【文章內(nèi)容簡介】 ．公司為增加注冊資本而發(fā)行新股時(shí)，股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)購新股。（　?。?6．中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價(jià)格上升。（　?。?7．在我國，嚴(yán)禁將社會保障基金投入證券市場。（　?。?8．債券收益表現(xiàn)為利息收入、資本損益和再投資收益，其中，資本損益就是自買人債券或是自上次付息至賣出債券這段時(shí)間的利息收益表現(xiàn)形式。（　?。?9．金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動關(guān)系表現(xiàn)為線性關(guān)系。（　?。?0．公司債券與政府債券或金融債券相比，風(fēng)險(xiǎn)較大。（　?。?1．美國住房抵押貸款中的A1TA貸款的對象為信用分?jǐn)?shù)較差的個(gè)人，尤其信用評分低于660分，月供占收入比例較高或記錄欠佳，首付低于20％的個(gè)人。（　　）52．當(dāng)大多數(shù)投資者對股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場交易量就會增加。（　?。?3．上市公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得晚于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。（　?。?4．金融期貨交易中雙方潛在盈利和虧損都是無限的，但是，從保值角度來講，金融期貨比金融期權(quán)更為有效，更為便宜。（　?。?5．股息當(dāng)年結(jié)清，本年度公司盈余不足以支付股息時(shí)不可以在以后年度補(bǔ)發(fā)，這種優(yōu)先股叫作非累積優(yōu)先股。（　?。?6．在代理買賣證券過程中，證券公司對于證券買賣后形成的盈利有權(quán)參與分享。同樣，證券公司對于證券買賣后形成的損失，也須承擔(dān)責(zé)任。（　?。?7．在金融期貨交易和金融期權(quán)交易中，交易雙方都必須開立保證金賬戶。（　?。?8．無記名股票持有人不可以出席股東大會。（　?。?9．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)只提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，不撮合成交。（　?。?0．在我國，社?；鹩蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險(xiǎn)基金。（　?。蹲C券市場基礎(chǔ)知識》考前沖刺預(yù)測試卷(二)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．《證券法》規(guī)定，收購要約的期限（　　）。A．不得少于30日，并不得超過45日B．不得少于30日，并不得超過60日C．不得少于30日，并不得超過75日D．不得少于60日，并不得超過90日2．下列各項(xiàng)中，對我國社?；鹫J(rèn)識不正確的是（　　）。A．其資金來源包括國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)，中央財(cái)政撥人資金，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他方式籌集的資金及其投資收益B．確定從2001年起新增發(fā)行彩票公益金的80％上繳社?；餋．其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債券等有價(jià)證券D．其中銀行存款和國債投資的比例可以高于50％，但不能超過65％3．基金資產(chǎn)的估值是指對基金的（　?。┌匆欢ǖ膬r(jià)格進(jìn)行估算。A．資產(chǎn)總值B．資產(chǎn)市值C．資產(chǎn)凈值D．資產(chǎn)面值4．歐洲債券也被稱為（　?。?。A．外國債券B．國際債券C．揚(yáng)基債券D．無國籍債券5．股票分割通常會使股票價(jià)格（　?。?。A．下跌B．上漲C．沒變化D．無法判斷6．當(dāng)公司的股價(jià)低于（　?。r(shí)，股東通常選擇解散公司。A．票面價(jià)值B．內(nèi)在價(jià)值C．清算價(jià)值D．賬面價(jià)值7．關(guān)于股票的價(jià)格，下列說法不正確的是（　?。．理論上，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，股票本身并沒有價(jià)值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B．股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值D．股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對未來收益的評定8．股份有限公司溢價(jià)發(fā)行股票，募集的資金中等于面值總和的部分記人股本賬戶，超過股票面值金額的溢價(jià)款列為公司的（　?。?。A．資本公積金B(yǎng)．凈資產(chǎn)C．應(yīng)付款項(xiàng)D．留存收益9．從根本上決定股票價(jià)格長期變動趨勢的是（　?。．財(cái)政政策B．景氣變動C．貨幣政策D．心理因素10．收益公司債券與其他債券的區(qū)別在于（　?。?。A．可以轉(zhuǎn)換成公司股份B．不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保C．只有在公司盈利時(shí)才支付利息D．持有人享有優(yōu)先購買公司股票權(quán)11．套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（　?。．“看不見的手”原理B．一價(jià)定律C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律D．完全競爭市場理論12．投資人可在規(guī)定的時(shí)間和場所向基金公司申購和贖回的基金被稱為（　?。?。A．風(fēng)險(xiǎn)基金B(yǎng)．產(chǎn)業(yè)基金C．封閉式基金D．開放式基金13．發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的（　?。┨熘畠?nèi)主持召開創(chuàng)立大會。A．15B．30C．60D．12014．作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體，在認(rèn)購股份時(shí)，可以用貨幣出資，也可以（　　）。A．用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資B．由國家授權(quán)C．由行政劃撥D．用信譽(yù)擔(dān)保15．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為（　?。．3個(gè)月以上B．1個(gè)月以上C．不少于12個(gè)月D．6個(gè)月以上16．權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，發(fā)行人按照約定向權(quán)證持有人支付行權(quán)價(jià)格與標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格之間的差額，這種權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式是（　?。?。A．自動結(jié)算方式B．現(xiàn)金結(jié)算方式C．證券給付結(jié)算方式D．對沖方式17．（　?。┎皇怯袃r(jià)證券的特征。A．期限性B．固定性C．風(fēng)險(xiǎn)性D．收益性18．有限責(zé)任公司由（　　）的股東共同出資設(shè)立(國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外)。A．30個(gè)以下B．50個(gè)以下C．30個(gè)以上D．50個(gè)以上19．無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（　?。?。A．股票的記載方式B．股東權(quán)利C．股票名稱D．股票編號20．美國最早的證券交易所是（　　）。A．紐約證券交易所B．芝加哥證券交易所C．費(fèi)城交易所D．波士頓證券交易所21．作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂各不相同，美國稱為（　?。．證券投資信托基金B(yǎng)．共同基金C．單位信托基金D．集合基金22．關(guān)于大宗交易的成交價(jià)格說法正確的是（　?。?。A．大宗交易的成交價(jià)格作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)B．大宗交易的成交價(jià)格納入股票指數(shù)計(jì)算C．大宗交易的成交價(jià)格計(jì)入當(dāng)日行情D．大宗交易的成交價(jià)格不作為收盤價(jià)，不納入股票指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情23．基金托管人是（　?。?quán)益的代表。A．基金發(fā)起人B．基金持有人C．基金管理人D．基金監(jiān)管人24．股票的理論價(jià)格用公式表示為（　　）。A．股票價(jià)格=發(fā)行價(jià)／必要收益率B．股票價(jià)格=必要收益率／預(yù)期股息C．股票價(jià)格=預(yù)期股息／必要收益率D．股票價(jià)格=預(yù)期股價(jià)／每股贏利25．我國的基金指數(shù)是（　?。?。A．由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成B．由上證基金指數(shù)和深證基金指數(shù)組成C．由上證指數(shù)和深證基金指數(shù)組成D．由上證基金指數(shù)、深證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成26．證券市場的監(jiān)管原則不包括（　?。．依法管理原則B．公開、公正與公平原則C．保護(hù)控股股東利益原則D．國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則27．（　?。┦侵敢婪ㄔO(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)C．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)D．證券登記機(jī)構(gòu)28．證券（　?。I(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A．清算B．交割C．交收D．登記29．若持有現(xiàn)貨空頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨價(jià)格上漲，于是在期貨市場上買人期貨合約，這種交易方式稱（　?。?。A．多頭套期保值B．空頭套期保值C．牛市套期保值D．熊市套期保值30．證券交易所制定的限制或者禁止特定證券交易行為的制度屬于（　?。．清算交割制度B．信息披露制度C．市場準(zhǔn)入制度D．交易規(guī)則31．下列（　?。┬袨闀黾庸镜呢?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A．拆股B．發(fā)放股票股利C．發(fā)行新債D．增發(fā)新股32．看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（　?。┑臋?quán)利。A．買入B．賣出C．持有D．以上都是33．當(dāng)未來市場利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行（　?。．短期債券B．中期債券C．長期債券D．不能確定34．2006年6月，（　?。┡c泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。A．東京證券交易所B．多倫多證券交易所C．悉尼期貨交易所D．紐約證券交易所35．中證基金指數(shù)的樣本空間為當(dāng)前市場上的所有（　　）。A．開放式基金B(yǎng)．貨幣型基金C．保本型基金D．封閉式基金36．上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（　　）。A．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算B．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算C．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算D．以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡單平均法計(jì)算37．在資本市場上占有重要地位的國債是（　　）。A．無期限國債B．長期國債C．國庫券D．短期國債38．依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（　　）。A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票39．能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持（　?。?。A．絕對分離B．適當(dāng)分離C．融為一體D．可以換崗40．契約型基金反映的是（　?。?。A．所有權(quán)關(guān)系B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系C．委托代理關(guān)系D．信托關(guān)系41．我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（　?。╉樞蚍峙洹．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金B(yǎng)．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金、支付股利D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金42．有價(jià)證券具有（　?。┑慕?jīng)濟(jì)和法律特征。A．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B．產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C．產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險(xiǎn)性D．產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性43．買入債券后持有一段時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（　?。．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．贖回收益率44．根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司必須經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)達(dá)（　?。┠暌陨?。A．5B．10C．20D．3045．通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額（　?。┫迋}限額。A．小于B．大于C．不固定D．等于46．優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（　?。．對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先B．認(rèn)購新發(fā)行股票的優(yōu)先C．公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利D．股息分派和剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先47．目前我國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（　　）。A．國家開發(fā)銀行B．中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C．中國工商銀行D．中國進(jìn)出口銀行48．我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是：向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（　　）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10％以上。A．20％B．25％C．15％D．30％49．證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)（　?。┰瓌t解釋法律和處理問題。A．公平B．公正C．誠實(shí)信用D．公開50．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（　?。．上市交易的股票B．期貨C．上市交易的國債D．上市交易的企業(yè)債券51．以下關(guān)于債券的說法，錯(cuò)誤的是（　　）。A．我國的憑證式國債券面上不印制票面金額B．發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券C．憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式債券D．實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券的債券52．根據(jù)《貨幣市場基金管理暫行辦法》的規(guī)定，目前我國貨幣市場基金不能投資的金融工具是（　?。．現(xiàn)金B(yǎng)．1年以內(nèi)的銀行定期存款C．可轉(zhuǎn)換債券D．剩余期限在397天以內(nèi)的債券53．對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)高于協(xié)定價(jià)格，期權(quán)的買方執(zhí)行期權(quán)將有利可圖，此時(shí)稱為（　?。．實(shí)值期權(quán)B．虛值期權(quán)C．平價(jià)期權(quán)D．賣出期權(quán)54．持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（　?。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。A．3％B．5％C．10％D．15％55．股票和債券在風(fēng)險(xiǎn)性上相比，特點(diǎn)是（　?。．股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小B．債券風(fēng)險(xiǎn)較大C．股票和債券風(fēng)險(xiǎn)基本相同D．股票風(fēng)險(xiǎn)較小56．公司申請其股票上市應(yīng)有（　　）記錄。A．最近3年連續(xù)盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年連續(xù)盈利57．以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）。A．20％B．25％C．35％D．51％58．下面（　　）不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。A．承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任B．繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用C．在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D．遵守基金契約59．有些交易所規(guī)定了一系列漲跌幅限制，達(dá)到這些限幅之后交易暫停，10分鐘后再恢復(fù)交易，目的是（　　）。A．尋找交易對手B．給市場充分的時(shí)間以消化特定信息的影響C．維持期貨價(jià)格穩(wěn)定D．防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)60．16世紀(jì)中葉，隨著