【文章內(nèi)容簡介】 DA、5元 B、20元 C、25元 D、30元 3（ ） 可以用來衡量公司的產(chǎn)品生命周期，判斷公司發(fā)展所處的階段。 CA、產(chǎn)品市場占有率 B、毛利率 C、主營業(yè)務(wù)收入增長率 D、主營業(yè)務(wù)利潤率 3下列行為中哪些不屬于證券公司及其從業(yè)人員損害客戶利益的欺詐行為___B___________ A、不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)書 B、按照客戶的委托買賣證券 C、挪用客戶所委托買賣的證券 D、假借客戶名義買賣證券 3證券公司不得接受下列全權(quán)委托:____ABCD________。 A、決定證券買 B、選擇證券種類 C、決定買賣數(shù)量 D、決定買賣價格 3債券的理論價格的決定因素有_bCd___。 A、債券期值 B、期限 C、利率水平 D、票面價值 投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少A______,應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予以公告。 A、2% B、3% C、10% D、5% 4債券A的期限為3年,面值為1000元,%,應(yīng)以多少價格發(fā)行?（以復(fù)利計算每年付息一次） BA、 B、 C、 D、 4首次采用網(wǎng)下戰(zhàn)略投資者認(rèn)購與上網(wǎng)定價兩種方式發(fā)行新股的股票是 CA、浦發(fā)銀行 B、東風(fēng)汽車 C、首鋼股份 D、中原油氣 41999年深康佳A增發(fā)新股采用的是 B方式 CA、向老股東定向配售 B、上網(wǎng)競價發(fā)行 C、上網(wǎng)定價發(fā)行 D、向國有大股東配售 4上市公司的中期報告應(yīng)在B 編制完成。 A、每個會計年度的前6個月結(jié)束后的30日內(nèi) B、每個會計年度的前6個月結(jié)束后的60日內(nèi) C、每個會計年度的前6個月結(jié)束后的90日內(nèi) D、每個會計年度的前6個月結(jié)束的120日內(nèi) 4債券A的期限為3年,面值為1000元,%,應(yīng)以多少價格發(fā)行?(以單利計算,一次還本付息) CA、 B、 C、 D、 4股票從性質(zhì)上看，是一種 C______ 證券。 A、物權(quán)證券 B、債權(quán)證券 C、綜合權(quán)利證券 D、既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券 4債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券的依據(jù)是 A A、券面形式 B、發(fā)行方式 C、流通方式 D、償還方式 4下列事件中， 不屬于重大事件，不必發(fā)布重要事件公告。 CA、公司發(fā)生重大債務(wù) B、公司更換為其審計的會計師事務(wù)所 C、20%的董事發(fā)生變動 D、40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)被抵押 4關(guān)于認(rèn)購基金的正確規(guī)定是 AA、投資者可以多次認(rèn)購 B、累計計收多次認(rèn)購者的認(rèn)購費(fèi)用 C、認(rèn)購期內(nèi)可以撤單 D、 50、下面對開放式基金的特點(diǎn)敘述正確的是A A、開放式基金沒有基金規(guī)模的限制 B、開放式基金對基金管理人來說比封閉基金更易管理 C、開放式基金的交易價格是基金管理公司每周末公布的基金單位凈 D、基金管理公司可以將開放式基金所募集的資金全部用于投資 5下列何項(xiàng)交易導(dǎo)致個人理財之資產(chǎn)與負(fù)債等額增加？ BA、定期存款中途解約購買股票 B、向銀行貸款購買債券型基金 C、以出售股票所得清償銀行貸款 D、以出售股票所得清償銀行貸款 5根據(jù)我國政府對WTO的承諾，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過 BA、33% B、49% C、50% D、60% 5記帳式國債的實(shí)際結(jié)算的價格等于成交凈價加上 BA、成交手續(xù)費(fèi) B、應(yīng)計利息額 C、到期收益額 D、預(yù)期收益額 5某位投資者買進(jìn)一個可以賣出 100股 A公司股票的賣權(quán)合約，其履約價為70元，當(dāng)前每股市價為65元，每股的買權(quán)權(quán)利金為 7元，在選擇權(quán)到期當(dāng)天，A公司股票的每股市價為55元，若這位投資者在選擇權(quán)到期當(dāng)天履約，其獲利為多少（不考慮交易工本）？B A、100元 B、800元 C、1,000元 D、1,500元 5有關(guān)投資與儲蓄之定義，下行何者錯誤？ A、定期定額帳面報酬率＝（期末價值.247?？劭罟け荆? B、家庭投資負(fù)擔(dān)能力＝家庭就業(yè)人口數(shù)個人平均收入 C、投資組合保險策略之股票可投資金額＝可承擔(dān)風(fēng)險系數(shù)（總資產(chǎn)市值－可接受的總資產(chǎn)市值下限） D、定期定額的利潤＝（贖回價格－平均工本）累積股數(shù) 5就單獨(dú)的普通股投資者而言，下列指標(biāo)中 ______更直接體現(xiàn)當(dāng)前利益。A A、股息發(fā)放率 B、普通股每股凈收益 C、普通股獲利率 D、本利比 5經(jīng)營活動中的關(guān)聯(lián)交易包括關(guān)聯(lián)購銷、費(fèi)用負(fù)擔(dān)的轉(zhuǎn)嫁、資產(chǎn)租賃、資金占用和______。 CA、信用擔(dān)保 B、托管經(jīng)營和承包經(jīng)營 C、相互持股 D、合作投資 5一般而言，買賣雙方對價格的認(rèn)同程度通過______的大小得到確認(rèn)。 DA、時間 B、成交量 C、收盤價 D、空間 5所謂“頭肩底”是屬于________ 的技術(shù)分析方法。 DA、趨勢類 B、切線類 C、波浪類 D、形態(tài)類 60、光腳陰線是一種____K線 A、上升抵抗型 B、下跌抵抗型 C、先跌后漲型 D、先漲后跌型 6速度線最為重要的功能是 _____ CA、判斷突破真假 B、維持股價在原有通道運(yùn)行 C、判斷突破是暫時還是長久 D、發(fā)出轉(zhuǎn)勢信號 6資產(chǎn)組合理論證明，證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含的證券數(shù)量的增加而 。 A、降低 B、增加 C、不變 D、兩者無關(guān)系 6當(dāng)社會總需求大于總供給，中央銀行會采取______貨幣政策以減少總需求。 AA、松動的 B、緊縮的 C、中性的 D、松緊搭配的 6某投資者有資金10萬元，準(zhǔn)備投資于為期3年的金融工具，若投資者利率為8%，則用單利方法計算的其投資的未來值等于 BA、 B、 C、 D、9萬元 6________是決定企業(yè)的報酬率和風(fēng)險的首要因素。 CA、科技創(chuàng)新 B、產(chǎn)品市場占有率 C、投資項(xiàng)目 D、產(chǎn)品質(zhì)量 6認(rèn)為證券價格波動的原因是對價格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整的流派是 AA、基本分析流派 B、技術(shù)分析流派 C、心理分析流派 D、學(xué)術(shù)分析流派 6可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值的公式是 AA、轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格轉(zhuǎn)換比率 B、轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)轉(zhuǎn)換比率 C、轉(zhuǎn)換價值=普通股票市場價格/轉(zhuǎn)換比率 D、轉(zhuǎn)換價值=普通股票凈資產(chǎn)/轉(zhuǎn)換比率 6“準(zhǔn)貨幣”是指 CA、M1 B、M1M0 C、M2 D、M2M1 6采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的__A___________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。 A、股票市值總和 B、股票和證券投資基金市值總和 C、股票和債券市值總和 D、所有證券市值總和 70、發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的____A____。 A、% B、% C、% D、% 7上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 AA、美元 B、港幣 C、人民幣 D、日元 7買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為 。 BA、全價交易 B、凈價交易 C、差價交易 D、市價交易 7一般情況下，變動收益證券比固定收益證券( ) DA、收益高，風(fēng)險小 B、收益低，風(fēng)險小 C、收益低，風(fēng)險大 D、收益高，風(fēng)險大 7對于撤單的條件，下列敘述正確的是 AA、上網(wǎng)定價方式下，新股申購不可撤單 B、證券投資基金買賣，申報后不可撤單 C、集合競價時段內(nèi)的申報不可撤單 D、配股上市第一天，申報不可撤單 7目前，A股證券交易印花稅的稅率為 BA、4% B、% C、3% D、% 7目前我國普通投資者進(jìn)行A股交易的交割方式為： CA、當(dāng)日交割 B、特約日交割 C、在T+1的例行日交割 D、發(fā)行日交割 7關(guān)于配股條件的敘述錯誤的是： CA、連續(xù)3年凈資產(chǎn)收益率不低于6% B、最近一年凈資產(chǎn)收益率不低于6% C、3年平均凈資產(chǎn)收益率不低于10% D、上市已經(jīng)經(jīng)過一個完整的會計年度 7某上市公司19年利潤總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為10000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、 15%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請計算提取法定公益金： CA、 355萬元 B、255萬元 C、201萬元 D、301萬元7開放式證券投資基金一般不在______。 AA、證券交易所上市交易 B、證券公司上市交易 C、債券交易中心交易 D、 80、關(guān)于認(rèn)購基金的正確規(guī)定是______。 BA、投資者可以多次認(rèn)購 B、累計計收多次認(rèn)購者的認(rèn)購費(fèi)用 C、認(rèn)購期內(nèi)可以撤單 D、 8開放式證券投資基金一般不在______。 AA、證券交易所上市交易 B、證券公司上市交易 C、債券交易中心交易 D、 8封閉式基金封閉期滿時，其所募集的資金少于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的______時，該基金不得成立。 A、50% B、6O% C、70% D、80% 8開放式基金的交易主要通過_A_____進(jìn)行。 A、商業(yè)銀行 B、基金公司 C、證券交易所 D、信托投資公司 8我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，單個基金投資于股票和債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的:______ DA、25％ B、50％ C、60％ D、80％ 8某五年期憑證式國債，%，3年末提前兌付的兌付利率為2%，需支付手續(xù)費(fèi)2‰。若客戶購買了5萬元國債，于3年末提前兌付，則該客戶實(shí)際收益多少？B______ A、2700 B、2900 C、3650 D、 (8在我國，基金資產(chǎn)系通過下列何者以基金專戶的名義保存？B A、代銷銀行 B、保管機(jī)構(gòu) C、銷機(jī)承構(gòu) D、往來證券商 8對投資人而言，如何選擇適合投資基金之經(jīng)驗(yàn)法則，下行敘述何者錯誤？ BA、過去績效好的基金并不一定保證未來績效一定好 B、短期績效應(yīng)重于長期績效 C、當(dāng)短期績效排名大幅變化時，應(yīng)留意基金經(jīng)理人的異動 D、如兩支基金報酬率期望值均相同，為求避險應(yīng)選擇報酬率之標(biāo)準(zhǔn)差較小者 8境內(nèi)個人開立B股資金帳戶，開戶時帳戶的最低余額為等值 為______美元。 A、500 B、1000 C、1500 D、2000 (此題答案為無要求最低余額)8所謂集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對______接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過程。 DA、9：00至9：15 B、9：10至9：20 C、9：10至9：25 D、9：15至9：25 90、根據(jù)我國現(xiàn)行制度規(guī)定，__B_____可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 A、A股 B、B股 C、債券 D、基金 9根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司債券發(fā)行公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)額的______ A、20% B、30% C、40% D、50% 9某債券期限5年，面值1000元，年息60元，市場售價1020元。則該債券的到期收益率為 CA、6% B、高于6% C、低于6% D、30% 9確定基金價格最根本的依據(jù)是__C____ A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況 B、市場供求關(guān)系 C、基金單位資產(chǎn)凈值 D、證券市場狀況 9，股利增長率為__A____ A、40% B、20% C、30% D、35% 9___A___類型的股票在經(jīng)濟(jì)周期的下跌末期能發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力。 A、公共事業(yè) B、能源 C、設(shè)備 D、房地產(chǎn) 9___B___主要列示收入和收入相配比的成本和費(fèi)用，反映公司經(jīng)營取得的利潤。 A、資產(chǎn)負(fù)債表 B、損益表 C、利潤分配表 D、現(xiàn)金流量表 9速動比率是從流動資產(chǎn)中扣除___B___，再除以流動負(fù)債的比值。 A、應(yīng)收賬款 B、存貨 C、短期投資 D、現(xiàn)金 9如果用直接標(biāo)價法來表示匯率（即用單位外幣的本幣標(biāo)值來表示匯率），當(dāng)匯率上升時____A__ A、本國進(jìn)口企業(yè)的股票價格將上升 B、會帶動本國國內(nèi)物價水平上漲 C、本國出口企業(yè)的股票價格將下跌 D、將導(dǎo)致本國國內(nèi)物價水平下跌 9反映公司盈利能力的指標(biāo)有___C____ A、主營業(yè)務(wù)利潤率 B、主營業(yè)務(wù)收入增長率 C、資產(chǎn)收益率 D、存貨周轉(zhuǎn)率 100、上市公司配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過___D_____ A、10% B、9% C、同期銀行存款利率水平 D、一年期銀行定期存款利率水平 10購買上市A股股票，成效金額為10萬元，投資人應(yīng)交納的印花稅為多少元_D____ A、150元 B、100元 C、300元 D、200元 10選擇共同基金應(yīng)考慮之因素，下行敘述何者正確？ BA、青壯工齡金較少，應(yīng)將資金做風(fēng)險較低之投資 B、景氣開端逆轉(zhuǎn)，利率走低，應(yīng)投資債券型基金 C、愿意承擔(dān)較高風(fēng)險者，應(yīng)選擇平衡型基金 D、老年接近人生后期，應(yīng)做較為積極之投資 10證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此收益的最終源泉是_C___。 A、買賣價差 B、利息或紅利 C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D、虛擬資本價值 10機(jī)構(gòu)投資者主要有_D_____。 A、企業(yè) B、公益基金 C、金融機(jī)構(gòu) D、以上都是 10證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有_D_____ A、股票、債券和基金 B、發(fā)行、自營和基金管理 C、承銷、咨詢和基金管理 D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、購并、受托資產(chǎn)管理、基金管理 10某上市公司19年利潤總額為6000萬元，年末股本總數(shù)為10000萬股，所得稅率為33%，上年滾存利潤為300萬元。按規(guī)定提取10%法定盈余公積金、5%法定公益金、 15%任意盈余公積金后，擬采用派發(fā)現(xiàn)金紅利方式進(jìn)行分配。請計算提取任意公積金： DA、790萬元 B、865萬元 C、765萬元 D、670萬元 10證券交易價格是通過__C____得以確定的。 A、證券商與投資者協(xié)商 B、一級市場上的公