【文章內(nèi)容簡介】 :直接交易D:場外交易E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C DE您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:0 60、絕大部分期貨交易都可以免除履約責(zé)任，這是因?yàn)槠谪?交易具有( )的特點(diǎn)。A:集中化交易B:每日無負(fù)債結(jié)算制度C:實(shí)物交割D:雙向交易和對沖機(jī)制本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D您選擇的答案為:空本題正確答案為:D本題解析:本題得分:0 多項(xiàng)選擇6下列在上海期貨交易所交易的期貨品種有（ ）A:銅B:鋁C:膠合板D:天然橡膠E:本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:06期貨風(fēng)險具有無限放大的可能性，是因?yàn)椋?）A:期貨交易是以保證金為擔(dān)保的信用交易B:期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化，轉(zhuǎn)手方便C:期貨合約的規(guī)模不受其標(biāo)的物規(guī)模的限制D:期貨市場對信息高度敏感 E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,C本題解析:本題得分:06通過期貨交易形成的價格具有權(quán)威性，這是因?yàn)椋?）A:通過期貨交易形成的價格具有周期性B:通過期貨交易形成的價格具有連續(xù)性C:通過期貨交易形成的價格具有預(yù)期性D:通過期貨交易形成的價格具有公開性 E:本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D本題解析:本題得分:06期貨交易的盈虧結(jié)算包括（ ）A:交易盈虧結(jié)算B:持倉盈虧結(jié)算C:平倉盈虧結(jié)算D:對沖盈虧結(jié)算E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C本題解析:本題得分:06期貨經(jīng)紀(jì)公司的職能有（ ）A:設(shè)計期貨合約B:保證期貨合約履行C:管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險D:為客戶提供期貨市場信息E:本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:C,D本題解析:本題得分:06在我國，可用來折抵期貨保證金的包括（ ）A:上市流通國庫券B:銀行存單C:標(biāo)準(zhǔn)倉單D:銀行保函E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,C本題解析:本題得分:06賣出套期保值者在下列哪些情況下可以盈利（ ）A:基差從–20元/噸變?yōu)楱C30元/噸B:基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸C:基差從–40元/噸變?yōu)楱C30元/噸D:基差從–40元/噸變?yōu)?0元/噸E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D本題解析:本題得分:06金字塔式買入賣出方法增倉時，應(yīng)遵循的原則（ ?。?。A:現(xiàn)有持倉已經(jīng)盈利B:現(xiàn)有持倉已經(jīng)虧損C:持倉的增加應(yīng)逐次遞增D:持倉的增加應(yīng)逐次遞減E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,D本題解析:本題得分:06履行期權(quán)合約時，下列說法正確的是（ ）A:看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸B:看漲期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸 C:看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的多頭頭寸D:看跌期權(quán)的買方在期權(quán)合約規(guī)定的執(zhí)行價格水平上獲得一個期貨交易的空頭頭寸E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,D本題解析:本題得分:070、下面對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度描述正確的是（ ）A:交易所從會員保證金中按比例提取B:風(fēng)險準(zhǔn)備金是由交易所設(shè)立的 C:是用來提供財務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)交易所不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金D:風(fēng)險準(zhǔn)備金是按照手續(xù)費(fèi)收入的比例從管理費(fèi)中提取 E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C,D本題解析:本題得分:07根據(jù)葛蘭威爾法則，下列哪種信號為賣出信號( )A:平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線B:價格連續(xù)下降遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下降C:價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線D:價格下穿平均線，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:07在期貨市場上，套期圖利與普通投機(jī)活動的主要區(qū)別是( )A:套期圖利行為有助于發(fā)現(xiàn)價格，而普通投機(jī)行為沒有這項(xiàng)作用 B:套期圖利者關(guān)心的是價格變動的方向，而普通投機(jī)者關(guān)心的是價格變動的大小C:套期圖利同時扮演多頭和空頭的雙重角色，而普通投機(jī)交易在一段時間內(nèi)只扮演單邊角色D:套期圖利者關(guān)心的是不同期貨合約之間的價差，而普通投機(jī)者關(guān)心的是單一合約的漲跌E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:C,D本題解析:本題得分:073月1日，某投機(jī)者通過對某交易所股票指數(shù)分析后認(rèn)為，該指數(shù)在月底將開始下跌，并且下個月將會加速下跌。那么，他可以采取的獲利措施有( ) A:賣出本月指數(shù)期貨合約B:賣出下月指數(shù)期貨合約C:賣出本月指數(shù)期貨合約的同時賣出下月的指數(shù)期貨合約 D:如果是正向市場，則采用牛市套期圖利策略 E:本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C,D本題解析:本題得分:07下列說法正確的是( ) A:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格小于期貨價格時，這一看漲期權(quán)為實(shí)值期權(quán)B:當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價格小于期貨價格時，這一看跌期權(quán)為虛值期權(quán) C:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格等于期貨價格時，這一看漲期權(quán)為兩平期權(quán)D:當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格等于期貨價格時，這一看漲期權(quán)不是兩平期權(quán) E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:07契約型基金和公司型基金的主要區(qū)別有( )A:法律依據(jù)不同B:前者不具有法人資格，而后者卻具有法人資格C:投資者地位不同D:前者的產(chǎn)生晚于后者E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,C本題解析:本題得分:07下述對系統(tǒng)風(fēng)險描述正確的是（ ）A:這種風(fēng)險對投資者來說是不可抗拒的B:系統(tǒng)地作用于整個市場C:通過投資組合等策略加以控制D:是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的普遍程度劃分的 E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B,D本題解析:本題得分:07目前，期貨市場上的競價方式主要有( ) A:公開喊價B:電子化交易C:私下交易 D:場外協(xié)商 E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B本題解析:本題得分:07 倫敦金屬交易所的成立源于英國，當(dāng)時下列哪些商品價格的風(fēng)險最大( ) A:銅B:鋁 C:鉛 D:錫E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,D本題解析:本題得分:07關(guān)于期貨交易和遠(yuǎn)期交易的作用，下列說法正確的是 ( ) A:期貨市場的主要功能是風(fēng)險定價和配置資源B:遠(yuǎn)期交易在一定程度上也起到調(diào)節(jié)供求關(guān)系，減少價 格波動的作用C:遠(yuǎn)期合同缺乏流動性，所以其價格的權(quán)威性和分散風(fēng) 險作用大打折扣D:遠(yuǎn)期市場價格可以替代期貨市場價格E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:B,C本題解析:本題得分:080、目前，期貨市場上的競價方式主要有( )A:公開喊價B:電子化交易C:私下交易D:場外協(xié)商E: 本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D E 您選擇的答案為:空本題正確答案為:A,B本題解析:本題得分:0單項(xiàng)選擇題期貨投資基金支付的各種費(fèi)用中同基金的業(yè)績表現(xiàn)直接相關(guān)的是（ ）。A：管理費(fèi)B：經(jīng)紀(jì)傭金C：營銷費(fèi)用D：CTA費(fèi)用本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D在美國，期貨投資基金的主要管理人是 （ ）。A：CTAB：CPOC：FCMD：TM本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D假定某期貨投資基金的預(yù)期收益率為10%，市場預(yù)期收益率為20%，無風(fēng)險收益率4%，這個期貨投資基金的貝塔系數(shù)為（ ）。A：%B： 5%C：%D：%本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D基差交易是指按一定的基差來確定（ ），以進(jìn)行現(xiàn)貨商品買賣的交易形式。A：現(xiàn)貨與期貨價格之差B：現(xiàn)貨價格與期貨價格C：現(xiàn)貨價格D：期貨價格本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D （EURIBOR）期貨合約。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是（ ）。A：1250歐元B：1250歐元C：12500歐元D：12500歐元本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D1月5日，大連商品交易所大豆3月份期貨合約的結(jié)算價是2800元/噸，該合約下一交易日跌停板價格正常是（ ）元/噸。A： 2688B：2720C：2884D：2880本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D 某油脂加工廠與某農(nóng)場于3月份在某糧食交易市場簽訂了一筆購買大豆的合約，合約規(guī)定在當(dāng)年12月份交貨，并具體約定了大豆的數(shù)量、質(zhì)量、價格和最后交貨時間及違約責(zé)任，問此筆交易屬于（ ）交易形式。 A：期貨B：現(xiàn)貨遠(yuǎn)期C：現(xiàn)貨D：來料加工本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D芝加哥交易所于（ ）年推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度A：1851年B：1865年C：1874年D：1882年本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D最先推出外匯合約的交易所是（ ）。A：KCBTB：MATIFC：CBOTD：CME本題分?jǐn)?shù)（1）A B C D