【文章內(nèi)容簡介】 者施加法人所有權(quán)約束。要有一支高素質(zhì)的企業(yè)家隊伍。企業(yè)家分為兩種類型：一類是以董事身份出現(xiàn)的企業(yè)家，其職能主要是由董事會履行，另一類是經(jīng)理人。必要的外部約束條件。一是硬的市場約束。二是硬的法律約束。12．什么是代理問題？請闡述委托代理關系下的激勵約束機制的設計 資本所有權(quán)與控制權(quán)的分離就產(chǎn)生了委托代理關系，擁有公司控制權(quán)的經(jīng)理人員作為出資人的代理人，除了追求更高的貨幣收益外（如更高的薪金、獎金、津貼等）還力圖通過對非貨幣物品的追求實現(xiàn)盡可能多的非貨幣收益。由于委托人與代理人的目標函數(shù)不一致，代理人就有可能為謀求自身的最大利益而做出損害委托人利益的事，于是就產(chǎn)生了代理問題。 為了避免發(fā)生代理人利用委托人的授權(quán)從事與委托人利益不符的活動，減少道德風險，就需要設計一套對代理人的激勵約束機制，使代理人在追求自身利益最大化的同時，實現(xiàn)委托人利益的最大化。最優(yōu)化的激勵約束機制的設計必須滿足兩個最基本的約束條件：一個約束條件是所謂的刺激必須要能誘使代理人自愿地選擇根據(jù)他們所屬類型而設定的合同。另一個約束條件是個人理性約束（或稱為參與約束）。這種約束是對代理人的行為提出一種理性化的假設，它要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，做到了接受這個合同比拒絕合同在經(jīng)濟上更合算，這就保證了代理人參與機制設計博弈的利益動機。 激勵的核心是將代理人對個人效用的追求轉(zhuǎn)化為對企業(yè)利潤最大化的追求。針對經(jīng)理人對貨幣收入的追求，資本所有者可通過確定一個最優(yōu)報酬計劃來實現(xiàn)對代理人的激勵和約束。13．什么是代理成本？如何降低代理成本？ 在所有權(quán)與控制權(quán)相分離的條件下，由于委托人和代理人的效用函數(shù)不完全一致，代理制的引入必然會誘發(fā)一定的代理成本，包括：向代理人支付的薪金、獎金等費用；代理人為追求非貨幣物品而導致的成本上升和利潤減少；由代理人的決策與使委托人利潤最大化的最佳決策之間存在的差異所導致的企業(yè)效率的損失。 為降低代理成本，委托人就需要通過合同關系和對代理人行為的密切監(jiān)督來約束代理人的那些有悖于委托人利益的活動。 在充分獲取代理人行為信息的基礎上，根據(jù)邊際代理成本等于邊際約束成本的原則設計最優(yōu)的激勵約束機制，有助于降低代理成本。此外還可以通過市場制度的不斷健全來降低代理成本： 首先，經(jīng)理勞務市場的競爭對代理人行為的約束。經(jīng)理勞務市場會根據(jù)經(jīng)理過去的工作表現(xiàn)來計算他的人力資本的未來價值。 其次，產(chǎn)品市場的競爭對代理人行為的約束。如果企業(yè)面對的產(chǎn)品市場是充分競爭的，這種競爭會對經(jīng)理形成壓力。 最后，資本市場的競爭對代理人行為的約束。資本市場競爭的實質(zhì)是對公司控制權(quán)的爭奪，它的主要形式是接管。接管被認為是防止經(jīng)理損害股東利益的最后一種武器。14．請闡述行政干預下的經(jīng)營者控制型治理結(jié)構(gòu)的特征及存在的主要問題。 行政干預下的經(jīng)營者控制型企業(yè)治理結(jié)構(gòu)具有以下主要特征： 通過企業(yè)主管部門與經(jīng)營者之間的一對一的談判確定企業(yè)所有權(quán)的分配，經(jīng)營者的自主權(quán)由政府直接授予。經(jīng)營者一旦獲授權(quán)，便可獨立行使決策權(quán)，政府作為所有者主要通過職位的晉升、精神鼓勵及經(jīng)營者的收入與企業(yè)的經(jīng)濟效益掛鉤來激勵經(jīng)營者不斷提高國有資產(chǎn)的營運效率。盡管出于激勵的考慮，經(jīng)營者也通過職代會和工會賦予職工某些權(quán)利，但經(jīng)營者作為企業(yè)的法人代表，在企業(yè)所有權(quán)的分配中仍處支配地位；由企業(yè)主管部門充當經(jīng)營者的監(jiān)督者，以保護國有產(chǎn)權(quán)。政府監(jiān)督經(jīng)營者的主要手段是任免經(jīng)營者和參與或干預企業(yè)的重大決策。 國有企業(yè)即使進行股份制改造以后，企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)仍然具有行政干預下的經(jīng)營者控制特征。這種行政干預下的經(jīng)營者控制的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)存在以下明顯的缺陷：一是對企業(yè)經(jīng)營者只有激勵沒有相應的約束和懲罰手段，因為國家對企業(yè)仍然承擔著無限責任；二是只有單向權(quán)威沒有多邊制約；三是個人決策集體負責的后果是企業(yè)內(nèi)部沒有真正的風險承擔者；四是信息資源及其衍生的決策和監(jiān)督資源的浪費，債權(quán)人、職工的合法權(quán)益被忽視。15．簡述馬克思設想的按勞分配的基本含義。 按勞分配是馬克思對未來社會個人消費品分配原則的理論概括。按勞分配是社會主義公有制中個人消費品分配的基本原則，它體現(xiàn)了社會主義公有制的經(jīng)濟關系和社會主義階段勞動的社會性質(zhì)。 在馬克思所設想的公有制和按勞分配中，是不存在商品貨幣關系和市場機制的，因而勞動者的個人勞動不再經(jīng)過迂回曲折的道路轉(zhuǎn)化為社會勞動，而是作為直接的社會勞動存在著，因而可以直接以勞動者的勞動時間為尺度分配個人消費品。16．社會主義市場經(jīng)濟中生產(chǎn)條件分配與收入分配之間的關系如何？ 在社會主義市場經(jīng)濟條件下，客觀生產(chǎn)條件產(chǎn)別造成收入分配的差別是不可避免的?，F(xiàn)實的公平不能完全否認客觀生產(chǎn)條件差別引起的收入差別，重要的是在促使生產(chǎn)者和勞動者的權(quán)利與其所提供的勞動相對稱或成比例的同時，使人們具有同樣積累的機會，避免生產(chǎn)條件在一些社會成員中的過度集中與壟斷，和由此產(chǎn)生的收入分配的巨大差別。 從主觀生產(chǎn)條件看，在任何生產(chǎn)中，勞動力始終是生產(chǎn)的一個要素，但勞動力以何種形式參與生產(chǎn)，直接影響收入分配的結(jié)果。 生產(chǎn)條件的分配還涉及生產(chǎn)條件在不同生產(chǎn)部門之間的分配問題。在市場經(jīng)濟條件下，社會勞動在各部門之間的分配及資源的配置過程與收入分配過程是聯(lián)系在一起的，資源能否均衡配置直接影響收入在各部門之間均衡分配。 生產(chǎn)條件的市場化分配不僅會造成生產(chǎn)條件在不同生產(chǎn)部門之間的分配和再分配，而且可能造成生產(chǎn)條件在生產(chǎn)部門和非生產(chǎn)部門之間的分配，導致生產(chǎn)條件的非生產(chǎn)性使用。 在社會主義市場經(jīng)濟條件下，生產(chǎn)條件能否在雙重意義上公平分配是能否實現(xiàn)收入公平分配的決定性因素。17．如何理解按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合？ 實行按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合，是社會主義市場經(jīng)濟的客觀要求，也是社會主義市場經(jīng)濟收入分配制度的一個重要特點。按勞分配，是社會主義制度在收入分配關系上的一個體現(xiàn)，按生產(chǎn)要素分配則體現(xiàn)了市場經(jīng)濟的一般原則。 按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是收入分配的勞動標準和所有權(quán)標準的結(jié)合。 按勞分配是公有制經(jīng)濟中通行的原則，其實質(zhì)是以勞動為尺度進行收入的分配，勞動者取得的收入與其提供的勞動量成比例。按生產(chǎn)要素分配通行的則是所有權(quán)標準，要素所有者依據(jù)其對生產(chǎn)要素的所有權(quán)參與收入分配。按勞分配與按生產(chǎn)要素分配相結(jié)合是按勞分配的實現(xiàn)形式與按生產(chǎn)要素分配的實現(xiàn)形式的結(jié)合。在社會主義市場經(jīng)濟條件下，各種生產(chǎn)條件的分配都要通過市場來進行，要素價格的決定與收入的分配聯(lián)系在一起，因此按勞分配和按生產(chǎn)要素分配都要借助于價格機制來實現(xiàn)。18．請闡述經(jīng)濟增長與經(jīng)濟發(fā)展的不同含義。 經(jīng)濟增長一般是指更多的產(chǎn)出，它通常用人均國民生產(chǎn)總值或人均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長速度來表示。經(jīng)濟發(fā)展比經(jīng)濟增長有著更廣的外延。經(jīng)濟增長可能會與經(jīng)濟發(fā)展不同步，甚至出現(xiàn)有增長而無發(fā)展的現(xiàn)象。金德爾伯格等認為，經(jīng)濟發(fā)展“既包括更多的產(chǎn)出，同時也包括產(chǎn)品生產(chǎn)和分配所依賴的技術(shù)和體制安排上的變革”。通俗一點說，經(jīng)濟發(fā)展除了包括經(jīng)濟量上的增長，還包括國民整體生活質(zhì)量的提高。19．為什么人均GDP或GNP不能完全反映一國的經(jīng)濟發(fā)展水平？ 人均GDP或GNP不能完全反映一國的經(jīng)濟發(fā)展水平，主要有以下幾個方面的原因： 人均GDP或GNP沒有充分反映國民生產(chǎn)總值的分配情況。 盡管一國總產(chǎn)出可能很快，但如果人口增長率相當于或大于產(chǎn)出增長率，那么人口的增長就會成為阻礙發(fā)展的重要變量。 由于官方匯率高估，統(tǒng)計資料不全，一些所謂“非市場”的產(chǎn)品和勞務沒有計算在內(nèi)，人均GDP或GNP可能缺乏國際可比性。 人均GDP或GNP不能及時反映所生產(chǎn)的產(chǎn)品和勞務的類型或從使用這些產(chǎn)品和勞務中得到的福利情況。也沒有反映出因環(huán)境污染、都市化和人口增長對經(jīng)濟發(fā)展帶來的副作用。 人均GDP或GNP不能充分反映一國人民的生活質(zhì)量。因為反映生活質(zhì)量的指標是多方面的。20．為什么說經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變必須依賴于制度創(chuàng)新？ 經(jīng)濟增長一般表現(xiàn)為國民收入的增加。所謂經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，是指經(jīng)濟增長從主要依靠生產(chǎn)要素的數(shù)量擴張轉(zhuǎn)向主要通過提高投入生產(chǎn)要素的使用效率來實現(xiàn)，即從粗放型向集約型增長方式的轉(zhuǎn)變。 經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)化的標志在相當大程度上是由技術(shù)進步對經(jīng)濟增長的貢獻率來評價和度量的，而技術(shù)創(chuàng)新又在相當大程度上依賴于體制創(chuàng)新。當產(chǎn)權(quán)制度的效率低下時，隨著知識與技術(shù)的增加，個人的獲利能力會既缺乏又不完善，其結(jié)果是技術(shù)進步變得緩慢，自然資源存量的收益呈遞減趨勢，從而影響經(jīng)濟增長。 體制因素之所以可推動或阻礙經(jīng)濟增長，制約經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變，是因為體制的變化具有既改變收入分配，又改變經(jīng)濟中資源使用效率的潛在可能性。體制的這種功能又與體制可影響人類的選擇行為有關。第一，體制為每一個參與社會經(jīng)濟活動的行為人設置了一套正式的行為規(guī)則，為每一個追求利益最大化的行為人規(guī)定了約束條件，體制創(chuàng)新正是通過改變交易規(guī)則來為經(jīng)濟增長創(chuàng)造條件。第二，體制創(chuàng)新可通過塑造出新的激勵或動力機制，激發(fā)行為人參與交易活動和進行技術(shù)創(chuàng)新的動機，推動經(jīng)濟增長。第三，當行為的倫理道德規(guī)范有助于克服經(jīng)濟活動中的機會主義行為或“搭便車”行為時，它就能以較低的代價換取較快的經(jīng)濟增長。第四，體制因素還影響信息和資源的可獲得性。既定的制度將影響信息的分布、傳遞及信息的可信度，進而影響信息費用。一個社會因制度因素所導致的信息費用上升必將制約經(jīng)濟增長。21．簡述可持續(xù)發(fā)展理論的基本原則。 可持續(xù)發(fā)展理論是人類發(fā)展觀的重大進步，它強調(diào)經(jīng)濟、社會、資源和環(huán)境保護的協(xié)調(diào)發(fā)展。可持續(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但要求在嚴格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下實現(xiàn)經(jīng)濟和社會發(fā)展。其理論的基本原則有： 第一，持續(xù)性原則?？沙掷m(xù)發(fā)展觀念堅持人的發(fā)展與自然生態(tài)運動的和諧發(fā)展，并最終服務于人的原則。要求人類自身的繁衍、人類的經(jīng)濟社會活動的總物質(zhì)消耗不能超越自然資源和生態(tài)環(huán)境的承載能力，不能破壞自己的生存條件，在發(fā)展經(jīng)濟的同時，妥善保護自然資源基礎，保證再生性能源能持續(xù)具有再生能力，非再生能源能獲得新增儲量和替代資源的充分補償，并能有效地維持環(huán)境自凈和納污能力，形成社會發(fā)展的良性循環(huán)。 第二，公平性原則?？沙掷m(xù)發(fā)展觀念，強調(diào)每一時代的發(fā)展既應維護當代人的公平發(fā)展，也應維護代際間的公平發(fā)展。第三，共同性原則。在國際發(fā)展事務中，發(fā)展中國家與發(fā)達國家具有共同的責任和義務，世界各國應力求平等合作，共同協(xié)調(diào)發(fā)展。22．簡述我國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的特征及其成因。 中國二元結(jié)構(gòu)的特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 農(nóng)業(yè)嚴重落后于其他產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率低下；城鄉(xiāng)差距、地區(qū)差距擴大；城鄉(xiāng)收入差距拉大；城鄉(xiāng)消費水平懸殊。 從我國二元結(jié)構(gòu)演變的歷程看，形成我國二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的原因主要有以下幾個方面： 趕超型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略所引起的生產(chǎn)率水平差異。我國以城市為基地的工業(yè)化戰(zhàn)略主要通過工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價格“剪刀差”，把農(nóng)業(yè)中的資金強制地轉(zhuǎn)移為工業(yè)化積累。 傳統(tǒng)經(jīng)濟體制造成的城鄉(xiāng)分割。由城鄉(xiāng)分割經(jīng)濟體制造成的大量剩余勞動力的 滯留進一步加劇了中國經(jīng)濟的二元性。 非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策擴大了二元差距。大量的國家投資集中于資本密集型、技術(shù)密集型和知識密集型產(chǎn)業(yè)。相比之下，對促進農(nóng)業(yè)發(fā)展的科研開發(fā)、新的生物化學和機械的技術(shù)開發(fā)投入?yún)s嚴重不足。23．簡述影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素。 所謂產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)相似或相同產(chǎn)品的一系列企業(yè)。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，則是國民經(jīng)濟內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)之間在再生產(chǎn)過程中形成的經(jīng)濟聯(lián)系和數(shù)量比例關系。 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是一個動態(tài)范疇，影響一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的因素主要包括社會需求、技術(shù)進步、制度安排和資源供給。其中，社會需求是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的市場導向；科技進步是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的直接動力；制度安排是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的體制保障；資源供給是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的物質(zhì)基礎。24．請闡述技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)演進之間的關系。 技術(shù)變化不僅促進了經(jīng)濟增長，使人均產(chǎn)出水平及人民的生活水平不斷提高，而且導致生產(chǎn)方法機械化和自動化的進步以及經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的演進。 技術(shù)創(chuàng)新與市場結(jié)構(gòu)具有密切的關系，競爭程度、企業(yè)規(guī)模、和壟斷力量是技術(shù)創(chuàng)新的制約因素。如果存在著最有利于技術(shù)創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)，從推動創(chuàng)新活動的力量來看，技術(shù)創(chuàng)新可分為兩大類：一是壟斷前景推動的技術(shù)創(chuàng)新；二是競爭前景推動的技術(shù)創(chuàng)新。 技術(shù)變化的最后階段是創(chuàng)新的擴散或傳播。通過潛在應用者總體的創(chuàng)新擴散，對于一國總體經(jīng)濟實力及人均國民生產(chǎn)總值的提高有著十分重要的影響。25．簡述現(xiàn)代經(jīng)濟從封閉走向開放的必然性。 經(jīng)濟開放是指經(jīng)濟體系通過產(chǎn)品、服務、技術(shù)、要素等的流動與外界發(fā)生聯(lián)系。 分工中蘊藏著巨大的好處，由分工而帶來的生產(chǎn)效率的提高，是經(jīng)濟長期增長的源泉。但是分工過程中同樣內(nèi)生出各種會阻礙分工發(fā)展的矛盾。為解決分工和專業(yè)化過程中內(nèi)生矛盾，必須借助于市場交換機制、并不斷提高市場交換的效率，由此衍生出日益復雜的市場體系和圍繞著市場交換機制的各種組織結(jié)構(gòu)和制度安排。市場在本質(zhì)上是開放的。經(jīng)濟理論和實踐經(jīng)驗證明了市場在規(guī)模和流動性上存在“閾值效應”。只有達到一定規(guī)模和相當?shù)牧鲃有灾?，市場才能存在下去，市場的效率?yōu)勢才能發(fā)揮出來。市場的本性及其與分工的互動關系，都決定了市場具有內(nèi)在的開放沖動。 26．簡述經(jīng)濟全球化的基本含義。從廣義上理解，經(jīng)濟全球化這一概念代表著經(jīng)濟活動從國內(nèi)向全球范圍擴張的過程以及隨之而出現(xiàn)的種種經(jīng)濟、社會、政治、生活等諸多方面的改變過程。因此，從根本上說，經(jīng)濟全球化是經(jīng)濟活動的全球擴張、融合的過程，是各國經(jīng)濟活動從國內(nèi)走向全球，在全球范圍內(nèi)實現(xiàn)社會化的過程。27．簡述我國全方位、多層次開放格局的形成過程。 從“進口替代”轉(zhuǎn)向“出口導向”、再到全面開放 改革開放初期，我國經(jīng)濟主要面臨儲蓄缺口和外匯