【文章內(nèi)容簡介】 手投票）? 如果人們不能承擔(dān)他們應(yīng)該承擔(dān)的成本，獲得他們應(yīng)獲得的收益，就不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置——在需要集體行動的領(lǐng)域，個(gè)人理性不是集體理性的充分條件。? 這種實(shí)際上由多數(shù)人選擇的后果，并不被這些多數(shù)人拿來與自己在公共選擇中的投票相聯(lián)系。? 投票→通貨膨脹→民主將更迅速、更嚴(yán)格地控制每個(gè)生產(chǎn)者→公共選擇的一個(gè)錯(cuò)誤又會導(dǎo)致另一個(gè)錯(cuò)誤。政府干預(yù)的后果又成為政府進(jìn)一步干預(yù)的理由。(盛洪P89)諾斯的分析 “從達(dá)爾文以來，進(jìn)化論對我們理解社會生存具有強(qiáng)烈影響，，這一理論的意義是，在歷史進(jìn)程中，無效的制度會被揚(yáng)棄，有效的制度會存活下來，因此，更為有效的經(jīng)濟(jì)、政治與社會組織形式是逐漸演進(jìn)來的。” ——諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》第124頁，上海三聯(lián)書店1994年。? 但是，“怎樣解釋那些經(jīng)濟(jì)績效一直很差的社會和經(jīng)濟(jì)的生存？，為什么相對無效的經(jīng)濟(jì)會持續(xù)呢？是什么妨礙了它們?nèi)ゲ捎酶行У闹贫饶兀俊?——諾斯《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績效》第123124頁，上海三聯(lián)書店1994年。? 路徑依賴path dependence 例子：文字組織的標(biāo)準(zhǔn)化/英語的廣泛使用 鐵路軌道的寬窄/錄象機(jī)(電視)制式 其他“技術(shù)”標(biāo)準(zhǔn)的確定 諾斯,中文,1994,P132? I：一旦一種獨(dú)特的發(fā)展軌跡建立以后，一系列的外在性、組織學(xué)習(xí)過程、主觀模型都會加強(qiáng)這一軌跡。一種具有適應(yīng)性的有效制度演進(jìn)軌跡將允許在環(huán)境的不確定下選擇最大化目標(biāo)，允許進(jìn)行各種試驗(yàn)，允許建立有效的反饋機(jī)制，去識別和消除相對無效的選擇，并保護(hù)組織的產(chǎn)權(quán)，從而引致長期經(jīng)濟(jì)增長。 （盧現(xiàn)祥P8485）諾斯,中文,1994,P133? II：一旦在起始階段帶來規(guī)模報(bào)酬遞增的制度，在市場不完全、組織無效的情況下，阻礙了生產(chǎn)活動的發(fā)展，并會產(chǎn)生一些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和利益集團(tuán)，那么這些組織和利益集團(tuán)就不會進(jìn)一步投資，而只會加強(qiáng)現(xiàn)有制度，由此產(chǎn)生維持現(xiàn)有制度的政治組織，從而使這種無效的制度變遷軌跡持續(xù)下去。（盧現(xiàn)祥P85）? 張宇燕《個(gè)人理性與“制度悖論”》，載于陳昕《社會主義經(jīng)濟(jì)中的公共選擇問題》，上海三聯(lián)書店1994年。? 莎士比亞《李爾王》第四幕：“當(dāng)我們降生時(shí)，我們?yōu)榭邕M(jìn)由笨蛋們所設(shè)計(jì)的舞臺而哭泣”?！榔茖榷ㄖ贫鹊牟粷M，或暗示制度的不完善性。? “制度悖論”：在既定制度約束下的個(gè)人最優(yōu)行為(亦即個(gè)人理性)并未實(shí)現(xiàn)制度理性。? I：在既定制度下可能一方面存在著許多增進(jìn)個(gè)人及社會福利水平的機(jī)會，但另一方面卻又難以實(shí)現(xiàn)；? II：制度一方面達(dá)到了均衡，但另一方面其后果可能又確實(shí)是“災(zāi)難性”的。解釋? 對初始條件的敏感性依賴及積聚效應(yīng)? 制度非中性與利益集團(tuán)? 相對福利論與非適宜制度選擇? 搭便車與制度慣性? 理性的無知與集體行動的邏輯? 封閉系統(tǒng)與制度僵化第五講 公共支出具體分析本講提綱? 公共支出增長趨勢及其理論解釋? 公共支出的經(jīng)濟(jì)影響? 公共支出項(xiàng)目的成本收益分析法公共支出增長趨勢的理論解釋? 瓦格納法則? 皮科克和魏斯曼的梯度漸進(jìn)增長論? 馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論? 改變偏好的其它因素? 鮑莫爾的相對價(jià)格效應(yīng)? 政黨競爭? 利維坦瓦格納法則? 基本內(nèi)容：工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然伴隨著公共部門重要性的增加和公共支出的增長。? 原因：工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展會導(dǎo)致： ——經(jīng)濟(jì)交往日益復(fù)雜，社會沖突增加； ——對分配問題的關(guān)心日益加強(qiáng)； ——私人無力為大型項(xiàng)目有效融資? 瓦格納法則的簡單化表述： 公共支出具有收入彈性，隨著人均國民收入的增加，公共支出隨之增加。 （這里，人均收入的增加對應(yīng)著瓦格納的“工業(yè)化經(jīng)濟(jì)的發(fā)展”）? 但瓦格納法則比較“籠統(tǒng)”。皮科克和魏斯曼的解釋考慮了“時(shí)間形態(tài)”。皮科克和魏斯曼的梯度漸進(jìn)增長論? 強(qiáng)調(diào)公共支出增長不是直線型的，而是階梯型的，漸進(jìn)增長的。? 原因：一方面，不喜歡被征稅→有一“可容忍的稅收水平”→可容忍的公共支出水平→一般不會贊成公共支出的增加； 另一方面，若社會出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)（如戰(zhàn)爭或經(jīng)濟(jì)大蕭條）→反省過去 →可容忍的公共支出和稅收↑ ? 進(jìn)而，危機(jī)過后公共支出一般不會降回原來的水平。? 以上過程中存在“閾效應(yīng)”、“審視效應(yīng)”和“更替效應(yīng)”。? 雖然注意到公共支出的增長具有階段性，但沒有指出不同階段的具體特點(diǎn)。馬斯格雷夫的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論? 指出，公共支出的增長在經(jīng)濟(jì)發(fā)展不同階段有不同的特點(diǎn)。? 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展早期階段，公共投資支出比公共消費(fèi)支出更加重要；? 隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公共消費(fèi)支出和轉(zhuǎn)移支出越來越重要。改變偏好的其它因素? 人口統(tǒng)計(jì)特征的變化；? 技術(shù)進(jìn)步? 一國的開放程度鮑莫爾的相對價(jià)格效應(yīng)? 前提1：公共部門是勞動密集型的，其勞動生產(chǎn)率的提高比資本密集型的制造業(yè)慢，但其工資的提高卻往往是同步的。? 前提2：對公共部門活動的需求沒有彈性? 結(jié)論：公共生產(chǎn)的單位成本相對上升，既定數(shù)量的公共品相對于私人品的價(jià)格會上升，公共支出必定增長。? 此既“相對價(jià)格效應(yīng)”，又稱“鮑莫爾法則”。政黨競爭? 謀求最大化的政治支持? Meltzer和Richard的分析： 設(shè)公共支出只用于對個(gè)人進(jìn)行歸總的轉(zhuǎn)移支付，數(shù)額為tYa，其中t為稅率，Ya為人均收入。 總收入為nYa，設(shè)n為總?cè)藬?shù)。 總稅收為ntYa Ya=（∑Yi）/n，Yi是第i個(gè)人的收入? 考慮稅收對人們工作努力具有負(fù)激勵(lì)效應(yīng)，這會導(dǎo)致個(gè)人收入Yi下降，進(jìn)而總收入減少，平均收入減少，因而每人可得到的歸總的轉(zhuǎn)移支付也減少。如圖102中先升后降的曲線所示。? 在圖102中，引入反映個(gè)人偏好的無差異曲線，并區(qū)別窮人和富人——窮人的較平坦，富人的較陡峭。何以如此？? 固然窮人和富人都不喜歡稅率提高，但是，考慮到該制度下轉(zhuǎn)移支付的特點(diǎn)，稅率高的另一影響是窮人可以得到的轉(zhuǎn)移支付也隨之增加。? 所以窮人要比富人對稅率的厭惡更輕。? 由雙方無異線與轉(zhuǎn)移支付軌跡線相切可得，窮人偏好更大規(guī)模的公共支出。? 隨著窮人投票權(quán)的擴(kuò)大，謀求最大化政治支持的政黨很自然地會贊同公共支出的擴(kuò)大，以爭取窮人的選票。利維坦（Leviathan）? 本指“海中巨獸或怪獸”，現(xiàn)在往往代指不顧公共利益而自我擴(kuò)張的龐大的公共部門。? 有反例何以多角度討論各種解釋? 作為更加切合實(shí)際的整合分析的基礎(chǔ)。? Hendry的“從一般到特殊”方法論公共支出的經(jīng)濟(jì)影響? 公共支出的歸宿? 公共支出的激勵(lì)效應(yīng) 對商品消費(fèi)的影響 對勞動力供給的影響 對個(gè)人儲蓄的影響 公共支出的歸宿? 問題的提出（意義或重要性）? 四種研究方法? 可見研究此問題的難度問題的提出（意義或重要性）? 關(guān)系到公共經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)? 具體地： 第一，公共支出政策的作用更加直接； 第二，公共支出的受益分布并不平等； 第三，名義上的受益者可能并非最終的受益者。? 所以，有必要研究誰真正受益的問題。四種研究方法? 貨幣流量方法? 分?jǐn)偡? 一般均衡分析? 考慮效用函數(shù)公共支出的激勵(lì)效應(yīng)? 公共支出可以分為用來提供兩類物品的：一是市場根本不提供的；二是市場雖然提供，但是卻提供不足的。? 提供“非市場物品”的公共支出的激勵(lì)效應(yīng)：——贊同 ——不贊成表態(tài)或退出或激進(jìn)行動? 提供“市場性物品”的公共支出的激勵(lì)效應(yīng)： ——從商品消費(fèi)的影響看，有可能“消費(fèi)過度”，也有可能“消費(fèi)不足” ——從勞動力供給行為看，往往有減少個(gè)人勞動力供給的激勵(lì) ——從儲蓄行為看，往往有減少私人儲蓄的激勵(lì)，當(dāng)然并不盡然? 消費(fèi)過度（見圖105）? 消費(fèi)不足（見圖106）公共支出項(xiàng)目的成本收益分析? 與私人項(xiàng)目CBA的區(qū)別： 1收益和成本的范圍 2收益和成本的衡量 尋找影子價(jià)格 創(chuàng)造影子價(jià)格 3選擇社會折現(xiàn)率收益和成本的范圍? 私人項(xiàng)目只考慮私人成本和收益，公共項(xiàng)目則以社會福利最大化為目標(biāo)，考慮社會成本和收益。? 不僅要考慮直接成本與收益，也要考慮間接成本和收益，包括無形收益。? 要注意區(qū)分技術(shù)外部性和金錢外部性，將后者去除。尋找影子價(jià)格? 在產(chǎn)品有市場價(jià)格時(shí)要考慮是否存在價(jià)格扭曲，一般要將扭曲因素予以剔除。? 但也不能一概而論，若政府采購的商品的供給是無彈性的，則無須矯正。創(chuàng)造影子價(jià)格? 無形收益衡量方法示例? 時(shí)間價(jià)值估計(jì)示例? 生命價(jià)值估計(jì)示例? 都不完善，但聊勝于無。選擇社會折現(xiàn)率? 選擇合適折現(xiàn)率的必要性? 原則： 不可偏高（不能以私人使用資金的邊際生產(chǎn)率為標(biāo)準(zhǔn)） 也不可偏低（不應(yīng)低估私人部門對長期利益的考慮）進(jìn)一步分析? 考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的確定性等價(jià)方法? 不確定條件下決策的其他原則——貝葉斯準(zhǔn)則 ——最大最小標(biāo)準(zhǔn) ——最小最大標(biāo)準(zhǔn)? 成本有效性分析（CEA）考慮風(fēng)險(xiǎn)因素的確定性等價(jià)方法? 某人考慮是否參加某培訓(xùn)項(xiàng)目，設(shè)當(dāng)前收入為E元，接受培訓(xùn)后個(gè)人收入有可能（設(shè)概率為50%)上升Y元,也有可能(設(shè)概率為50%)保持在E元。個(gè)人預(yù)期收入為：EY=50%(E+Y)+50%E=E+50%Y，亦即，個(gè)人預(yù)期收入增加50%Y。? 問題：個(gè)人愿為此培訓(xùn)計(jì)劃支付的學(xué)費(fèi)最高是多少？? 是否愿意支付的上限是50%Y？? 不是。因?yàn)?0%Y不是確定性的收入，而是有風(fēng)險(xiǎn)存在。? 假設(shè)個(gè)人是風(fēng)險(xiǎn)回避者，給予個(gè)人獲得確定性的收入增加的機(jī)會，個(gè)人將寧愿接受低于50%Y的某一確定性的收入（設(shè)為A），而同時(shí)保持效用水平不變。? 這一確定性的收入A即為有風(fēng)險(xiǎn)的收入（此處為50%Y）的“確定性等價(jià)”。? 對于項(xiàng)目CBA而言，這意味著，如果其收益的度量沒有考慮風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上會高于人們的真實(shí)的評價(jià)。? 可以利用“確定性等價(jià)”進(jìn)行調(diào)整。? 設(shè)個(gè)人在一個(gè)有50元收入的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目與一個(gè)有45元收入的確定性項(xiàng)目之間無差異，則45元為那個(gè)50元的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的確定性等價(jià)。? 這里可以說有10%的折扣。? 亦即，對于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的收益有必要加以折扣10%，以求得“確定性等價(jià)”。不確定條件下決策的貝葉斯準(zhǔn)則? A B C工程I 200 180 120工程II 350 100 200工程III 180 240 150? I：? II：? III：不確定條件下決策的最大最小標(biāo)準(zhǔn)? A B C 最小收益工程I 200 180 120