，“當(dāng)個(gè)人或廠商的一種行為直接影響到他人，卻沒有給予支付或得到補(bǔ)償時(shí)，就出現(xiàn)了外部性”，或“未被市場交易所體現(xiàn)的額外成本和額外收益稱為外部性”。 按照一般說法，外部性指的是私人收益與社會收益、私人成本與社會成本不一致的現(xiàn)象。 解決外部性的主要方法是將外部性內(nèi)部化。解決公共物品外部性問題的方法有政府方法和市場方法。政府手段一，加強(qiáng)政策管制，強(qiáng)化政府的監(jiān)管職能 （1）出臺法規(guī)，劃定保護(hù)區(qū) （2）嚴(yán)格控制南部山區(qū)城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)模 在制定南部山區(qū)小城鎮(zhèn)建設(shè)規(guī)劃時(shí)，要把區(qū)域水資源的承載能力作為確定城鎮(zhèn)規(guī)模、發(fā)展方向的重要條件，充分論證人口與水資源、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)平衡的關(guān)系，充分考慮水資源的供需平衡關(guān)系、水環(huán)境容量和生態(tài)環(huán)境的承受能力。 （3）明確環(huán)境用水權(quán) 政府手段二，運(yùn)用財(cái)政手段，促使外部效應(yīng)內(nèi)部化（1）提高地下水資源費(fèi)（稅）標(biāo)準(zhǔn)，改革目前的水價(jià)體系（2）實(shí)施財(cái)政轉(zhuǎn)移支付政策，對泉域補(bǔ)給區(qū)的宜林荒山進(jìn)行水土流失綜合治理對濟(jì)南南部泉域補(bǔ)給區(qū)，要結(jié)合農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有計(jì)劃、有步驟地實(shí)施退耕還林還草。在補(bǔ)給區(qū)的適宜地帶，特別是強(qiáng)滲漏補(bǔ)給區(qū)，建設(shè)控制性水利水保工程，強(qiáng)化地下水補(bǔ)給能力。市場手段一：建立水權(quán)交易制度，促進(jìn)用水效率的提高根據(jù)科斯定理，產(chǎn)權(quán)清晰后，只要交易成本為零，無論產(chǎn)權(quán)如何初始分配，外部性問題都能得到解決。即：一旦產(chǎn)權(quán)確立，就不需要政府干預(yù)來處理外部性問題。也就是通過市場這只看不見“手”就可以實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。產(chǎn)權(quán)制度具有高效率配置稀缺資源的功能。水權(quán)制度是以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)的，因此，水權(quán)制度也具有高效配置水資源的功能，通過水權(quán)交易市場的調(diào)節(jié)也可起到高效配置水資源的作用。市場手段二：調(diào)水、供水等公共物品的提供引進(jìn)競爭 私人資本介入公共物品生產(chǎn)的方式主要有四種：一是通過招標(biāo)投標(biāo)方式參與政府項(xiàng)目的競爭，政府與私人企業(yè)簽訂生產(chǎn)合同。二是授權(quán)經(jīng)營，采取政府授權(quán)某私人企業(yè)或組織經(jīng)營和管理的方式。三是政府經(jīng)濟(jì)資助，通過補(bǔ)貼、津貼、優(yōu)惠貸款、無償贈款、減免稅等方式進(jìn)行資助。四是政府參股，主要是向私人企業(yè)提供資本和分散投資風(fēng)險(xiǎn)，從而鼓勵私人投資的介入。凱恩斯消費(fèi)理論概述凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論是他在《就業(yè)利息和貨幣通論》（1936）一書中提出：總消費(fèi)是總收入的函數(shù)。這一思想用線性函數(shù)形式表示為：Ct=a+b+Yt式中C表示總消費(fèi),Y表示總收入，下標(biāo)t表示時(shí)期；a、b為參數(shù)。參數(shù)b稱為邊際消費(fèi)傾向，其值介于0與1之間。凱恩斯的這個(gè)消費(fèi)函數(shù)僅僅以收入來解釋消費(fèi)，被稱為絕對收入假說。這一假說過于簡單粗略,用于預(yù)測時(shí)誤差較大。凱恩斯消費(fèi)理論總消費(fèi)是總收入的函數(shù)。這一思想用線性函數(shù)形式表示為： 　　Ct = a + bYt 　　式中C表示總消費(fèi),Y表示總收入，下標(biāo)t表示時(shí)期；a、b為參數(shù)。參數(shù)b稱為邊際消費(fèi)傾向，其值介于0與1之間。凱恩斯的這個(gè)消費(fèi)函數(shù)僅僅以收入來解釋消費(fèi)，被稱為絕對收入假說。 　　凱恩斯的消費(fèi)函數(shù)理論作為現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要理論，具有其兩重特性。一方面，它從資本主義制度出發(fā)，服務(wù)于資產(chǎn)階級的經(jīng)濟(jì)利益；另一方面，要使經(jīng)濟(jì)擺脫危機(jī)而得以順利增長，它必然在一定程度上揭示出市場經(jīng)濟(jì)的一般運(yùn)行規(guī)則?？v觀凱恩斯的《就業(yè)利息和貨幣通論》 （以下簡稱《通論》）中有關(guān)邏輯順序，可將其消費(fèi)理論簡要概述如下： 　?。ㄒ唬┌严M(fèi)量（c）與就業(yè)量（n）連接起來。認(rèn)為一定水平的就業(yè)量決定一定的消費(fèi)量。（《通論》第79—80頁）。 　?。ǘ┰O(shè)一定的收入決定于一定的就業(yè)量。即“在本書范圍內(nèi)，真實(shí)所得之變動原因，僅限于一特定資本設(shè)備上就業(yè)人數(shù)之增減，故真實(shí)所得隨就業(yè)人數(shù)之增減而增減”（《通論》第98頁），這樣又把收入（y）與就業(yè)量（n）聯(lián)結(jié)起來。與第一步相結(jié)合，從而把消費(fèi)與收入聯(lián)系起來。 　?。ㄈ┯懻撓M(fèi)與收入等因素的關(guān)系，定義消費(fèi)傾向（函數(shù)）， c[,w]=x（y[,w]）。 　　社會的消費(fèi)取決于三個(gè)方面的因素： 　?。?）所得數(shù)量