【文章內(nèi)容簡介】 告（Performance reports）績效報(bào)告提供了項(xiàng)目績效信息?？冃?bào)告還可提醒項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)注意將來可能造成麻煩的隱患。3. 變更請求（Change requests）變更請求可以用多種形式提出，包括口頭或者書面、直接或者間接、外部或者內(nèi)部、有法律強(qiáng)制性的或者有選擇余地的請求。但是，變更請求一定是正式的。 綜合變更控制的工具與技術(shù)1. 變更控制系統(tǒng) ( Change Control System ):變更控制系統(tǒng)的組成：1. 一組正式的、文檔化的程序；2. 包括正式項(xiàng)目文件變更需要經(jīng)過的步驟；3. 規(guī)定如何對項(xiàng)目績效進(jìn)行監(jiān)測與評估。變更控制系統(tǒng)包括：1. 文書化工作；2. 核準(zhǔn)變更所需要表格的填寫、系統(tǒng)追蹤過程；3. 授權(quán)進(jìn)行審批的級別。如果項(xiàng)目中沒有合適的現(xiàn)成變更控制系統(tǒng)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)就需要建立一個(gè)經(jīng)過所有關(guān)鍵的干系人認(rèn)可和同意的控制小組來負(fù)責(zé)批準(zhǔn)或否決所提出的變更。這些小組的常見名稱：配置控制委員會(huì)（CCB）、工程審查委員會(huì)（ERB）、技術(shù)審查委員會(huì)（TRB）、技術(shù)評估委員會(huì)（TAB），等等。變更控制系統(tǒng)還必須包括處理未經(jīng)事前審查就已實(shí)施的變更程序，可以在緊急情況下“自動(dòng)”批準(zhǔn)變更，但這些變更仍然必須形成文件，納入檔案，以便記載基準(zhǔn)的演變過程。2. 配置管理 ( Configuration Management )配置管理：任何用來對以下過程實(shí)行技術(shù)和行政指導(dǎo)與監(jiān)督的、文檔化的程序：n 識別工作項(xiàng)或系統(tǒng)的功能特性和物理特性，并形成文檔。n 控制上述特性的所有變更。n 記錄并報(bào)告上述變更及其實(shí)施狀況。n 審核上述對象與系統(tǒng)，核實(shí)是否符合要求?！?在許多應(yīng)用領(lǐng)域，配置管理只是變更控制系統(tǒng)的一個(gè)子集。★ 在其它一些應(yīng)用領(lǐng)域，也可能指為管理項(xiàng)目變更而作出的任何系統(tǒng)管理。★ 不能自動(dòng)“批準(zhǔn)”變更。3. 績效量度（Performance measurement）掙值（EV）等績效量度技術(shù)可以幫助評估計(jì)劃的偏差是否需要采取糾正措施。4. 補(bǔ)充規(guī)劃（Additional planning）項(xiàng)目很難會(huì)絲毫不差的按照計(jì)劃實(shí)施。未來所出現(xiàn)的變更，可能需要重新編制或者修改成本估算、調(diào)整活動(dòng)順序與進(jìn)度、調(diào)整資源需求、分析風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對方案選擇，或者對項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)行其它調(diào)整。5. 項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（Project management information system） 綜合變更控制的產(chǎn)出1. 項(xiàng)目計(jì)劃的更新（Project plan updates）項(xiàng)目計(jì)劃的更新指對項(xiàng)目計(jì)劃或者詳細(xì)輔助資料的內(nèi)容所做的任何修改。必要時(shí)必須將這些修改通知有關(guān)的干系人。2. 糾正行動(dòng)（Correction action）3. 汲取的教訓(xùn)（Lessons learned）偏差產(chǎn)生的原因、已采取的糾正行動(dòng)的理由，以及所汲取的其它教訓(xùn)都應(yīng)形成文件，記載在案，使其成為本項(xiàng)目和實(shí)施組織內(nèi)其它項(xiàng)目歷史數(shù)據(jù)庫的組成部分。數(shù)據(jù)庫也是知識管理的基礎(chǔ)。第五章 項(xiàng)目范圍管理【本章知識重點(diǎn)】★　項(xiàng)目范圍和產(chǎn)品范圍：（兩者之間的定義與區(qū)別）；★　產(chǎn)品描述★　項(xiàng)目選擇方法★　項(xiàng)目章程：（它的作用、內(nèi)容、指派項(xiàng)目經(jīng)理的時(shí)機(jī)和批準(zhǔn)人）★　范圍說明、范圍管理計(jì)劃★　WBS：（PMP考試的重點(diǎn)之一，需要理解它的各種用途）★　帳目編碼Code of accounts / 會(huì)計(jì)科目表Chart of accounts（兩者間的定義與區(qū)別）★　工作包 / WBS字典★　WBS與其他分解結(jié)構(gòu)的區(qū)別★　范圍核實(shí) / 質(zhì)量控制：（兩者之間的定義與區(qū)別）★　范圍變更的原因項(xiàng)目范圍管理：確保項(xiàng)目包括成功完成項(xiàng)目所需的全部工作，但又只包括成功完成項(xiàng)目所必需的工作過程。它主要關(guān)心的是確定與控制哪些應(yīng)該與哪些不應(yīng)該包括在項(xiàng)目之內(nèi)。上述定義表明了PMI的政策，PMI提倡：“不做額外的工作（no extra），不要鍍金（no goldplating）”。 啟動(dòng)：批準(zhǔn)項(xiàng)目或階段的開始。 范圍規(guī)劃：制訂書面范圍說明，作為今后項(xiàng)目決策的基礎(chǔ)。 范圍定義：將主要的項(xiàng)目可交付成果劃分為較小，更易管理的組成部分。 范圍核實(shí)：正式認(rèn)可項(xiàng)目的范圍。 范圍變更控制：控制項(xiàng)目范圍的變更。 就項(xiàng)目而言，范圍（Scope）：“項(xiàng)目所提供的產(chǎn)品或服務(wù)的總和”。這個(gè)術(shù)語可指：n 產(chǎn)品范圍（Product Scope）：產(chǎn)品或服務(wù)的典型特征與功能。n 項(xiàng)目范圍（Project Scope）：為提供具有典型特征與功能的產(chǎn)品或服務(wù)所需完成的工作。項(xiàng)目所產(chǎn)生的通常是單項(xiàng)產(chǎn)品，單該項(xiàng)產(chǎn)品卻可包括若干個(gè)從屬部分，每個(gè)部分都具備其單獨(dú)，卻又相互依存的產(chǎn)品范圍。例如一個(gè)新電話系統(tǒng)通常包括四個(gè)從屬部門：硬件、軟件、培訓(xùn)和實(shí)施。項(xiàng)目范圍是否完成以項(xiàng)目計(jì)劃作為衡量標(biāo)準(zhǔn)；產(chǎn)品范圍是否完成以產(chǎn)品要求作為衡量標(biāo)準(zhǔn)。兩種范圍的管理必須良好的結(jié)合，以確保項(xiàng)目工作所交付的是規(guī)定的產(chǎn)品。 啟動(dòng)啟動(dòng)：1. 正式批準(zhǔn)新項(xiàng)目；2. 批準(zhǔn)現(xiàn)有項(xiàng)目進(jìn)入下一階段的過程。在有些組織中，項(xiàng)目需要先完成需求評估、可行性研究、計(jì)劃草案擬訂或其它本身也需要啟動(dòng)的相似分析評估之后才能正式啟動(dòng)。有些類型的項(xiàng)目，特別是內(nèi)部服務(wù)項(xiàng)目和新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目，則先非正式啟動(dòng)，做一些有限的工作，以便取得正式啟動(dòng)所需要的贊同。以下的一項(xiàng)或者多項(xiàng)理由，是項(xiàng)目批準(zhǔn)的典型依據(jù)：n 市場需求 （例如，由于汽油短缺，某汽車公司批準(zhǔn)制造低油耗汽車項(xiàng)目）。n 營運(yùn)需要 （例如，某培訓(xùn)公司批準(zhǔn)新設(shè)課程項(xiàng)目，以增加收入）。n 客戶要求 （例如，電業(yè)局批準(zhǔn)新建變電站項(xiàng)目，為新工業(yè)園區(qū)供電）。n 技術(shù)進(jìn)步 （例如，電子公司在電腦內(nèi)存改進(jìn)后批準(zhǔn)研制新視頻游戲機(jī)項(xiàng)目）。n 法律要求 （例如，油漆廠批準(zhǔn)制訂有毒材料使用須知項(xiàng)目）。n 社會(huì)需要 （例如，某發(fā)展中國家的非政府組織批準(zhǔn)向霍亂高發(fā)病率低收入社區(qū)提供飲用水系統(tǒng)、廁所與衛(wèi)生保健教育項(xiàng)目）。上述激勵(lì)因素又稱問題、機(jī)會(huì)、或營運(yùn)要求。這些名稱的中心主題是：管理部門通常必須作出如何應(yīng)對的決策。 啟動(dòng)的投入1. 產(chǎn)品描述（Product description）:產(chǎn)品描述：對項(xiàng)目擬創(chuàng)造的產(chǎn)品或服務(wù)的特征進(jìn)行文字記載。在早期階段，產(chǎn)品描述通常比較籠統(tǒng)，在以后的階段中，隨著產(chǎn)品特征的逐步闡明，其描述也就逐漸具體化。產(chǎn)品描述還應(yīng)該記載擬創(chuàng)造產(chǎn)品或服務(wù)與營運(yùn)需要或其它促成項(xiàng)目的激勵(lì)因素之間的關(guān)系。產(chǎn)品描述的形式與內(nèi)容雖各不相同，但其內(nèi)容永遠(yuǎn)必須充實(shí)到足以滿足日后項(xiàng)目規(guī)劃的需要。許多項(xiàng)目都涉及到一方（賣方）按合同向另一方（買方）完成工作的問題。在這種情況下，一般由買方提供初步產(chǎn)品描述。2. 戰(zhàn)略規(guī)劃（Strategic plan）所有項(xiàng)目都應(yīng)支持實(shí)施組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)把實(shí)施組織的戰(zhàn)略規(guī)劃視為項(xiàng)目選擇決策中的一個(gè)因素。3. 項(xiàng)目選擇的標(biāo)準(zhǔn)（Project selection criteria）項(xiàng)目選擇的標(biāo)準(zhǔn)通常以項(xiàng)目產(chǎn)品的價(jià)值定義，可能涉及到管理部門關(guān)心的各個(gè)方面（財(cái)務(wù)收益、市場份額、公眾看法等等）。4. 歷史資料（Historical information）只要能獲得既往項(xiàng)目選擇決策的結(jié)果與既往項(xiàng)目績效的歷史資料，都應(yīng)加以考慮。如果啟動(dòng)所涉及的是項(xiàng)目下一階段的批準(zhǔn)，則上一階段的結(jié)果與有關(guān)資料往往起著關(guān)鍵作用。 啟動(dòng)的工具與技術(shù)1. 項(xiàng)目選擇方法（Project selection methods）項(xiàng)目選擇方法：量度對項(xiàng)目所有者的價(jià)值與吸引力。項(xiàng)目選擇方法包括考慮決策標(biāo)準(zhǔn)（如果使用多重標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)將其綜合成單一的價(jià)值函數(shù)），以及在不確定情況下計(jì)算價(jià)值的手段。這稱為決策模型 或計(jì)算方法 。項(xiàng)目選擇也適用于項(xiàng)目不同方案選擇。優(yōu)化工具可用于尋求決策變量的最優(yōu)組合。項(xiàng)目選擇方法通常分為以下兩大類：n 效益的測算方法 (Benefit measurement methods)：比較方法、評分模型、效益貢獻(xiàn)或經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。n 有約束的優(yōu)化方法 (Constrained optimization methods)：采用線性、非線性、動(dòng)態(tài)、整數(shù)和多目標(biāo)規(guī)劃算法的數(shù)學(xué)模型。以上方法往往稱為決策模型。決策模型不但包括通用技術(shù)（如決策樹、強(qiáng)制選擇等），也包括專門技術(shù)（如層次分析法、邏輯框架分析等）。在較先進(jìn)的模型里應(yīng)用復(fù)雜的項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)往往單獨(dú)被視為一個(gè)項(xiàng)目階段。2. 專家判斷（Expert judgement）:評估此項(xiàng)過程投入時(shí)，往往要求動(dòng)用專家判斷。具有專門知識或經(jīng)過特殊培訓(xùn)的任何集體或個(gè)人均可提供此種專業(yè)知識，其來源包括：◆實(shí)施組織內(nèi)部的其它單位 ◆咨詢?nèi)藛T ◆包括客戶在內(nèi)的干系人?！魧I(yè)和技術(shù)協(xié)會(huì) ◆行業(yè)集團(tuán)。 啟動(dòng)的產(chǎn)出1. 項(xiàng)目章程（Project_charter）項(xiàng)目章程是項(xiàng)目的正式審批文件，它授權(quán)項(xiàng)目經(jīng)理在項(xiàng)目活動(dòng)中動(dòng)用組織資源。項(xiàng)目章程應(yīng)由一位置身于項(xiàng)目之外，級別與項(xiàng)目需要相稱的管理人員簽發(fā)。在項(xiàng)目按照合同執(zhí)行時(shí)，經(jīng)簽字的合同通常即作為賣方的項(xiàng)目章程。項(xiàng)目章程包含：1. 本項(xiàng)目應(yīng)滿足的營運(yùn)需要；2. 產(chǎn)品描述。2. 明確/指定項(xiàng)目經(jīng)理（Project manager identified/assigned）1. 如可行的話，明確與指定項(xiàng)目經(jīng)理越快越好；（最好）2. 最好在項(xiàng)目規(guī)劃大部分工作完成之前；（其次）3. 無論如何應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目計(jì)劃開始實(shí)施之前指定。（下限）3. 制約因素（Constraints）制約因素指限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)選擇范圍的因素。例如事先確定的預(yù)算就是很可能限制項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)在范圍、人員配備、以及進(jìn)度方面選擇的一項(xiàng)制約因素。在項(xiàng)目按合同執(zhí)行時(shí)，合同條款通常就是制約因素。另一個(gè)例子是要求項(xiàng)目在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)與環(huán)保上具有可持續(xù)性，此項(xiàng)要求也將影響項(xiàng)目的范圍、人員配備與進(jìn)度。4. 假設(shè)（Assumptions） 范圍規(guī)劃范圍規(guī)劃：逐步詳細(xì)闡述產(chǎn)生項(xiàng)目產(chǎn)品的項(xiàng)目工作（項(xiàng)目范圍），并將其形成文字的過程。項(xiàng)目范圍規(guī)劃從產(chǎn)品描述的初步投入、項(xiàng)目章程，以及制約因素和假設(shè)的初步定義開始。注意產(chǎn)品描述中應(yīng)包括反映所商定客戶需要的產(chǎn)品要求，以及滿足產(chǎn)品要求的產(chǎn)品設(shè)計(jì)。范圍規(guī)劃的產(chǎn)出是范圍說明書、范圍管理計(jì)劃及相關(guān)的詳細(xì)資料。范圍說明書明確了項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目可交付成果，形成了項(xiàng)目與項(xiàng)目客戶之間協(xié)議的基礎(chǔ)。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)制訂適合項(xiàng)目工作分解結(jié)構(gòu)層次的多項(xiàng)范圍說明書。 范圍規(guī)劃的投入1. 產(chǎn)品描述（Product description）2. 項(xiàng)目章程（Project_charter）3. 制約因素（Constraints）4. 假設(shè)（Assumptions） 范圍規(guī)劃的工具與技術(shù)1. 產(chǎn)品分析（Product alalysis）產(chǎn)品分析涉及到對項(xiàng)目產(chǎn)品的進(jìn)一步理解。它包括有產(chǎn)品分解分析、系統(tǒng)工程、價(jià)值工程、價(jià)值分析、功能分析和質(zhì)量功能部署等項(xiàng)技術(shù)。2. 成本/效益分析（Benefit/cost analysis）成本/效益分析指估算各種項(xiàng)目與產(chǎn)品方案的有形和無形成本（開支）和效益（回報(bào)），然后運(yùn)用財(cái)務(wù)指標(biāo)，例如投資回報(bào)率，或回收期，來評估各項(xiàng)已知方案的相對優(yōu)劣。投資回報(bào)率 (ROI )：Operating ine / Investment（運(yùn)營收入 / 投資）；內(nèi)部收益率 (IRR )：使投資現(xiàn)值之和=收入現(xiàn)值之和的折現(xiàn)率；回收期(Payback period)：收益=投資所花費(fèi)的時(shí)間3. 其它方案識別（Alternatives identification）這是用于提出各種項(xiàng)目方案的諸項(xiàng)技術(shù)的統(tǒng)稱。各種通用管理技術(shù)都可在此應(yīng)用，其中最常用的是集思廣益會(huì)與橫向思維。4. 專家判斷（Expert judgement） 范圍規(guī)劃的產(chǎn)出1. 范圍說明書（Scope statement）范圍說明書為今后的項(xiàng)目決策以及在干系人中確認(rèn)或建立對項(xiàng)目范圍的共識提供了一份有案可查的依據(jù)。隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，范圍說明書可能需要修改或完善，以反映項(xiàng)目范圍已批準(zhǔn)的更改。范圍說明書應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容（直接列入或者援引其它文件）：n 項(xiàng)目論證：論證項(xiàng)目所要滿足的營運(yùn)需要。項(xiàng)目論證為今后的利弊權(quán)衡提供了基礎(chǔ)。n 項(xiàng)目產(chǎn)品：對產(chǎn)品描述的簡要概括。n 項(xiàng)目可交付成果 ( Deliverable )：為了完成項(xiàng)目或其中一部分，而必須做出的可測量的、有形的及可以驗(yàn)證的任何成果、結(jié)果或事項(xiàng)。可交付成果應(yīng)當(dāng)是有形和可測量的。n 項(xiàng)目目標(biāo)：要讓項(xiàng)目被視為取得成功所必須滿足的可量化標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目目標(biāo)至少必須包括成本、進(jìn)度和質(zhì)量的量度標(biāo)準(zhǔn)。 項(xiàng)目目標(biāo)應(yīng)該具有屬性（如成本）、計(jì)量單位（如美元）、以及一個(gè)絕對或相對值（如小于150萬）。未量化的目標(biāo)（如“客戶滿意”）的成功實(shí)現(xiàn)與否，則涉及甚大風(fēng)險(xiǎn)。2. 輔助細(xì)節(jié)（Support detail）范圍說明書的輔助細(xì)節(jié)應(yīng)根據(jù)需要形成文字并進(jìn)行編排，以便于其它項(xiàng)目管理過程使用。 輔助細(xì)節(jié)無論何時(shí)都必須包括所有已確定的假設(shè)與制約因素的文字記載。額外細(xì)節(jié)的詳略因應(yīng)用領(lǐng)域而異。3. 范圍管理計(jì)劃（Scope management plan）范圍管理計(jì)劃：說明項(xiàng)目范圍如何管理以及范圍變更如何納入項(xiàng)目之