【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 程；（2）對(duì)求得的回歸方程的可信度進(jìn)行檢驗(yàn)；（3）判斷自變量X對(duì)Y有無(wú)影響；（4）利用所求得的回歸方程進(jìn)行預(yù)測(cè)和控制。第3章 指標(biāo)體系與模型的建立為了客觀、全面、科學(xué)地研究R＆D投入對(duì)遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響，本論文在建立DEA模型及其研究創(chuàng)新效率影響的時(shí)候，應(yīng)該嚴(yán)格遵循以下幾個(gè)選取原則：(1)指標(biāo)選取科學(xué)性原則。指標(biāo)的選擇應(yīng)該符合模型研究的目的，應(yīng)該選擇那些對(duì)實(shí)證結(jié)果有較大影響的指標(biāo)，盡量避免就指標(biāo)論指標(biāo)，數(shù)據(jù)的選取、計(jì)算一定要建立在科學(xué)的基礎(chǔ)之上；(2)指標(biāo)選擇的精簡(jiǎn)性、全面性和關(guān)聯(lián)性，即指標(biāo)具有較強(qiáng)的代表性，不僅能簡(jiǎn)化指標(biāo)體系，而且還能全面集中地反映遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的各種特征和狀況，同時(shí)要選擇邏輯相關(guān)的指標(biāo)，在確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的大前提下可以設(shè)置幾個(gè)輸入輸出指標(biāo)體系，從而進(jìn)行比較來(lái)選出最能反映R＆D投入對(duì)遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率影響的指標(biāo)體系；(3)指標(biāo)的可獲得性和可操作性，以便于對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行搜集，便于采取措施全面提高創(chuàng)新效率。(4)系統(tǒng)優(yōu)化原則不可忽視。所選的指標(biāo)之間最好既有橫向聯(lián)系，又有縱向聯(lián)系，指標(biāo)之間能深度反映不同層次之間的互相制約及其相互聯(lián)系的關(guān)系，有較強(qiáng)的系統(tǒng)性。本論文將遵循上述的指標(biāo)選取原則對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選處理，選擇恰當(dāng)、有效的指標(biāo)來(lái)建立研究模型[16]。、投入指標(biāo)的確定學(xué)者徐文昕(2012) 以Ramp。D經(jīng)費(fèi)投入和Ramp。D人員投入作為投入指標(biāo)，高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為產(chǎn)出指標(biāo)[7]。曹勇(2012)認(rèn)為僅以R＆D投入來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新投入已不能適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，結(jié)合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)和統(tǒng)計(jì)資料數(shù)據(jù)的可取性，決定從R＆D投入與非 R＆D 投入兩方面來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新投入，以發(fā)明專(zhuān)利數(shù)和新產(chǎn)品銷(xiāo)售量作為產(chǎn)出指標(biāo)。綜上所述，結(jié)合以上學(xué)者的研究，本文將以新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（個(gè)/年）、研發(fā)人員數(shù)（人/年）、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（萬(wàn)元/年）、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)/年）、固定資產(chǎn)投資額（萬(wàn)元/年）和從業(yè)人員年平均數(shù)（人/年）作為投入指標(biāo)，以新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬(wàn)元/年）、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（件/年）作為高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率產(chǎn)出指標(biāo)。分別對(duì)北京、遼寧、上海、浙江、廣東（20072011）5個(gè)地區(qū)的高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率進(jìn)行分析。如表31所示。表31 遼寧省區(qū)域創(chuàng)新效率DEA投入產(chǎn)出評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)輸出指標(biāo)Y1新產(chǎn)品產(chǎn)值（萬(wàn)元/年）Y2專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（件/年）輸入指標(biāo)X1新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（個(gè)/年）X2研發(fā)人員（人/年）X3新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出(萬(wàn)元/年)X4研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（個(gè)/年）X5固定資產(chǎn)投資額（萬(wàn)元/年）X6從業(yè)人員年平均數(shù)（人/年）、投入指標(biāo)的處理為了建立一個(gè)能有效反映遼寧高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的DEA模型，數(shù)據(jù)的選取、過(guò)濾、處理是十分重要的，它是建立模型的基礎(chǔ)，也是模型的基本構(gòu)成。我們?cè)谶x取數(shù)據(jù)時(shí)一定要考慮數(shù)據(jù)的科學(xué)性、代表性、可獲得性和可操作性等原則，以便選擇最優(yōu)的數(shù)據(jù)指標(biāo)。本論文選取全國(guó)5個(gè)省市20072011年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒中相關(guān)數(shù)據(jù)作為建立DEA模型的基本指標(biāo)，數(shù)據(jù)來(lái)自20072011年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》。表32 20072011年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)指標(biāo)數(shù)據(jù)指標(biāo)年份北京遼寧上海浙江廣東產(chǎn)出指標(biāo)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（Y1）2007141824619311997209962008285645216392467211852009178568130422977272552010280465034533358267402011622513545031724339338新產(chǎn)品產(chǎn)值（ Y2）2007156593492013023144902764948538212773412008135745982242131165975235947937320108502009146475971683839106199967231973360546862010136594472326777107796477409716615676642011153796493463252100810621210858074080657投入指標(biāo)投入指標(biāo)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（X1）200728715873376525342452210200542120083321389545954726850511326832242009421029282935709547480187318855420105032641878398514625801922710412201179168443204910058137182155503043研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（X2）200776391102624422008983512329251620092451213378639932010104541703886562011256772069351111新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（X3）200722237402753112008482946223045820093199143033255258157772010139453221922234145952011422510764057543515310研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)（X4）20075364551712577156769432820087345425816142244851265752009640139927922937478268201039494324811267598140420112024183102095945128179445固定資產(chǎn)投資額（X5）20072008200920102011從業(yè)人員年平均數(shù)（ X6）2007246244193370502404582618279898420082472541956025134625399143134669200923898421521147524055307831246612010249889218709531834646326354748820112595351982485868465863663614903（1）專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)從圖31可以看出，在20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)水平持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中遼寧專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)低于其他地區(qū)，但是增長(zhǎng)率明顯高于其他地區(qū)2011年比2007年增加450%。廣東相對(duì)增長(zhǎng)較少，增長(zhǎng)87%。浙江增長(zhǎng)263%。上海增長(zhǎng)161%。北京增長(zhǎng)340%。圖31 20072011年部分地區(qū)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)（2）新產(chǎn)品產(chǎn)值從圖32中可以看出，在20072011年，遼寧、浙江、廣東的高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值總水平持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中廣東新產(chǎn)品產(chǎn)值水平明顯高于其他四個(gè)地區(qū)，從2011年比2007年增加248%。浙江新產(chǎn)品產(chǎn)值水平增長(zhǎng)144%。遼寧新產(chǎn)品產(chǎn)值水平明顯低于其他地區(qū)2010年比2006年增長(zhǎng)72%。上海高新技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值總水平持下降態(tài)勢(shì)，5年間新產(chǎn)品產(chǎn)值水平出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)30%。北京新產(chǎn)品產(chǎn)值水平也出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，2011年比2007年負(fù)增長(zhǎng)1%。圖32 20072011年部分地區(qū)新產(chǎn)品產(chǎn)值（3）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出從圖33可以看出，在20072011年，五個(gè)地區(qū)高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)總體呈持續(xù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。遼寧高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)最明顯，從2007年到2011年增長(zhǎng)489%。北京增長(zhǎng)176%，廣東也出現(xiàn)174%的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。浙江增長(zhǎng)59%。廣東增長(zhǎng)15%、浙江增長(zhǎng)5%。圖33 20072011年部分地區(qū)高技術(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（4）研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)從圖34可以看出，在20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)水平持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中北京研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)增長(zhǎng)最顯著，從2007年到2011年增長(zhǎng)237%。遼寧緊跟其后，增長(zhǎng)了97%。上海研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)增長(zhǎng)相對(duì)最不明顯，從2007年到2011年增長(zhǎng)87%。廣東增長(zhǎng)151%。浙江增長(zhǎng)257%。圖34 20072011年部分地區(qū)研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)（5）新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)從圖35可以看出，在20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)總體上呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。北京增長(zhǎng)速度最高，從2007年到2011年增長(zhǎng)192倍。上海也增長(zhǎng)100倍。廣東增長(zhǎng)49倍。浙江新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)增長(zhǎng)了20倍，而遼寧只增長(zhǎng)了5倍。圖35 20072011年部分地區(qū)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)（6）研發(fā)機(jī)構(gòu)人員從圖36可以看出，在20072008年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員數(shù)呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但2008年到2010年總體研發(fā)機(jī)構(gòu)人員投入出現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)。2010年到2011年幼恢復(fù)全面增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)?？偟膩?lái)說(shuō)，從2007年到2011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人數(shù)總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。其中北京一路領(lǐng)先實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)277%，浙江緊跟其后呈現(xiàn)188%的增長(zhǎng)。廣東增長(zhǎng)90%。遼寧增長(zhǎng)51%。上海增長(zhǎng)為67%。 圖36 20072011年部分地區(qū)高技術(shù)企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)人員（7）固定資產(chǎn)投資額從圖37中可以看出，在20072008年，北京、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)固定資產(chǎn)投資額呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。但2008年到2009年總體固定資產(chǎn)投資額投入出現(xiàn)下降態(tài)勢(shì)，只有遼寧呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。2009年到2010年全面平穩(wěn)發(fā)展。2010年2011年實(shí)現(xiàn)總體快速的發(fā)展，但是遼寧出現(xiàn)下降趨勢(shì)?？偟膩?lái)說(shuō)，從2007年到2011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)固定資產(chǎn)投資額總體上呈現(xiàn)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。圖37 20072011年部分地區(qū)高技術(shù)企業(yè)固定資產(chǎn)投資額（8）從業(yè)人員年平均數(shù)從圖38中可以看出，20072011年，北京、上海、浙江、遼寧、廣東高技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)呈現(xiàn)穩(wěn)定增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。廣東的高技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)位居第一，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他地區(qū)。北京、遼寧、上海、浙江在這五年內(nèi)高技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù)變化比較穩(wěn)定。圖38 20072011年部分地區(qū)高技術(shù)企業(yè)從業(yè)人員年平均數(shù) Ramp。D投入指標(biāo)的選取 本論文將對(duì)20072011年北京、遼寧、上海、浙江、廣東5個(gè)地區(qū)的R＆D投入對(duì)高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率的影響進(jìn)行實(shí)證分析，本著上小節(jié)闡述的指標(biāo)選取原則，選取了最具代表性的兩個(gè)基本指標(biāo)，即Ramp。D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)、Ramp。D人員全時(shí)當(dāng)量作為Ramp。D投入指標(biāo)（如表33）。表33Ramp。D投入指標(biāo)指標(biāo)年份遼寧Ramp。D經(jīng)費(fèi)投入20071205152008175667200922259420102586462011576975Ramp。D人員全時(shí)當(dāng)量2007727620087172200962792010404720117066 (1)各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)Ramp。D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入從圖39中可以看出，20072011年各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)Ramp。D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的投入呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，其中廣東的增長(zhǎng)最迅速。圖39 20072011年各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)Ramp。D活動(dòng)經(jīng)費(fèi)投入(2) 各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)Ramp。D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量圖310 20072011年各地區(qū)高技術(shù)企業(yè)Ramp。D活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量 DEA模型的建立利用表31中的數(shù)據(jù)，采用Deap 。一般情況下DEA可以從兩個(gè)角度