【文章內(nèi)容簡介】 工業(yè)生產(chǎn)所需的基礎條件，要實現(xiàn)工業(yè)化，首先必須大規(guī)模地進行基礎設施投資。如果僅僅在個別部門進行小規(guī)模投資，是不可能走出困境的。他認為，資本的供給是不可分的。比如基礎設施是互相依存緊密聯(lián)系在一起的，交通、 通訊、供水、電力、學校、醫(yī)院等都必須達到一定的規(guī)模而且配套才能發(fā)揮作用。這就要求投資要達到一定規(guī)模才能同時建成這些基礎設施。工業(yè)化也因缺少基礎設施條件而難以實現(xiàn)。（2）生產(chǎn)函數(shù)的不可分性：企業(yè)規(guī)模過小，企業(yè)間彼此提供的“外部經(jīng)濟”效應微小，企業(yè)的獲利能力很低。羅森斯坦羅丹認為這是一個難以超越的階段。因此，必須實行資本形成的“大推進”戰(zhàn)略，即同時在各個工業(yè)部門全面進行大規(guī)模投資，使各個工業(yè)部門之間相互創(chuàng)造需求，提供市場，克服“不可分性”。 對“大推進”理論的批評：很難找到一個國家是通過全面的、大規(guī)模的投資推進工業(yè)化進程的。在現(xiàn)實生活中，基礎設施相互依存，互為條件并不必然導致一定要全面大規(guī)模的投資，反而應該是逐步地、分階段地來完善。工業(yè)化是一個逐步演進的長期過程，不可能“急于求成”。如我國的“大躍進” “臨界最小努力”理論萊賓斯坦（.） 與《經(jīng)濟落后與增長》 （1957）觀點：發(fā)展中國家要打破低收入與貧困之間的惡性循環(huán)，根據(jù)其人口多且增長率高的特點，必須首先保證足夠高的投資率以使國民收入的增長超過人口的增長從而使人均收入水平得到明顯提高，這個投資率水平即“臨界最小努力”，沒有這個最小努力就難以使發(fā)展中國家的國民經(jīng)濟擺脫貧窮落后的困境。進行臨界最小努力的四個因素：第一，需要克服由于生產(chǎn)要素不可分性而產(chǎn)生的規(guī)模的內(nèi)在不經(jīng)濟。因為企業(yè)必須保持一個最低的生產(chǎn)規(guī)模，才能獲得經(jīng)濟效益。第二，需要克服由于不具備外在的相互依存關系而產(chǎn)生的外在不經(jīng)濟。一個企業(yè)為了生產(chǎn)產(chǎn)品，必然要向其他企業(yè)購買原材料等，因此，一個產(chǎn)業(yè)的存在就要求與它有依存關系的其他產(chǎn)業(yè)的存在。 第三，當一個國家處于收入僅夠維持生存的最低均衡水平時，收入如果增加，人們生活條件改善了，將促使死亡率迅速下降，但人口出生率并不隨之下降，反而可能有所上升，結果是人均收入水平并無提高。因此，必須通過大量投資，使收入增長沖破這個障礙。 第四，為了在經(jīng)濟體系中形成一種機制，促使發(fā)展的因素能持續(xù)發(fā)揮作用，形成持久的發(fā)展，則初期的投資努力就必須達到或超過某一最低限度。萊賓斯坦認為，發(fā)展中國家資本形成的規(guī)模都小于經(jīng)濟起飛所需要的臨界最小數(shù)量。 為什么發(fā)展中國家的這種低收入均衡陷阱難以沖破呢?萊賓斯坦用提高收入的力量和壓低收入的力量之間的沖突來說明。他認為，經(jīng)濟增長中所存在的這兩種力量既相互依存又相互對立，因為這兩種力量受不同因素支配。提高收入的力量是由上一期的收入水平和投資水平?jīng)Q定的，壓低收入的力量是由上一期的人口增長和投資規(guī)模決定的。只有當收入水平超過人口增長速度時，提高收入的力量才能大于壓低收入的力量，人均收入水平才會大幅度提高。 發(fā)展中國家的現(xiàn)實：壓低收入的力量往往大于提高收入的力量；收入增長滯后于人口增長導致人均收入難以打破低水平的均衡 .對策建議：在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段只有通過大規(guī)模的投資，才能使提高收入的力量大于壓低收入的力量。還要具備一些制度和人文條件，如人們觀念的更新，形成追求利潤、能承當風險的意識，適宜企業(yè)家成長和投資盈利的社會環(huán)境，等等。 “起飛”理論：羅斯托 與《經(jīng)濟成長的階段》人類社會經(jīng)濟發(fā)展的六個階段：傳統(tǒng)社會階段為起飛創(chuàng)造條件階段，起飛階段向成熟推進階段高額群眾消費階段追求生活質量階段實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的三個條件：第一，要有10％以上的投資增長率；第二，要建立主導產(chǎn)業(yè)部門；第三，要有制度上的保證。小結：以上理論都強調(diào)了資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的重要性，這對于認識發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)狀及擺脫貧困是有啟發(fā)意義的。經(jīng)濟發(fā)展史也證明，在經(jīng)濟極度落后，科技不發(fā)達，人力資本匱乏的發(fā)展中國家，資本形成對于推動經(jīng)濟增長的確非常重要。 （二）資本形成對經(jīng)濟增長貢獻的實證分析納迪利（）研究的結果是在發(fā)展中國家，對經(jīng)濟增長貢獻最大的是資本和勞動投入量的增加，其中主要是勞動投入量的增加。 實證研究的結論：發(fā)展中國家資本形成的作用之所以突出，是因為在經(jīng)濟發(fā)展初期走的是一條粗放式的發(fā)展道路，選擇的是優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超發(fā)展戰(zhàn)略。只有重視技術進步，實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式由粗放向集約型的轉變，才能真正實現(xiàn)高效的經(jīng)濟增長。 （三）正確認識資本形成對經(jīng)濟發(fā)展的作用斯密在《國富論》中就闡述了物質資本積累是經(jīng)濟增長的源泉之一的觀點。李嘉圖則認為物質資本積累是經(jīng)濟發(fā)展的動力。穆勒在其著作中再三強調(diào)資本積累。馬克思的勞動價值論和剩余價值論更是揭示了資本積累的源泉和擴張的奧秘、機制。從斯密到李嘉圖再到馬克思，他們都非常重視資本積累在工業(yè)化和資本主義經(jīng)濟增長中的關鍵作用。20世紀中期，現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論更是強化了資本積累在經(jīng)濟增長中起決定性作用的觀點。哈羅德－多馬模型、“貧困的惡性循環(huán)理論”、“低水平均衡陷阱”、“大推進”理論、“臨界最小努力”理論、“起飛”理論、劉易斯的“二元模式論”等無非是針對發(fā)展中國家物質資本稀缺特別嚴重這一特征，換一種方式論述“資本決定論”而已。 資本決定論的局限性：首先，從實踐來看，很多發(fā)展中國家的儲蓄率或投資率都很高，但并沒有實現(xiàn)經(jīng)濟上的起飛，其次，一些實施高積累、高投入發(fā)展戰(zhàn)略的國家，由于長期忽視技術進步，導致資源利用效率低下，形成了高投入、低產(chǎn)出的粗放式經(jīng)濟增長方式。再次，片面強調(diào)物質資本形成，使人們把注意力集中于資本存量的增長，而忽視資本的合理配置。最后，片面強調(diào)物質資本投資，使一些發(fā)展中國家政府忽視人力資本投資，從而造成物質資本與人力資本比例失衡，成為長期制約發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的主要原因之一。第二節(jié) 資本形成的來源一、初始資本與資本形成 在資本形成方式上，從50、60年代政府主導的財政融資方式，到70年代麥金農(nóng)和肖提出的“金融深化論”，再到90年代末期東亞金融危機的爆發(fā)后出現(xiàn)的“金融制度論”和“外資沖擊論”，使人們深入全面地認識到金融制度和政策對發(fā)展中國家資本形成和經(jīng)濟增長的正負效應。農(nóng)業(yè)剩余轉化為工業(yè)化所需的物質資本的方式：政府行政干預型：原蘇聯(lián)、中國、東歐和一些亞洲、拉丁美洲等發(fā)展中國家（城鄉(xiāng)隔離、剪刀差等） 市場導向型：日本、韓國等（土地產(chǎn)權等）農(nóng)業(yè)剩余 資本形成的來源：S=Sd+Sf=（Sdp+Sde+Sdg）+（Sfg+Sfp）（個人儲蓄（Sdp）、企業(yè)儲蓄（Sde）：凈儲蓄和折舊基金 、政府儲蓄（Sdg）、外國儲蓄（Sf）） 在實物形態(tài)上，資本形成的來源：勞動積累和對外貿(mào)易；資本形成的方式：資本形成的方式亦即儲蓄轉化為投資的機制或渠道?？v觀先進國家工業(yè)化的經(jīng)驗，資本形成的方式主要有下列六種：（1）運用行政或經(jīng)濟手段動員農(nóng)業(yè)剩余；（2）運用財政政策進行政府融資；（3）運用通貨膨脹辦法強制儲蓄；（4）企業(yè)本身的資本積累；（5）通過金融機構和金融市場融資；（6）通過外貿(mào)和利用外資加速資本形成。 二、儲蓄與資本形成 政府儲蓄：政府儲蓄可以轉化為政府投資，從而產(chǎn)生資本形成。 政府收入的主要來源是稅收。政府支出主要包括兩方面：公共投資支出（資本支出）和經(jīng)常性支出（消費支出）。 政府的儲蓄是政府收入減去政府支出后的余額。 企業(yè)儲蓄：企業(yè)儲蓄是利潤轉化而來的。企業(yè)將其利潤用于投資：一方面可以維持原有資本存量，這主要指重置投資和折舊，通過購買新的機器設備替換已報廢的舊機器；另一方面當企業(yè)投資購買新設備或興建新廠房時，其資本存量可以擴大，這有利于企業(yè)的發(fā)展。 家庭儲蓄：家庭儲蓄指家庭收入減去消費支出后的余額。 其影響因素包括：（1）國民收入水平；（2）收入分配的狀況（3）人口的年齡構成；三、金融深化與經(jīng)濟發(fā)展 《經(jīng)濟發(fā)展中的金融深化》和《經(jīng)濟發(fā)展中的貨幣與資本》肖（）和麥金農(nóng)發(fā)展中國家的“金融抑制”：發(fā)展中國家的政府為了刺激投資，利用行政手段壓低利率，抑制了儲蓄的增長。對策：通過金融自由化來使利率成為反映資本的稀缺程度和調(diào)節(jié)儲蓄與投資的杠桿。要實現(xiàn)金融自由化必須有貿(mào)易自由與之配合，同時政府要制定合理的稅收和財政政策。 首先，我們應該把金融體制改革放在重要的位置。其次，“金融深化”理論也闡明了金融體制改革的內(nèi)容與方向。再次，金融改革要有財政和稅收改革與之相配套，否則金融改革難以順利進行。最后，要合理利用外資。引進外資如果管理失當，會引起金融和經(jīng)濟危機，對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生極為不利的影響。第六章 人力資源與經(jīng)濟發(fā)展第一節(jié) 人口增長及其變動規(guī)律一、人口變動趨勢 在人類社會發(fā)展的絕大部分時間中，一直到最近200多年之前，人口數(shù)量的增長都是比較緩慢的。 二、幾種人口理論人口轉變理論（三階段）：人口轉變理論是一種以發(fā)達國家的實際人口增長數(shù)據(jù)為依據(jù)建立起來的解釋人口變化趨勢的理論。該理論最早由湯普遜 （W. S. Thompson） 于1929年提出。 這是研究發(fā)展中國家人口變動的理論。第一階段：由于出生率與死亡率都保持比較高的水平，人口數(shù)量處于相對穩(wěn)定狀態(tài)。時間為從原始社會到19世紀。（“雙高”）第二階段：死亡率迅速下降，但出生率依然很高，結果導致人口增長率迅速上升。從19世紀開始，歐洲進入這一階段 。（“一高一低”）第三階段：出生率開始下降，并逐步趨近死亡率，人口增長速度十分緩慢。目前在一些發(fā)達國家人口增長已出現(xiàn)靜止狀態(tài)，有的甚至在一個時期出現(xiàn)負增長。（“雙低”）受生產(chǎn)力發(fā)展水平的制約，世界人口在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段將會呈現(xiàn)出不同的變化趨勢，故人口增長有加速的可能，也有減速的可能，而且即使是增長，在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，其速率也是不相同的。人口轉變理論很好地解釋一些國家的人口和經(jīng)濟發(fā)展過程，同時它間接地回答了人們所關心的問題：世界人口是否會無休止地增長下去？馬爾薩斯的人口陷阱論馬爾薩斯的“人口陷阱理論”，用以說明發(fā)展中國家人均收入停滯不前的原因。 兩個公理：（1）食物為人類生存所必需。（2）兩性間的情欲是必然的，且?guī)缀鯐３脂F(xiàn)狀。從這兩個公理出發(fā)，馬爾薩斯又引出兩個級數(shù)：假定與土地生產(chǎn)人類生活資料的能力相比，人口增殖力是無限的巨大。在無所妨礙時，“人口會以幾何級數(shù)率增加；而生活資料，只以算術級數(shù)率增加?！瘪R爾薩斯模型：；，一是將新的土地投入耕種，二是通過投入更多的勞動力和資本來更集約的利用現(xiàn)有的土地；，而且在肥力上呈現(xiàn)系列的差別，最肥沃的土地首先投入使用。由于人口的壓力，劣質地也依次被投入使用，（平均報酬也同樣遞減）是不可避免的，食物的增長程度總是趨于慢于人口增長的速度。馬爾薩斯人口模型結論：從長期的觀點看，人類將長期被迫無情地生活在僅能維持生存的最低生活水平線上。（1）“人口陷阱理論”的主要觀點：在發(fā)展中國家，當人均收入增加后，由于生活條件改善，人口增長速度也必然隨之提高，結果人均收入水平又會退回到原來的水平上， 人均收入的增長都被人口增長所抵消。在人均收入水平增長到與人口增長率相等的人均收入水平之間，存在一個所謂的“人口陷阱?？v軸標出了總人口和總收入百分比變動的正負值，橫軸是人均收入水平的變化。點A即代表著馬爾薩斯人口陷阱。任何一個從點A向左或向右的運動都將會引起人均收入均衡點回到Y1。當人均收入從Y1向Y2上升時，人口增長率將會超過總收入增長率。由于人口增長快于人均收入增長，人均收入下降。點A右面指向A的箭頭表示人均收入在Y1和Y2之間的所有點最終都會回到Y1點。同樣，點A左邊的收入增長快于人口增長，導致最后均衡人均收入水平會回到Y1。點B是不穩(wěn)定均衡點，只要沒有達到點B最后就會回到點A，但是只要超過B點，就會繼續(xù)向C點運動。點C與A一樣，也是一個穩(wěn)定均衡。結論：發(fā)展中國家要想擺脫人口陷阱只有兩種方法：一是抑制人口增長；二是通過大規(guī)模投資，一舉突破B點。評論：無論是馬爾薩斯的人口命題，還是現(xiàn)代的“人口陷阱理論”都把人口與經(jīng)濟增長絕對地對立起來，對人類的未來采取了悲觀主義的態(tài)度。但是由于這個理論的假設過于簡單，它并沒有經(jīng)受住實踐的檢驗。 （2）對“人口陷阱理論”的批評：其一，馬爾薩斯及其追隨者忽視或者沒有考慮技術進步對人口增長的影響。其二，馬爾薩斯的人口陷阱模型假定一個國家的人口增長率與該國的人均收入水平相聯(lián)系。（3）人口陷阱論的理論意義：如果發(fā)展中國家不顧資源約束，聽任人口盲目增長，必將損害經(jīng)濟發(fā)展，即使在某一個時期內(nèi)經(jīng)濟增長率有所提高，但若不能有效地控制人口，經(jīng)濟就不可能實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。 三、人口增長與經(jīng)濟發(fā)展 人口增長會為經(jīng)濟發(fā)展提供充足的勞動力，并致使總需求的增加。阻礙作用：第一，人口過快增長會降低人均收入水平和生活水平。第二，人口迅速增加會使就業(yè)問題惡化。第三，過多的人口會破壞生態(tài)平衡。四、發(fā)展中國家的人口狀況及對策 發(fā)展中國家的人口特點：一是發(fā)展中國家人口增長十分迅速；二是人口年齡結構年輕；三是受人口增長的“隱蔽勢頭”的影響,人口穩(wěn)定需要更長的時間。對策建議：（1）大力宣傳和推廣計劃生育政策；（2）將經(jīng)濟激勵和政府強制結合，以使計劃生育達到更好的效果；（3）婦女非農(nóng)業(yè)就業(yè)機會的增加，它會提高傳統(tǒng)的兒童撫養(yǎng)活動的價格和成本；（4）提高婦女的受教育水平及隨之而來的社會和經(jīng)濟地位；（5） 通過擴大公共衛(wèi)生項目和給母親、兒童 更好的營養(yǎng)減少嬰兒死亡率；（6） 在傳統(tǒng)大家庭網(wǎng)之外發(fā)展老年和其他社會保障體系，以減少父母、特別是婦女對他們后代的經(jīng)濟依賴。第二節(jié) 教育與人力資本一、人力資本的含義及形成 人力資本（Human Capital）它是體現(xiàn)在人身上的技能和生產(chǎn)知識的存量。它是人類自身在經(jīng)濟活動中獲得收益的能力，這種能力主要指勞動力質量。 人力資本理論是本世紀60年代在西方經(jīng)濟學中迅速發(fā)展起來的一種理論，主要探討人力資本的基礎特征、形成過程，人力資本的成本效益分析以及人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的影響。20世紀60年代之前，對國家和地區(qū)之間人口資源的差別，經(jīng)濟學界有不同的看法：古典學派和第一代發(fā)展經(jīng)濟學家認為，發(fā)展中國家的人口資源同質，指勞動的先天能力大致相同，無差別，而且無限豐富，因此研究經(jīng)濟發(fā)展的注意力集中放在物質資本的積累上。20