【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 存在的利益沖突。對(duì)于評(píng)估專(zhuān)家，NSF在每位評(píng)估人收到評(píng)估材料時(shí)，同時(shí)附上NSF的評(píng)估須知和“利益沖突與保密聲明”，對(duì)評(píng)估人的評(píng)估公正性提出具體而嚴(yán)格的要求。同時(shí)，NSF對(duì)資助決定的形成過(guò)程建立了嚴(yán)格的程序。每個(gè)計(jì)劃官員主要根據(jù)評(píng)估專(zhuān)家的意見(jiàn)做出資助建議，該建議一般要由更高一級(jí)的負(fù)責(zé)評(píng)估的官員(通常是處長(zhǎng))審核、NSF預(yù)算、財(cái)務(wù)與資助管理辦公室(BFA)還要從資助管理的角度進(jìn)行審核。為了監(jiān)督評(píng)估工作，NSF主任評(píng)估委員會(huì)(DRB)每年對(duì)某個(gè)處的批準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，%，NSF的決策機(jī)構(gòu)NSB每年也對(duì)某個(gè)科學(xué)部的批準(zhǔn)項(xiàng)目進(jìn)行抽查，抽查的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)至少占該部年度預(yù)算的1%。此外，NSF還常常對(duì)新設(shè)立的資助類(lèi)型中批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行抽查。此外，NSF建立了對(duì)價(jià)值評(píng)估的評(píng)估制度。NSF以科學(xué)部各處及其資助計(jì)劃為單元設(shè)立審查委員會(huì)(COV)，每3~5年對(duì)各處及其資助計(jì)劃的價(jià)值評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估。COV的成員由NSF以外的科學(xué)家、工程師和教育工作者組成，負(fù)責(zé)評(píng)估本處及其資助計(jì)劃申請(qǐng)?jiān)u估和資助決定過(guò)程的公正性和有效性并對(duì)其投資結(jié)果的質(zhì)量進(jìn)行回溯性評(píng)估。評(píng)估結(jié)束后，相關(guān)評(píng)估報(bào)告必須提交到所屬科學(xué)部、極地計(jì)劃辦公室、國(guó)際合作辦公室等的咨詢(xún)委員會(huì)(DAC)進(jìn)行審議。4)專(zhuān)家資源。為了使外部評(píng)估過(guò)程具有權(quán)威性、客觀性、廣泛性和可監(jiān)督性，NSF建立了自己龐大的專(zhuān)家資源隊(duì)伍。到2004年底，NSF的專(zhuān)家資源庫(kù)已經(jīng)擁有了30萬(wàn)位評(píng)估人。這些評(píng)估人遍及美國(guó)的50個(gè)州和華盛頓特區(qū)，波多黎各等地，并且有5 000多位評(píng)估人來(lái)自海外。同時(shí)，評(píng)估人員所屬機(jī)構(gòu)的分布也很廣泛，既有2年制的學(xué)院和大學(xué)，也有可授碩士和博士學(xué)位的研究型大學(xué)，還有產(chǎn)業(yè)界和政府的機(jī)構(gòu)。這種做法既可以在較大程度上避免由于個(gè)人或機(jī)構(gòu)的某種利益而干擾公正評(píng)判的產(chǎn)生。同時(shí)也可以消除學(xué)科保護(hù)主義，使交叉學(xué)科研究得到充分支持。 歐盟委員會(huì)第六框架計(jì)劃項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)估歐盟第六框架計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估有著嚴(yán)格的遴選程序。歐盟委員會(huì)會(huì)任命獨(dú)立專(zhuān)家對(duì)項(xiàng)目建議書(shū)進(jìn)行評(píng)估。所有評(píng)估程序都在保密狀況下進(jìn)行。1)評(píng)估原則。歐盟第六框架計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估遵循以下原則：質(zhì)量：選出項(xiàng)目必須能證實(shí)其在科學(xué)、技術(shù)和管理方面的高質(zhì)量。透明：為了向申請(qǐng)者和建議書(shū)的評(píng)估專(zhuān)家提供一個(gè)清晰的框架，必須向任何感興趣的團(tuán)體清楚地描述資助的決策過(guò)程。另外，還必須把建議書(shū)的評(píng)估結(jié)果告訴申請(qǐng)者。同等對(duì)待：所有建議書(shū)將被同等對(duì)待，不管建議書(shū)由誰(shuí)申請(qǐng)，也不管申請(qǐng)者的身份如何。公平：所有建議書(shū)都要公平對(duì)待。效率和速度：評(píng)估過(guò)程要盡可能快地進(jìn)行、同時(shí)還要保持評(píng)估的質(zhì)量，使資金得到合理使用。倫理考慮：在任何時(shí)間，任何違反了基本倫理原則的建議書(shū)將不再被評(píng)估和選用。2)評(píng)估過(guò)程。歐盟委員會(huì)要對(duì)所有合格的建議書(shū)進(jìn)行評(píng)估。每個(gè)評(píng)估都包括以下幾個(gè)步驟：對(duì)獨(dú)立專(zhuān)家進(jìn)行間要指示、對(duì)建議書(shū)進(jìn)行個(gè)人評(píng)估、意見(jiàn)討論、小組評(píng)估、給申請(qǐng)者反饋。3)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。歐盟委員會(huì)第六框架計(jì)劃項(xiàng)目有很多評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，包括：科學(xué)和技術(shù)的卓越性以及創(chuàng)新度、成功執(zhí)行間接行動(dòng)并確保其有效管理的能力、根據(jù)資源和能力，(包括參與方的組織形式)進(jìn)行評(píng)估、與具體項(xiàng)目目標(biāo)的相關(guān)性、歐洲附加值，流動(dòng)資源的臨界量和對(duì)歐盟政策的貢獻(xiàn)、利用和傳播知識(shí)的計(jì)劃的質(zhì)量、促進(jìn)創(chuàng)新的潛力以及明確的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理計(jì)劃等。而不同的項(xiàng)目類(lèi)型有不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。4)項(xiàng)目選擇。在此階段，歐盟委員會(huì)將根據(jù)建議書(shū)的得分以及獨(dú)立專(zhuān)家對(duì)優(yōu)先順序的建議草擬一份最終排序清單，同時(shí)對(duì)不合格的建議書(shū)、超出范圍的建議書(shū)，沒(méi)有達(dá)到單項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)最低分或總低分的建議書(shū)以及那些因?yàn)榕琶亢蟮慕ㄗh書(shū)進(jìn)行否決，并將結(jié)果以書(shū)面的方式通知被否決的建議書(shū)的協(xié)調(diào)人。評(píng)估過(guò)程結(jié)束后，歐盟委員會(huì)將準(zhǔn)備一份綜合評(píng)估報(bào)告并把它交給計(jì)劃委員會(huì)。此報(bào)告將包括全面的統(tǒng)計(jì)資料，收到的建議書(shū)的數(shù)量、涵蓋的優(yōu)先主題、申請(qǐng)者的類(lèi)別以及要求的預(yù)算，評(píng)估過(guò)程以及獨(dú)立專(zhuān)家的情況——數(shù)量、學(xué)科、國(guó)籍和性別。排序清單準(zhǔn)備好后，未被否決的、可獲得資助的建議書(shū)的協(xié)調(diào)人將受邀開(kāi)始談判。歐盟委員會(huì)要求申請(qǐng)者提交準(zhǔn)備項(xiàng)目合同所必需的管理信息，并且要求他們?cè)谛薷墓ぷ鲿r(shí)要考慮評(píng)估過(guò)程中提出的所有技術(shù)變化。一旦與申請(qǐng)者定下了具體的合同條款并且完成了所有必需的檢查，歐盟委員會(huì)將根據(jù)其內(nèi)部程序選出受資助的建議書(shū)。等財(cái)務(wù)和法律程序完成后，歐盟委員會(huì)便與協(xié)調(diào)人和其它合同方正式討論合同。5)評(píng)估專(zhuān)家選擇。通常，歐盟委員會(huì)要委任的專(zhuān)家協(xié)助評(píng)估建議書(shū)。所有符合標(biāo)準(zhǔn)的建議書(shū)都要進(jìn)行評(píng)估以確定其質(zhì)量。每個(gè)合格建議書(shū)的評(píng)估專(zhuān)家至少要有3人。而優(yōu)秀網(wǎng)絡(luò)和集成項(xiàng)目的建議書(shū)最少要由5名評(píng)估專(zhuān)家評(píng)估。一般而言，歐盟要求獨(dú)立專(zhuān)家具有適合于其評(píng)估活動(dòng)領(lǐng)域的知識(shí)和技能。所有的獨(dú)立專(zhuān)家還必須在一個(gè)領(lǐng)域或多個(gè)領(lǐng)域具有高水平的專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，這些領(lǐng)域包括：相關(guān)科技領(lǐng)域的研究、項(xiàng)目的管理或評(píng)估、研究或技術(shù)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目成果的利用、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和創(chuàng)新、國(guó)際科技合作以及人力資源開(kāi)發(fā)。在指定專(zhuān)家時(shí)，歐盟委員會(huì)還要考慮是否有能力正確評(píng)價(jià)所提交的工作以及他們的工業(yè)和社會(huì)規(guī)模。專(zhuān)家還需要具有評(píng)估建議書(shū)所需的合適的語(yǔ)言技能。他們可以來(lái)自非成員國(guó)或非聯(lián)系國(guó)。6)對(duì)評(píng)估的監(jiān)督。歐盟委員會(huì)聘請(qǐng)獨(dú)立專(zhuān)家的詳細(xì)資料都保存在一個(gè)中心數(shù)據(jù)庫(kù)中。為了對(duì)提交的建議書(shū)進(jìn)行評(píng)估，歐盟委員會(huì)將草擬一份合適的獨(dú)立專(zhuān)家名單。評(píng)估專(zhuān)家的名單將由相關(guān)理事或合適的指定代表決定。歐盟委員會(huì)將定期在互聯(lián)網(wǎng)上公布每個(gè)活動(dòng)和研究領(lǐng)域的獨(dú)立專(zhuān)家的名單。歐盟委員會(huì)選擇評(píng)估團(tuán)時(shí)將利用下面的選擇標(biāo)準(zhǔn)，適當(dāng)?shù)馁Y格，學(xué)術(shù)界專(zhuān)家、產(chǎn)業(yè)界家以及用戶之間適當(dāng)?shù)钠胶猓侠淼男詣e平衡，獨(dú)立專(zhuān)家所在地理位置的合理分布，獨(dú)立專(zhuān)家的定期輪換。為了避免獨(dú)立專(zhuān)家與其評(píng)估的建議書(shū)發(fā)生利益沖突，歐盟委員會(huì)要求專(zhuān)家簽署一份在其任命期間不發(fā)生這種利益沖突的聲明，而且如果在其評(píng)估期間發(fā)生了利益沖突，他們要通知?dú)W盟委員會(huì)。歐盟委員會(huì)接到通知后，要采取所有必要的行動(dòng)排除利益沖突。并且，從2004年開(kāi)始?xì)W盟委員會(huì)每年要保證更換至少1/4的獨(dú)立專(zhuān)家。歐盟委員會(huì)還會(huì)給獨(dú)立專(zhuān)家發(fā)《獨(dú)立專(zhuān)家行為守則》，對(duì)其評(píng)估行為提出嚴(yán)格要求。此外，第六框架計(jì)劃的評(píng)估工作還會(huì)聘請(qǐng)獨(dú)立觀察員來(lái)檢查評(píng)估過(guò)程的工作和執(zhí)行情況。他們將就評(píng)估各時(shí)段的行為和公平、評(píng)估程序改進(jìn)的方式、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)以及評(píng)估專(zhuān)家使用這些標(biāo)準(zhǔn)的方式向歐盟委員2提出獨(dú)立的建議。同時(shí)，觀察員還要對(duì)達(dá)成一致結(jié)論的過(guò)程進(jìn)行觀察。但是，一旦觀察員與歐盟委員會(huì)或歐盟其他任何組織或團(tuán)體有直接聯(lián)系，就不能再被任命。 日本文部科學(xué)省對(duì)研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估 對(duì)于科研項(xiàng)目的遴選，日本較早就建立了制度化的工作機(jī)制。1996年的《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》和1997年的《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)實(shí)施辦法指南》提出了建立開(kāi)放型研究評(píng)價(jià)體制的基本框架。2001年11月日本內(nèi)閣總理大臣批準(zhǔn)了《關(guān)于國(guó)家研發(fā)評(píng)價(jià)的大綱性指南》，日本政府各部委遵循“大綱性指南”，各自制訂具體指南，規(guī)定評(píng)價(jià)方法等[9]。作為肩負(fù)提高日本科技和學(xué)術(shù)水平重任的文部科學(xué)省，也根據(jù)大綱性指針的要求，在2002年6月發(fā)布了“文部科學(xué)省關(guān)于研究開(kāi)發(fā)的評(píng)價(jià)指南”(以下簡(jiǎn)稱(chēng)評(píng)價(jià)指南)，對(duì)文部科學(xué)省支持研發(fā)措施、研發(fā)課題、研發(fā)招待機(jī)構(gòu)，科研人員的工作業(yè)績(jī)的評(píng)估進(jìn)行了具體規(guī)定。由于研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估被包含在“研發(fā)課題”評(píng)估這部分內(nèi)容中，因此，“評(píng)價(jià)指南”所提出的總體思路同樣也適用于對(duì)科研項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)估。1)實(shí)施評(píng)估工作指南的目標(biāo)。文部科學(xué)省實(shí)施評(píng)價(jià)指南的目標(biāo)包括如下5點(diǎn)：一是鼓勵(lì)科研人員，積極發(fā)掘、發(fā)展、培育優(yōu)秀的研發(fā)項(xiàng)目。二是能夠發(fā)揮科研人員的積極性、靈活性、創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)的研發(fā)環(huán)境。三是要從對(duì)社會(huì)影響的高度考慮研發(fā)活動(dòng)的實(shí)施方法等是否妥當(dāng)。此外，還要從廣泛的視角對(duì)評(píng)價(jià)措施等進(jìn)行重新評(píng)估，以利于其進(jìn)一步完善。四是要積極公布評(píng)價(jià)結(jié)果，提高研發(fā)活動(dòng)的透明性，對(duì)投入到研發(fā)中的國(guó)家經(jīng)費(fèi)負(fù)責(zé)說(shuō)明其使用情況，以廣泛爭(zhēng)取國(guó)民的理解和支持。五是要通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果的適當(dāng)反映，實(shí)現(xiàn)對(duì)預(yù)算、人才資源的重點(diǎn)、高效配置、力圖靈活、有效地利用有限資源。此外，還要通過(guò)對(duì)既有研究活動(dòng)的重新評(píng)價(jià)來(lái)努力擴(kuò)大對(duì)新研究的投入。2)評(píng)價(jià)工作的基本原則。文部科學(xué)省研發(fā)課題主要分為以下幾種：一是“競(jìng)爭(zhēng)資金支持的研發(fā)課題”、即從征集來(lái)的多個(gè)候補(bǔ)課題中按競(jìng)爭(zhēng)原則選擇并實(shí)施的優(yōu)秀課題；二是“重點(diǎn)資金支持的研發(fā)課題”，即依照國(guó)家制訂的明確目標(biāo)予以重點(diǎn)推動(dòng)的課題；三是“基礎(chǔ)性資金支持的研發(fā)課題”，即依靠分配給研發(fā)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的經(jīng)常性資金實(shí)施的課題。課題評(píng)價(jià)包括了事前評(píng)估、執(zhí)行中的中間評(píng)價(jià)和課題結(jié)束前的事后評(píng)價(jià)三個(gè)部分。文部科學(xué)省提出，評(píng)價(jià)研發(fā)課題最基本的是要從科學(xué)和技術(shù)的角度進(jìn)行，同時(shí)，要根據(jù)課題的性質(zhì)對(duì)社會(huì)的影響以及經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，以有效推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)。在事前要判定其必要性和有效性，評(píng)價(jià)系統(tǒng)的構(gòu)建要確立“管理循環(huán)過(guò)程”，即在“對(duì)研發(fā)計(jì)劃進(jìn)行策劃、立項(xiàng)、實(shí)施、評(píng)價(jià)的同時(shí)，將評(píng)價(jià)結(jié)果恰當(dāng)反映到以后計(jì)劃的制定和立項(xiàng)中去”。文部科學(xué)省的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)根據(jù)研發(fā)的性質(zhì)、內(nèi)容、規(guī)模等，從獨(dú)創(chuàng)性、革新性、前瞻性、計(jì)劃、體制、手法得當(dāng)否、達(dá)標(biāo)程度、有否計(jì)劃外情況發(fā)生以及應(yīng)對(duì)措施得當(dāng)否、論文和專(zhuān)利等創(chuàng)新貢獻(xiàn)、成果的產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)、人才的培養(yǎng)與確保、支撐體系、知識(shí)基礎(chǔ)的完善等項(xiàng)目中恰當(dāng)選取。3)評(píng)估專(zhuān)家選擇。由于從科學(xué)性和技術(shù)性的角度進(jìn)行評(píng)價(jià)和從社會(huì)性、經(jīng)濟(jì)性角度進(jìn)行評(píng)價(jià)對(duì)評(píng)價(jià)者所要求的能力不同。因此，文部科學(xué)省要求評(píng)價(jià)實(shí)施主體要根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象和評(píng)價(jià)目的、按照各自的特點(diǎn)、選任適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)者。從科學(xué)性和技術(shù)性評(píng)價(jià)時(shí)，需選擇評(píng)價(jià)對(duì)象的研發(fā)領(lǐng)域以及其相關(guān)領(lǐng)域的科研人員作為評(píng)價(jià)者。從科學(xué)性和社會(huì)性評(píng)價(jià)時(shí)，需增加外部有識(shí)之士擔(dān)任評(píng)價(jià)者，這些人士包括：從事與評(píng)價(jià)對(duì)象的研發(fā)領(lǐng)域不同研究的科研人員、享受成果的產(chǎn)業(yè)界人士、能從一般立場(chǎng)闡述意見(jiàn)的人士，對(duì)波及效果、經(jīng)費(fèi)投入與成果產(chǎn)出等進(jìn)行分析的專(zhuān)家，等等。為了提高評(píng)價(jià)工作的公正性，文部科學(xué)省提出要積極、靈活地開(kāi)展外部評(píng)價(jià)，聘用既不屬于評(píng)價(jià)實(shí)施主體，也不屬于被評(píng)價(jià)主體的人員作為評(píng)價(jià)者。同時(shí)，根據(jù)需要可聘請(qǐng)第三者來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。例如，可考慮使用民間的外部機(jī)構(gòu)或根據(jù)需要邀請(qǐng)海外科研人員或評(píng)價(jià)專(zhuān)家就評(píng)價(jià)工作提出建議或意見(jiàn)。再者，為了充分保證評(píng)價(jià)的客觀性，在考慮諸如年齡、單位、性別等因素的情況下，需要廣泛選任評(píng)價(jià)者。另外，為防止評(píng)價(jià)者的固定化，要對(duì)評(píng)價(jià)者明確規(guī)定一定的任期。4)評(píng)價(jià)結(jié)果的公布。文部科學(xué)省在“評(píng)價(jià)指南”中提出，根據(jù)原則公布評(píng)價(jià)結(jié)果的同時(shí)，要向研發(fā)計(jì)劃立案的負(fù)責(zé)部門(mén)和資源分配的負(fù)責(zé)部門(mén)適當(dāng)公示有關(guān)內(nèi)容。此外，要考慮到評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)其它評(píng)價(jià)的有效性，應(yīng)根據(jù)需要將其公示給有關(guān)部門(mén)，以幫助其改善研發(fā)措施和機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)并優(yōu)化資源的分配。在對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果適當(dāng)公布的前提下，要以國(guó)民易懂和易用的方式如利用互聯(lián)網(wǎng)等工具，確保評(píng)價(jià)的公正和透明，以便社會(huì)和產(chǎn)業(yè)界能廣泛運(yùn)用。同時(shí)，還要根據(jù)需要將國(guó)民的意見(jiàn)反映到評(píng)價(jià)中。5)對(duì)具體研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)價(jià)要求。文部科學(xué)省對(duì)競(jìng)爭(zhēng)資金支持的研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估要求是：原則上組織高水平專(zhuān)家，通過(guò)專(zhuān)家討論的方式進(jìn)行評(píng)估。根據(jù)課題的性質(zhì)擬定恰當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)指標(biāo)。進(jìn)行評(píng)估時(shí)，尊重少數(shù)人的意見(jiàn)，不忽視創(chuàng)新思路和創(chuàng)造性意見(jiàn)。對(duì)于沒(méi)有或很少申請(qǐng)過(guò)項(xiàng)目的人員，如年輕的科研人員或企業(yè)的科研人員等，評(píng)價(jià)重點(diǎn)放在其研究?jī)?nèi)容和計(jì)劃上，適當(dāng)為其創(chuàng)造機(jī)會(huì)。如果評(píng)價(jià)的對(duì)象是研發(fā)小組，要根據(jù)小組人員的任務(wù)分擔(dān)和活動(dòng)情況、實(shí)施體制、責(zé)任是否明確(包括首席研究員的責(zé)任)等進(jìn)行評(píng)價(jià)。為了完善管理研發(fā)課題的評(píng)價(jià)程序，競(jìng)爭(zhēng)資金的分配機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)設(shè)立評(píng)估部門(mén)，并根據(jù)情況在一定時(shí)期內(nèi)適當(dāng)配備具有研究經(jīng)驗(yàn)的人才等以完善評(píng)價(jià)機(jī)制。文部科學(xué)省對(duì)重點(diǎn)資金支持的研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估要求是：原則上除了從科學(xué)和技術(shù)的角度對(duì)課題進(jìn)行評(píng)估外，還要從社會(huì)和經(jīng)濟(jì)角度進(jìn)行評(píng)估。其中，對(duì)規(guī)模大、社會(huì)關(guān)注程度高的研發(fā)課題，文部科學(xué)省內(nèi)各局以及研發(fā)制造執(zhí)行機(jī)構(gòu)在靈活召開(kāi)審議會(huì)的同時(shí)，還應(yīng)根據(jù)需要請(qǐng)第三者來(lái)進(jìn)行評(píng)估，從而將研發(fā)工作的各有關(guān)情況廣泛納入評(píng)估范圍。為了取得國(guó)民的理解，要在早期立項(xiàng)階段通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等途徑將大規(guī)模項(xiàng)目的內(nèi)容和計(jì)劃等廣泛公布，并根據(jù)需要反映國(guó)民的意見(jiàn)。此外，由于對(duì)大規(guī)模的項(xiàng)目將涉及巨額國(guó)家經(jīng)費(fèi)投入，所以應(yīng)以極認(rèn)真的態(tài)度采用多種指標(biāo)對(duì)其進(jìn)行事前評(píng)估，要從計(jì)劃、體制、方法的妥貼性、責(zé)任體制的明確性、基礎(chǔ)技術(shù)的成熟程度、投入和產(chǎn)出的比例、與替代方案的比較研究等不同緯度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。并且，因取消該項(xiàng)目所造成的損失也要作為評(píng)價(jià)指標(biāo)之一予以列入。文部科學(xué)省對(duì)基礎(chǔ)性資金支持的研發(fā)課題的立項(xiàng)評(píng)估要求是：相關(guān)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)要根據(jù)機(jī)構(gòu)的設(shè)置目的等完善評(píng)估工作方法，根據(jù)論文發(fā)表情況等對(duì)該研發(fā)領(lǐng)域的科研人員進(jìn)行評(píng)價(jià)，等等。機(jī)構(gòu)應(yīng)在有關(guān)規(guī)則下妥善公布評(píng)估結(jié)果，并據(jù)此進(jìn)行有效資源分配。 國(guó)內(nèi)理論綜述我國(guó)科技立項(xiàng)評(píng)估始于1999年的國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品計(jì)劃,當(dāng)年由國(guó)家評(píng)估中心總負(fù)責(zé),北京、廣東、湖南、上海、沈陽(yáng)、天津、武漢進(jìn)行評(píng)估試點(diǎn)。國(guó)家評(píng)估中心編制了《國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品評(píng)估試點(diǎn)的方法及其應(yīng)用》、《國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品評(píng)估的方法及操作實(shí)務(wù)》培訓(xùn)材料,第一次系統(tǒng)地在國(guó)家級(jí)科技立項(xiàng)選擇方面開(kāi)展科技評(píng)估。2000年國(guó)家科技部發(fā)布的“科技評(píng)估管理暫行辦法”規(guī)定:涉及公共科技投入和影響公眾利益的重大科技項(xiàng)目的實(shí)施,原則上都應(yīng)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。2001年受科技部委托,國(guó)家科技評(píng)估中心主持制定了《科技評(píng)估規(guī)范》第一版。2002年國(guó)家科技部、財(cái)政部、計(jì)委、經(jīng)貿(mào)委四部委共同制定的“國(guó)家科研計(jì)劃課題評(píng)估評(píng)審暫行辦法”要求,國(guó)家科研計(jì)劃課題必須引進(jìn)評(píng)估評(píng)審機(jī)制。這兩項(xiàng)政策改變了我國(guó)科技評(píng)估工作無(wú)章可依的局面,也為科技評(píng)估工作制度化、經(jīng)常化提供了保障。2002年后先后出臺(tái)了《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》、《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估規(guī)則》、《國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃課題預(yù)算評(píng)估規(guī)范(試行)》等一系列政策法規(guī),將國(guó)家科技項(xiàng)目的評(píng)估評(píng)審活動(dòng)納入法制化管理軌道,從政策上界定科技評(píng)估工作的地位,營(yíng)造全社會(huì)對(duì)科技評(píng)估的認(rèn)知氛圍,使科技評(píng)估工作真正介入科技工作管理體系,成為其運(yùn)作的環(huán)節(jié),發(fā)揮應(yīng)有的作用[10]。本世紀(jì)，某些地方政府積極改革科技計(jì)劃管理體制, 不斷探索提高財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)使用績(jī)效的路子, 創(chuàng)建一套科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理采取市場(chǎng)化運(yùn)作、配套鼓勵(lì)的規(guī)范化立項(xiàng)機(jī)制, 走出了一條符合各地區(qū)實(shí)際的科技要素資源配置新路子。當(dāng)今，各地科技投入尤其是科技三項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的投入大幅度增加, 因此如何按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求, 使用好科技專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi), 使其能夠發(fā)揮