【文章內(nèi)容簡介】 服務(wù)的操作管理，加強款箱交接的流程管理，有效控制現(xiàn)金管理的操作風(fēng)險；216。 負(fù)責(zé)對集中管理的ATM機進行維護；216。 事后監(jiān)督管理。負(fù)責(zé)統(tǒng)一監(jiān)督審核全轄業(yè)務(wù)傳票，定期下發(fā)業(yè)務(wù)差錯通報，進行業(yè)務(wù)規(guī)范提示；216。 統(tǒng)一匯總上報各項運營類報表；216。 業(yè)務(wù)培訓(xùn)考試。主要對象為，第一，在崗員工和新入行員工的后續(xù)教育培訓(xùn)考試；第二，柜面新業(yè)務(wù)的上崗培訓(xùn)；216。 柜員管理及業(yè)務(wù)印章管理。統(tǒng)一管理柜面人員和印章變動，并對柜員級別和權(quán)限變動進行監(jiān)督和審核；216。 重要空白憑證的管理，采取集中上報、集中領(lǐng)取、統(tǒng)一調(diào)配的方式；216。 負(fù)責(zé)反洗錢交易監(jiān)督審核，指定專人負(fù)責(zé)處理反洗錢事務(wù)，并在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)協(xié)助配合反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的工作。運營部崗位職責(zé)l 運營部總經(jīng)理崗位職責(zé)協(xié)助主管行長做好運營部全面工作部署，做好本部門運營分析及資料的歸集以及結(jié)算管理工作。l 后督中心負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)事后監(jiān)督中心的全面管理工作，科學(xué)的安排勞動組合，組織本部門人員履行崗位職責(zé)，定期檢查、考核本部門工作情況，及時準(zhǔn)確的按規(guī)定完成各項會計事后監(jiān)督任務(wù)；⑵負(fù)責(zé)與有關(guān)部門協(xié)調(diào)事后監(jiān)督系統(tǒng)信息、參數(shù)的設(shè)置及修改，并進行記錄備案；⑶負(fù)責(zé)考核被監(jiān)督營業(yè)網(wǎng)點的差錯情況，對監(jiān)督員審核出的差錯進行確認(rèn)、審查、授權(quán)后，簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并督促差錯更正及差錯核銷處理；⑷負(fù)責(zé)執(zhí)行事后監(jiān)督的反饋制度，定期總結(jié)、通報監(jiān)督工作情況，并及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報告發(fā)現(xiàn)的重大問題；⑸負(fù)責(zé)規(guī)范會計業(yè)務(wù)操作，對提高會計核算質(zhì)量、對規(guī)章制度的制訂和執(zhí)行，提出意見和建議；⑹負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，督促員工提高業(yè)務(wù)水平，調(diào)動其工作的主動性、創(chuàng)造性；關(guān)心員工，作風(fēng)民主，和諧團結(jié)，營造良好的企業(yè)文化氛圍。l 流動銀行中心負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)流動銀行的全面管理工作，組織本中心人員履行崗位職責(zé)，定期檢查、考核本部門工作情況；⑵合理安排ATM機加鈔、上門服務(wù)、人員配備及車輛安排；⑶定期檢查ATM機登記簿、上門服務(wù)登記簿及印章使用保管登記簿的記載情況；⑷定期檢查ATM機長、短款勾對情況，確保資金安全；⑸每周對ATM機進行查庫工作；⑹負(fù)責(zé)組織本中心員工業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，督促員工提高業(yè)務(wù)水平，調(diào)動其工作的主動性、創(chuàng)造性；關(guān)心員工，作風(fēng)民主，和諧團結(jié)，營造良好的工作氛圍。l 會計主管管理員崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)對會計主管工作日志及報告進行初審。⑵定期匯總相關(guān)情況；⑶負(fù)責(zé)按要求妥善保管相關(guān)檔案資料；⑷執(zhí)行會計主管日常管理要求；⑸推進會計主管派駐工作有效落實；⑹其他職責(zé)。l 綜合管理崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)核心系統(tǒng)特殊業(yè)務(wù)的受理、審核、申報、反饋工作。⑵負(fù)責(zé)建立和修訂運營規(guī)章制度并依據(jù)各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度，對支行的結(jié)算工作方面的問題進行解答并及時反饋支行的意見和建議；⑶負(fù)責(zé)運營部文件（請示處理單、總行和中心支行運營部文件、公告板、會議簽到簿等）的傳閱、匯編、整理和歸檔。l 結(jié)算管理崗崗位職責(zé)⑴認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家的金融法規(guī)、行內(nèi)的各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度和管理辦法，組織理論研討和工作交流，不斷提高結(jié)算管理人員的業(yè)務(wù)水平和工作質(zhì)量；⑵負(fù)責(zé)領(lǐng)取、發(fā)放本行重要空白憑證、一般憑證、合同、賬簿和業(yè)務(wù)用紙的計劃用量，制定需求計劃；⑶負(fù)責(zé)銀企對帳包的上收、傳遞以及對帳率的統(tǒng)計等工作；⑷負(fù)責(zé)按月、季、年向有關(guān)部門報送結(jié)算業(yè)務(wù)等報表；⑸負(fù)責(zé)支行到期會計檔案銷毀的審核、清點確認(rèn)工作；⑹負(fù)責(zé)支行業(yè)務(wù)印章刻制、領(lǐng)用、交接、收繳等工作；⑺負(fù)責(zé)依據(jù)上崗標(biāo)準(zhǔn)對柜員資格進行審核、開立、變更和注銷柜員（核心系統(tǒng)、驗印系統(tǒng)以及集中對帳系統(tǒng)），并負(fù)責(zé)組織上崗考試和資格證年檢工作；⑻負(fù)責(zé)驗印系統(tǒng)中已采集印鑒帳戶的統(tǒng)計、標(biāo)注等管理工作；⑼負(fù)責(zé)空頭報告材料及處罰通知書的傳遞、領(lǐng)取以及空頭情況報告分析上報。l 派駐會計主管崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)和總分行制定的各項規(guī)章制度，履行事中控制和業(yè)務(wù)管理職責(zé)，妥當(dāng)處理實際業(yè)務(wù)問題，對派駐機構(gòu)柜面業(yè)務(wù)活動的合法性、合規(guī)性把關(guān)；⑵會計主管應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定組織會計核算，履行審核職責(zé)，真實、準(zhǔn)確、及時、完整地提供會計信息；⑶嚴(yán)格會計核算崗位分工，加強柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險點控制，監(jiān)督檢查各業(yè)務(wù)崗位職責(zé)的執(zhí)行情況，規(guī)范柜面操作，防范化解業(yè)務(wù)風(fēng)險；⑷配合派駐機構(gòu)依法合規(guī)開展經(jīng)營管理工作，維護派駐機構(gòu)的經(jīng)濟利益；⑸對上級職能管理部門和監(jiān)管部門要求報告或提供的有關(guān)情況如實進行報告，并積極協(xié)助和配合內(nèi)外部審計開展的各項業(yè)務(wù)檢查；⑹負(fù)責(zé)對派駐機構(gòu)柜面人員進行業(yè)務(wù)管理和培訓(xùn)，培訓(xùn)要有針對性并做好相關(guān)記錄；對柜面人員的配備、考核提供相關(guān)意見；⑺應(yīng)獨立行使柜面操作業(yè)務(wù)的授權(quán)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理與檢查等職責(zé)，且與柜面操作職責(zé)嚴(yán)格分離，不得辦理前臺業(yè)務(wù)或到前臺頂班替崗；⑻后任會計主管對前任主管任期內(nèi)發(fā)生的問題，有責(zé)任進行清理和整改，并如實上報相關(guān)問題及整改情況。l 系統(tǒng)管理崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)制定、完善和規(guī)范中心支行各項運營系統(tǒng)管理的制度和流程；⑵負(fù)責(zé)中心支行系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)及計算機設(shè)備的維護、核查和更新工作，確保系統(tǒng)的正常、安全運行；⑶負(fù)責(zé)制定中心支行運營設(shè)備的采購計劃，及向總行申請采購；⑷負(fù)責(zé)監(jiān)督各系統(tǒng)的日常運行狀況，發(fā)現(xiàn)并處理各類安全隱患；⑸負(fù)責(zé)制定并實施計算機內(nèi)控制度和安全、保密工作，有效防范風(fēng)險；⑹參與員工計算機操作培訓(xùn)提供必要的技術(shù)支持與指導(dǎo)。l 飛行檢查崗崗位職責(zé)⑴制定詳細(xì)飛行檢查計劃并采取現(xiàn)場檢查的方式對柜面人員風(fēng)險防范情況、履行職責(zé)情況進行檢查監(jiān)督；⑵對于飛行檢查發(fā)現(xiàn)的問題，及時整理匯總并上報部門及中心支行領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范中心支行柜面業(yè)務(wù)，加強風(fēng)險防控；⑶指導(dǎo)支行進行整改，限期未改的可根據(jù)不同情形采?。和▓笈u、經(jīng)濟處罰、行政處分等措施。l 上門服務(wù)人員崗位職責(zé)⑴根據(jù)《大連銀行上門服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法》和《大連銀行上門服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法補充規(guī)定》及簽訂的《大連銀行上門（收款、收單）服務(wù)協(xié)議》準(zhǔn)確及時辦理上門服務(wù)業(yè)務(wù)；⑵負(fù)責(zé)清點、審核所收款項和票據(jù)； ⑶及時辦理所收款項的移交清點，將票據(jù)送交會計柜臺辦理有關(guān)結(jié)算手續(xù)，并做好交接記錄；⑷負(fù)責(zé)登記《上門服務(wù)登記簿》和《款包交接登記簿》；⑸負(fù)責(zé)收集和反饋客戶的需求和合理化建議等信息，并及時報告上級領(lǐng)導(dǎo)；⑹根據(jù)協(xié)議要求，及時將客戶業(yè)務(wù)回單送交客戶，同時做好交接手續(xù)；⑺工作結(jié)束后按規(guī)定將相關(guān)登記簿和回單交由業(yè)務(wù)主管保管；⑻按照《大連銀行業(yè)務(wù)印章管理辦法》領(lǐng)用、使用、保管上門服務(wù)受理章；⑼遵循上門服務(wù)工作和對賬相分離的原則；⑽其他職責(zé)。l ATM機操作管理員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)保管ATM機保險庫的密碼，及除保險庫門和錢箱以外鑰匙；⑵負(fù)責(zé)登記ATM機運行日志；⑶負(fù)責(zé)ATM機清機，協(xié)助ATM機錢箱管理員辦理領(lǐng)現(xiàn)、交現(xiàn)、更換錢箱等工作；⑷負(fù)責(zé)ATM機錢箱清鈔時的初點；⑸負(fù)責(zé)ATM機錢箱加鈔時的復(fù)點；⑹負(fù)責(zé)ATM機的開、關(guān)機，日常維護，故障處理和清潔工作，以及吞卡或其他異常情況的處理；⑺負(fù)責(zé)修改ATM機保險庫的開庫密碼。l ATM機錢箱管理員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)領(lǐng)取當(dāng)天所需ATM機保險庫和錢箱的鑰匙；⑵負(fù)責(zé)ATM機的領(lǐng)現(xiàn)、交現(xiàn)、清鈔、加鈔和更換錢箱等工作；⑶負(fù)責(zé)ATM機錢箱清鈔時的復(fù)點；⑷負(fù)責(zé)ATM機錢箱加鈔時的初點；⑸負(fù)責(zé)ATM機現(xiàn)金的領(lǐng)用和上繳；⑹協(xié)助ATM機操作管理員清理吞卡。l ATM機對帳管理員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)登記“ATM機庫存現(xiàn)金登記簿”、“ATM機吞卡登記簿”、“ATM機長、短款登記簿”、“ATM機客戶投訴登記簿”；⑵負(fù)責(zé)接聽投訴電話；⑶負(fù)責(zé)處理客戶吞卡的通知、領(lǐng)取及上繳作廢等工作；⑷負(fù)責(zé)處理客戶長、短款的調(diào)帳工作；⑸負(fù)責(zé)ATM機對帳和挑帳工作；⑹負(fù)責(zé)ATM機更換的流水紙的整理保管工作；⑺負(fù)責(zé)ATM機現(xiàn)金整點工作。l 后督中心審核員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)對營業(yè)網(wǎng)點處理完成的本外幣會計核算業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性、準(zhǔn)確性、完整性進行全面復(fù)審檢驗，實事求是，秉公辦事；⑵負(fù)責(zé)對事后監(jiān)督中審核出的差錯簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并登記事后監(jiān)督差錯登記簿、操作日志，對重大問題要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，不得擅自處理，并嚴(yán)格保密，不得隨意傳播；⑶當(dāng)日的任務(wù)當(dāng)日監(jiān)督完畢。l 后督中心錄入員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)按照后督系統(tǒng)預(yù)設(shè)的參數(shù)、業(yè)務(wù)流水、要素進行錄入和審核工作，數(shù)據(jù)錄入完畢后，要做好事后監(jiān)督數(shù)據(jù)的平衡檢查、前后臺數(shù)據(jù)核對等工作，保證賬務(wù)真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)，并登記操作日志；⑵對監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的業(yè)務(wù)問題，簽發(fā)“差錯查詢通知單”，并登記事后監(jiān)督差錯登記簿，對重大問題要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報，不得擅自處理，并嚴(yán)格保密，不得隨意傳播；⑷當(dāng)日的業(yè)務(wù)當(dāng)日監(jiān)督完畢。l 后督中心綜合員崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)會計資料的接收、分配、返還等綜合事務(wù)性工作，并按會計檔案管理有關(guān)規(guī)定保管、查詢、調(diào)閱會計檔案；⑵負(fù)責(zé)傳遞和回收事后監(jiān)督業(yè)務(wù)的查詢書和查復(fù)書；⑶負(fù)責(zé)記載、統(tǒng)計監(jiān)督員的內(nèi)部差錯，登記事后監(jiān)督中心工作日志，配合負(fù)責(zé)人做好管理工作，完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。l 后督中心系統(tǒng)員崗位職責(zé)負(fù)責(zé)會計事后監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和所用電腦、打印機等外設(shè)的日常維護、保養(yǎng),及時處理計算機故障，確保系統(tǒng)安全、高效地運轉(zhuǎn)。l 檔案庫主管崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)依照《大連銀行會計檔案管理辦法》，對各行會計傳票的入庫登記保管、調(diào)閱查詢、信息利用、到期銷毀等業(yè)務(wù)進行科學(xué)系統(tǒng)的管理；⑵負(fù)責(zé)保管庫房密碼、記載出入庫登記簿；⑶負(fù)責(zé)依據(jù)會計傳票檔案及時、準(zhǔn)確的補錄反洗錢系統(tǒng)的信息；⑷負(fù)責(zé)辦理往傳票內(nèi)補進“事后監(jiān)督差錯查詢通知書”（第三聯(lián)）和延期遞交的會計憑證；⑸負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行各級主管部門關(guān)于檔案工作的法律法規(guī)及有關(guān)政策，定期總結(jié)反饋檔案管理工作情況，并提出改進創(chuàng)新意見和建議，確保工作質(zhì)量和效率的不斷提升；⑹負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。l 檔案庫協(xié)管崗崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)協(xié)助檔案庫主管崗依照《大連銀行會計檔案管理辦法》，對各行會計傳票檔案的入庫登記保管、調(diào)閱查詢、信息利用、到期銷毀等業(yè)務(wù)進行科學(xué)系統(tǒng)的管理；⑵負(fù)責(zé)保管庫房鑰匙；⑶負(fù)責(zé)依據(jù)會計傳票檔案及時、準(zhǔn)確的補錄反洗錢系統(tǒng)的信息；⑷負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行各級主管部門關(guān)于檔案工作的法律法規(guī)及有關(guān)政策，定期總結(jié)反饋檔案管理工作情況，并提出改進創(chuàng)新意見和建議，確保工作質(zhì)量和效率的不斷提升；⑸負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。l 反洗錢崗位職責(zé)⑴負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)識別、認(rèn)定與報送工作；⑵負(fù)責(zé)在本業(yè)務(wù)條線范圍內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度、客戶風(fēng)險等級評定制度，建立健全相關(guān)制度的履職記錄；⑶負(fù)責(zé)將本業(yè)務(wù)條線相關(guān)的反洗錢法律、法規(guī)的各項要求貫徹落實到各項工作操作流程和實施細(xì)則當(dāng)中；⑷負(fù)責(zé)對本業(yè)務(wù)條線反洗錢規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；⑸負(fù)責(zé)收集、整理、上報各業(yè)務(wù)條線的可疑交易數(shù)據(jù)，并對重大可疑交易數(shù)據(jù)上報法律合規(guī)部備案；⑹負(fù)責(zé)協(xié)助監(jiān)管部門和總行的反洗錢調(diào)查工作；⑺負(fù)責(zé)在本業(yè)務(wù)條線及時傳達、落實公安部下發(fā)的恐怖分子名單，建立黑名單制度。八、法律合規(guī)部崗位職責(zé)法律合規(guī)部崗位架構(gòu)稽核審計崗反洗錢合規(guī)崗合規(guī)事務(wù)崗法律事務(wù)崗操作風(fēng)險管理崗法律合規(guī)部總經(jīng)理法律合規(guī)部部門職責(zé)負(fù)責(zé)協(xié)助總行法律合規(guī)部、稽核審計部和本行管理層有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，并履行以下合規(guī)管理基本職責(zé)：216。 積極支持和協(xié)助中心支行各級管理層有效貫徹和執(zhí)行總行的合規(guī)制度、合規(guī)計劃、合規(guī)培訓(xùn)等工作；協(xié)助總行相關(guān)部門或自主開展合規(guī)文化培訓(xùn)與宣傳，并制定詳細(xì)的培訓(xùn)計劃和培訓(xùn)內(nèi)容報總行法律合規(guī)部備案；216。 分析匯集中心支行合規(guī)風(fēng)險點，主動識別和監(jiān)測合規(guī)風(fēng)險，并就合規(guī)風(fēng)險事項向總行法律合規(guī)部及中心支行管理層報告；216。 建立明確的合規(guī)責(zé)任制，規(guī)定和落實各級、各崗位人員的合規(guī)管理職責(zé)，報總行法律合規(guī)部備案；216。 協(xié)助總行相關(guān)部門對中心支行內(nèi)部出現(xiàn)的違規(guī)事件進行調(diào)查；216。 負(fù)責(zé)組織、實施中心支行各業(yè)務(wù)條線內(nèi)控評價工作；216。 在總行授權(quán)項下，開展新設(shè)網(wǎng)點及網(wǎng)點遷址、改擴建等事項的內(nèi)控評價工作，并報總行法律合規(guī)部；216。 及時將中心支行內(nèi)控制度及相關(guān)操作流程報備總行相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門，協(xié)助總行法律合規(guī)部進行全行內(nèi)控制度整理匯編工作；216。 負(fù)責(zé)對所轄營業(yè)機構(gòu)高級管理人員離任進行責(zé)任審計；組織所轄營業(yè)機構(gòu)對客戶經(jīng)理進行離職審計；216。 根據(jù)總行法律合規(guī)部、稽核審計部和中心支行行長的要求，組織對各部門、各支行開展常規(guī)檢查；216。 定期向總行法律合規(guī)部上報本機構(gòu)的合規(guī)操作風(fēng)險、案防等報告；定期向總行稽核審計部上報本機構(gòu)的內(nèi)審相關(guān)信息資料等；216。 牽頭組織全行開展反洗錢監(jiān)督檢查、反洗錢宣傳培訓(xùn)以及上級行和監(jiān)管部門反洗錢檢查問題的整改落實等工作；負(fù)責(zé)反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息的匯總報送工作；與人民銀行等監(jiān)管機關(guān)進行溝通協(xié)調(diào)，組織落實監(jiān)管機關(guān)要求辦理的有關(guān)工作任務(wù)；216。 遵循總行操作風(fēng)險管理辦法，運用統(tǒng)一的操作風(fēng)險管理工具，組織各業(yè)務(wù)條線及各支行實施操作風(fēng)險的識別、評估、監(jiān)測、控制/緩釋和報告；216。 牽頭組織全行開展法律事務(wù)工作。法律合規(guī)部崗位職責(zé)l 法律合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責(zé)⑴組織研究、制定內(nèi)控合規(guī)操作風(fēng)險管理工作計劃，總結(jié)工作經(jīng)驗，制定工作制度；⑵組織開展對所轄營業(yè)機構(gòu)內(nèi)控評價；組織開展對所轄營業(yè)機構(gòu)高級管理人員的離任責(zé)任審計；⑶負(fù)責(zé)組織推動全行內(nèi)部控制建設(shè)和內(nèi)控合規(guī)管理；根據(jù)總行法律合規(guī)部、中心支行的要求，組織對各部門、各支行開展常規(guī)檢查；⑷根據(jù)《大連銀行全員問責(zé)暫行規(guī)定》，組織對轄內(nèi)違章、違規(guī)、違紀(jì)事項提出處理意見，實施審計處罰，制止和糾正違章、違規(guī)、違紀(jì)行為。負(fù)責(zé)對上級行、外部審計檢查問題的整改情況進行落實和跟蹤督辦；⑸負(fù)責(zé)考核部內(nèi)員工的工作業(yè)績，組織員工推廣和交流工作經(jīng)驗，開展理論研討和調(diào)研活動；⑹組織開展部門員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，以及兼職合規(guī)督導(dǎo)員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與培訓(xùn)；⑺協(xié)調(diào)與總行法律合規(guī)部、稽核審計部、外部審計和監(jiān)管機關(guān)及中心支行各部門、各支行的工作關(guān)系；