【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 （P55）（1）所有權(quán)主體的非人格化資本行為與要求企業(yè)以盈利為目標(biāo)經(jīng)營(yíng)國(guó)有資產(chǎn)之間的沖突。（2）剩余索取權(quán)的不可轉(zhuǎn)讓性與要求企業(yè)產(chǎn)權(quán)具有可交易性之間的沖突。1 為什么實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有助于提高國(guó)有企業(yè)的效率？（2010）（2003）（P53）（1）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于明確界定交易界區(qū)。（2）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于規(guī)范交易行為。（3）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于穩(wěn)定交易者的收益預(yù)期。（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高合作效率。（5）產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰化有利于提高資源的配置效率。1 法人資產(chǎn)制度有哪些主要特征？（P60）（1）企業(yè)必須具有獨(dú)立的法人資格。（2）出資人承擔(dān)有限責(zé)任。（3）股票自由讓渡是維護(hù)法人資產(chǎn)制度的重要條件。（4）界定經(jīng)營(yíng)者與公司之間的關(guān)系。（5）合理有效的所有權(quán)約束。（6）要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊(duì)伍。（7）必要的外部約束條件。論述題 試述馬克思的所有制理論。（P49）所有權(quán)：是指確定物的最終歸屬，表明主體對(duì)確定物的獨(dú)占和壟斷的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，是同一物不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。所有權(quán)引申的四種權(quán)能：占有權(quán)能：是指對(duì)財(cái)產(chǎn)直接加以控制的可能性，是人與人之間因?qū)ω?cái)產(chǎn)進(jìn)行實(shí)際控制而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。使用權(quán)能：是指不改變財(cái)產(chǎn)的所有和占有性質(zhì)，依其用途而對(duì)其加以利用的可能性，是人與人之間因利用財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。收益權(quán)能：是指獲取基于財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益的可能性，是人與人之間因獲取追加財(cái)產(chǎn)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。處分權(quán)能：是指法律所保障的改變財(cái)產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)用途或狀態(tài)的可能性，是人與人之間在變更財(cái)產(chǎn)的過程中所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。1 為什么必須深化國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)制度改革？（2003）（P52）原因：（1）只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式與增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變提供必要微觀基礎(chǔ)。（2）只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能為體制模式的轉(zhuǎn)換創(chuàng)造必要的市場(chǎng)條件。（3）只有通過深化國(guó)有企業(yè)改革，才能實(shí)現(xiàn)宏觀控制方式的轉(zhuǎn)軌。為了建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，建立公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，改變國(guó)有企業(yè)的低效率狀況，就必須通過深化產(chǎn)權(quán)制度改革，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，使國(guó)有企業(yè)成為真正自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。1 試論國(guó)有企業(yè)的分類改革戰(zhàn)略。（2005）（P55～59）應(yīng)根據(jù)國(guó)有企業(yè)的不同類型選擇不同的改革戰(zhàn)略：（1）提供公共產(chǎn)品的企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)營(yíng)模式。（2）自然壟斷性國(guó)有企業(yè)宜選擇國(guó)有國(guó)控模式。（3）大型競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有企業(yè)宜進(jìn)行股份制改造。（4）競(jìng)爭(zhēng)性國(guó)有中小企業(yè)宜完全放開。1 闡述國(guó)有企業(yè)股份制改造的基本思路。（P60～62）（1）在政資分開的基礎(chǔ)上實(shí)行政企分開。（2）國(guó)有股股權(quán)分散化。（3）公司產(chǎn)權(quán)獨(dú)立化。（4）企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)高級(jí)化。第五章 國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新名詞解釋3企業(yè)治理結(jié)構(gòu)（2008）是一種契約制度，它通過一定的治理手段合理配置剩余索取權(quán)和控制權(quán)，以使企業(yè)內(nèi)的不同利益主體形成有效的自我約束和相互制衡機(jī)制。3道德風(fēng)險(xiǎn)（西經(jīng)7章）是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)作出不利于他人的行動(dòng)。3刺激一致性約束是指代理人是合同的接收者，機(jī)制所提供的刺激必須能誘使代理人自愿選擇根據(jù)它們所屬類型而設(shè)定的合同。3參與約束也稱個(gè)人理性約束，是對(duì)代理人行為提出的一種理性假設(shè)，指出代理人接受合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更劃算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)的利益動(dòng)機(jī)。3代理成本在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，委托人與代理人的效用函數(shù)不一致情況下所產(chǎn)生的費(fèi)用。3企業(yè)所有權(quán)剩余索取權(quán)與控制權(quán)合稱為企業(yè)所有權(quán)。3內(nèi)部人控制是指國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中逐漸掌握了大部分控制權(quán)，并且這種控制權(quán)的獲得往往是通過與職工“合謀”完成的一種企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。3行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制是指國(guó)有企業(yè)改革主要是通過政企關(guān)系的市場(chǎng)化和契約化來實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利的再分配，政府賦予經(jīng)營(yíng)者很大的經(jīng)營(yíng)權(quán)，并監(jiān)控經(jīng)營(yíng)者行為的一種企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。3企業(yè)共同治理是指公司章程等正式制度安排確保每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與企業(yè)所有權(quán)分配的機(jī)會(huì)，同時(shí)又依靠互相監(jiān)督的機(jī)制來制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為，適當(dāng)?shù)耐镀睓C(jī)制和利益約束機(jī)制用來穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)，并達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體行為與企業(yè)適應(yīng)能力提高相統(tǒng)一這一共同目標(biāo)。相機(jī)治理機(jī)制如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來完成，這套制度就是相機(jī)治理機(jī)制。簡(jiǎn)述題1 什么是代理問題？簡(jiǎn)述委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)。（P64和P65）代理問題是指代理人除了追求更高的貨幣收益外，還通過對(duì)非貨幣物品的追求來實(shí)現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。委托代理關(guān)系下的激勵(lì)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)必須滿足兩個(gè)約束條件：一個(gè)是刺激一致性約束：是指代理人是合同的接收者，機(jī)制所提供的刺激必須能誘使代理人自愿選擇根據(jù)它們所屬類型而設(shè)定的合同。另一個(gè)是參與約束：也稱個(gè)人理性約束，是對(duì)代理人行為提出的一種理性假設(shè)，指出代理人接受合同比拒絕合同在經(jīng)濟(jì)上更劃算，這就保證了代理人參與機(jī)制設(shè)計(jì)的利益動(dòng)機(jī)。1 什么是代理成本？如何降低代理成本？（P65）代理成本是指在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，委托人與代理人的效用函數(shù)不一致情況下所產(chǎn)生的費(fèi)用。降低代理成本：（1）通過合同關(guān)系約束代理人。（2）對(duì)代理人行為進(jìn)行密切監(jiān)督。（3）通過市場(chǎng)制度的不斷健全。1 簡(jiǎn)述行政干預(yù)下的經(jīng)營(yíng)者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問題。（P70）特征：（1）企業(yè)主管部門與經(jīng)營(yíng)者通過的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營(yíng)者的自主權(quán)由政府直接授予。（2）經(jīng)營(yíng)者一旦獲得授權(quán)，便可獨(dú)立進(jìn)行決策。（3）經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)所有權(quán)的分配中處于支配地位。（4）企業(yè)主管部門作為監(jiān)督者保護(hù)國(guó)有產(chǎn)權(quán)。（5）政府監(jiān)督經(jīng)營(yíng)者的主要手段是任免經(jīng)營(yíng)者和干預(yù)企業(yè)的重大決策。問題：（1）對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者只有激勵(lì)而沒有相應(yīng)的約束和懲罰手段，國(guó)家對(duì)企業(yè)仍然承擔(dān)無限責(zé)任。（2）只有單向權(quán)威沒有多邊制約。（3）個(gè)人決策、集體負(fù)責(zé)的后果使企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者。（4）信息、決策和監(jiān)督資源的浪費(fèi)，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。論述題1 從人力資本產(chǎn)權(quán)的特征闡述企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體的多元性。（P67）現(xiàn)代企業(yè)把企業(yè)視為一系列契約的組合。契約中包含的人力資本產(chǎn)權(quán)主體的平等性和獨(dú)立性要求企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體之間是平等、獨(dú)立的關(guān)系，這些關(guān)聯(lián)的主體組成了“利益相關(guān)者”。人力資本產(chǎn)權(quán)的基本內(nèi)涵在承認(rèn)一個(gè)人追求和保護(hù)自身產(chǎn)權(quán)權(quán)益的合理性、合法性時(shí)，應(yīng)考慮人力資本產(chǎn)權(quán)行駛對(duì)他人權(quán)益的尊重和保護(hù)。因此，人力資本產(chǎn)權(quán)的特征推出企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主體多元化。1 闡述利益相關(guān)者合作邏輯的基本含義。國(guó)有企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)創(chuàng)新如何體現(xiàn)“共同治理”的原則？（P71）在“利益相關(guān)者合作邏輯”中，公司的目標(biāo)是為利益相關(guān)者服務(wù)，而不僅僅追求股東的利益最大化。“利益相關(guān)者合作邏輯”不否認(rèn)每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體的自利追求，而是強(qiáng)調(diào)理性的產(chǎn)權(quán)主體把公司的適應(yīng)能力看作自身利益的源泉。 貫徹了“利益相關(guān)者合作邏輯”的治理結(jié)構(gòu)就是“共同治理”機(jī)制，它強(qiáng)調(diào)決策的共同參與和監(jiān)督的相互制約。共同治理的核心就是經(jīng)濟(jì)民主化，是指公司章程等正式制度安排確保每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與企業(yè)所有權(quán)分配的機(jī)會(huì)，同時(shí)又依靠互相監(jiān)督的機(jī)制來制衡各產(chǎn)權(quán)主體的行為，適當(dāng)?shù)耐镀睓C(jī)制和利益約束機(jī)制用來穩(wěn)定合作的基礎(chǔ)，并達(dá)到產(chǎn)權(quán)主體行為與企業(yè)適應(yīng)能力提高相統(tǒng)一這一共同目標(biāo)。 共同治理模式包括兩個(gè)并行的機(jī)制：董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。董事會(huì)中的共同治理機(jī)制確保產(chǎn)權(quán)主體有平等的機(jī)會(huì)參與公司重大決策；監(jiān)事會(huì)中的共同治理機(jī)制則是確保各產(chǎn)權(quán)主體平等地享受監(jiān)督權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)相互制衡。1 闡述相機(jī)治理機(jī)制的基本含義以及基本程序。（P72）相機(jī)治理機(jī)制的含義：如果不存在事前的法律規(guī)定，企業(yè)所有權(quán)分配的支配權(quán)的讓渡就必須依靠產(chǎn)權(quán)主體之間的自愿談判來完成，這套制度就是相機(jī)治理機(jī)制?；境绦颍海?）事前監(jiān)督，即相機(jī)治理主體應(yīng)對(duì)投資對(duì)象做一個(gè)合理的評(píng)估。（2）事中監(jiān)督，即密切關(guān)注企業(yè)的運(yùn)營(yíng)狀況和經(jīng)理人員的行為，以防道德風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。（3）事后監(jiān)督，通過公司績(jī)效來判斷企業(yè)未來，目的是防止財(cái)務(wù)危機(jī)。第六章 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的分配制度名詞解釋4按勞分配是社會(huì)主義社會(huì)個(gè)人消費(fèi)品的分配方式，其實(shí)質(zhì)是以勞動(dòng)為尺度分配個(gè)人消費(fèi)品。4微觀收入分配過程是指在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，微觀主體按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來確定和分配價(jià)值的過程。4宏觀收入分配過程是指在微觀收入分配的基礎(chǔ)上，對(duì)不同部門、不同領(lǐng)域、不同社會(huì)成員之間的收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)公平與和諧的過程。4公共服務(wù)均等化是指全體公民享有基本公共服務(wù)的機(jī)會(huì)相等，同時(shí)尊重社會(huì)成員的自由選擇權(quán)。4社會(huì)保障（財(cái)政14）是指國(guó)家和社會(huì)通過立法對(duì)國(guó)民收入進(jìn)行分配和再分配，為社會(huì)成員特別是生活有特殊困難的個(gè)人或家庭提供基本生活保障的一種制度。簡(jiǎn)述題 闡述馬克思設(shè)想的按勞分配的基本含義。（P74）是社會(huì)主義社會(huì)個(gè)人消費(fèi)品的分配方式，其實(shí)質(zhì)是以勞動(dòng)為尺度分配個(gè)人消費(fèi)品。2 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中生產(chǎn)條件分配與收入分配之間的關(guān)系如何？（P75）生產(chǎn)條件分配決定收入分配。生產(chǎn)條件包括生產(chǎn)的物質(zhì)條件（客觀生產(chǎn)條件）和生產(chǎn)的勞動(dòng)力條件（主觀生產(chǎn)條件）?？陀^生產(chǎn)條件的多種所有制形式以及主觀生產(chǎn)條件的不確定，都導(dǎo)致收入分配方式的多樣化。2 如何理解按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合？（2009）（P76）實(shí)行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀要求，也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收入分配制度的一個(gè)重要特點(diǎn)。按勞分配是社會(huì)主義制度在分配關(guān)系上的一個(gè)體現(xiàn)，按生產(chǎn)要素分配則體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般原則。（1）按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是收入分配的勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)與所有權(quán)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合。（2）按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是按勞分配的實(shí)現(xiàn)形式與按生產(chǎn)要素分配的實(shí)現(xiàn)形式的結(jié)合。在社會(huì)主義初級(jí)階段，實(shí)行按勞分配和按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，不僅有助于調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者和生產(chǎn)要素所有者的積極性，促進(jìn)勞動(dòng)和資本的積累，而且有利于生產(chǎn)要素的有效合理利用。論述題1 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中微觀收入分配與宏觀收入調(diào)節(jié)有何不同？（P78）微觀收入分配過程：是指在市場(chǎng)機(jī)制的作用下，微觀主體按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間來確定和分配價(jià)值的過程。宏觀收入分配過程：是指在微觀收入分配的基礎(chǔ)上，對(duì)不同部門、不同領(lǐng)域、不同社會(huì)成員之間的收入分配關(guān)系進(jìn)行調(diào)節(jié)，促進(jìn)社會(huì)公平與和諧的過程。微觀收入分配是通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行的，市場(chǎng)機(jī)制能強(qiáng)化收入分配的刺激作用，有助于調(diào)動(dòng)要素所有者的積極性。但是單靠市場(chǎng)機(jī)制不能有效地調(diào)節(jié)和平衡各方利益關(guān)系，不能維護(hù)社會(huì)公平。宏觀收入分配的調(diào)節(jié)一方面通過稅收把高收入者的部分收入轉(zhuǎn)移到國(guó)家手中，另一方面通過國(guó)家預(yù)算支出保障非生產(chǎn)領(lǐng)域發(fā)展的需要，利用轉(zhuǎn)移性支付和社會(huì)保障制度等為低收入者提供收入保障。1 如何理解和實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下收入分配的公