【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 知中對(duì)原提案的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。第六十六條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東大會(huì)的，須書面通知董事會(huì)，同時(shí)向本公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和本公司股票交易的證券交易所備案。在股東大會(huì)決議公告前，召集股東持股比例不得低于百分之十。召集股東應(yīng)在發(fā)出股東大會(huì)通知及股東大會(huì)決議公告時(shí)，向本公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和本公司股票交易的證券交易所提交有關(guān)證明材料。第六十七條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。第六十八條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由本公司承擔(dān)。第四節(jié) 股東大會(huì)的提案與通知第六十九條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和本章程的有關(guān)規(guī)定。第七十條 本公司召開股東大會(huì)，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合并持有本公司百分之三以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開十日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。除前款規(guī)定的情形外，召集人在發(fā)出股東大會(huì)通知公告后，不得修改股東大會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。股東大會(huì)通知中未列明或不符合本章程第六十八條規(guī)定的提案，股東大會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。第七十一條 召集人將在年度股東大會(huì)召開二十日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)將于會(huì)議召開十五日前以公告方式通知各股東。第七十二條 股東會(huì)議的通知包括以下內(nèi)容：（一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限；（二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案；（三）以明顯的文字說明：全體普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司的股東；（四）有權(quán)出席股東大會(huì)股東的股權(quán)登記日；（五）代理投票授權(quán)委托書的送達(dá)截止時(shí)間和送達(dá)地點(diǎn)；（六）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名，電話號(hào)碼。股東大會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的全部具體內(nèi)容。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見的，發(fā)布股東大會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)將同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見及理由。股東大會(huì)采用網(wǎng)絡(luò)或其他方式的，應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間及表決程序。股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開前一日下午，并不得遲于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)召開當(dāng)日上午，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午。股權(quán)登記日與會(huì)議日期的間隔應(yīng)當(dāng)不多于七個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。第七十三條 股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中將充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況；（二）與本公司或本公司的控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；（三）披露持有本公司股份數(shù)量；（四）是否受過證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門的處罰和上海證券交易所懲戒。除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。第七十四條 發(fā)出股東大會(huì)通知后，無(wú)正當(dāng)理由，股東大會(huì)不應(yīng)延期或取消，股東大會(huì)通知中列明的提案不應(yīng)取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開日前至少兩個(gè)工作日公告并說明原因。第五節(jié) 股東大會(huì)的召開第七十五條 本公司董事會(huì)和其他召集人將采取必要措施，保證股東大會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東大會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，將采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門查處。第七十六條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有普通股股東和表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東或其代理人，均有權(quán)出席股東大會(huì)，并依照有關(guān)法律、法規(guī)及本章程行使表決權(quán)。除法律法規(guī)或本章程另有規(guī)定外，優(yōu)先股股東不出席股東大會(huì)。股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人代為出席和表決。第七十七條 個(gè)人股東親自出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票帳戶卡或本公司簽發(fā)的股東大會(huì)入場(chǎng)券；委托代理他人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人有效身份證件、股東授權(quán)委托書或本公司簽發(fā)的股東大會(huì)入場(chǎng)券。法人股東應(yīng)由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會(huì)議。法定代表人出席會(huì)議的，應(yīng)出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明或本公司簽發(fā)的股東大會(huì)入場(chǎng)券；委托代理人出席會(huì)議的，代理人應(yīng)出示本人身份證、及該法定代表人依法出具的書面委托書或本公司簽發(fā)的股東大會(huì)入場(chǎng)券。第七十八條 股東出具的委托他人出席股東大會(huì)的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：（一）代理人的姓名；（二）是否具有表決權(quán)；（三）分別對(duì)列入股東大會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示；（四）委托書簽發(fā)日期和有效期限；（五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，視為股東代理人可以按自己的意思表決，由委托人承擔(dān)由此造成的法律后果。第七十九條 代理投票授權(quán)委托書由委托人授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公證。經(jīng)公證的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件，和投票代理委托書均需備置于本公司住所或者召集會(huì)議的通知中指定的其他地方。委托人為法人的，由其法定代表人或者董事會(huì)、其他決策機(jī)構(gòu)決議授權(quán)的人作為代表出席本公司的股東大會(huì)。第八十條 出席會(huì)議人員的登記冊(cè)由本公司負(fù)責(zé)制作。登記冊(cè)載明參加會(huì)議人員姓名（或單位名稱）、股東證券賬戶號(hào)、住所地址、持有或者代表有表決權(quán)的股份數(shù)額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項(xiàng)。第八十一條 召集人和本公司聘請(qǐng)的律師將依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。第八十二條 股東大會(huì)召開時(shí)，本公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書應(yīng)親自或書面委托代理人出席會(huì)議，行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員應(yīng)列席會(huì)議。第八十三條 股東大會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由副董事長(zhǎng)主持，副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉的一名董事主持。監(jiān)事會(huì)自行召集的股東大會(huì)，由監(jiān)事會(huì)主席主持。監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或不履行職務(wù)時(shí)，由監(jiān)事會(huì)副主席主持，監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)時(shí)，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉的一名監(jiān)事主持。股東自行召集的股東大會(huì)，由召集人推舉代表主持。召開股東大會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反議事規(guī)則使股東大會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東大會(huì)有表決權(quán)過半數(shù)的股東同意，股東大會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開會(huì)。第八十四條 本公司制定股東大會(huì)議事規(guī)則，詳細(xì)規(guī)定股東大會(huì)的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會(huì)議決議的形成、會(huì)議記錄及其簽署、公告等內(nèi)容，以及股東大會(huì)對(duì)董事會(huì)的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。股東大會(huì)議事規(guī)則應(yīng)作為章程的附件，由董事會(huì)擬定，股東大會(huì)批準(zhǔn)。第八十五條 在年度股東大會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過去一年的工作向股東大會(huì)作出報(bào)告。每名獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。第八十六條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東質(zhì)詢和建議應(yīng)作出解釋和說明。第八十七條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的各種類股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。第八十八條 股東大會(huì)應(yīng)有會(huì)議記錄，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)。會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：（一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱；（二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員姓名；（三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的各種類股份總數(shù)及占本公司股份總數(shù)的比例；（四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果；（五）股東的質(zhì)詢意見或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說明；（六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名；（七）法律、法規(guī)和本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。第八十九條 召集人應(yīng)當(dāng)保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與代理出席的委托書、網(wǎng)絡(luò)或其他方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于十年。本公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將股東大會(huì)會(huì)議記錄、股東大會(huì)決議等文件報(bào)送國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)備案。第九十條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東大會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|大會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢復(fù)召開股東大會(huì)或直接終止本次股東大會(huì)，并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向本公司所在地證監(jiān)會(huì)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)及股票交易的證券交易所報(bào)告。第六節(jié) 股東大會(huì)的表決和決議第九十一條 普通股股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東以其所持每股優(yōu)先股面值所對(duì)應(yīng)的表決權(quán)比例按具體發(fā)行條款中相關(guān)約定計(jì)算。涉及分類表決時(shí)，每一優(yōu)先股（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股）享有一表決權(quán)。本公司持有的本公司普通股、優(yōu)先股股份沒有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東大會(huì)有表決權(quán)的各種類股份總數(shù)。董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以征集股東投票權(quán)。第九十二條 股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東大會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的二分之一以上通過。股東大會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的三分之二以上通過。第九十三條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以普通決議通過：（一）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告；（二）董事會(huì)擬定的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（三）董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法；（四）本公司年度預(yù)算方案、決算方案；（五）本公司年度報(bào)告（六）除法律、行政法規(guī)規(guī)定或者本章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)以特別決議通過以外的其他事項(xiàng)。第九十四條 下列事項(xiàng)由股東大會(huì)以特別決議通過：（一）本公司增加或者減少注冊(cè)資本；（二）發(fā)行優(yōu)先股股份；（三）發(fā)行本公司具有資本性質(zhì)的債券；（四）本公司的分立、合并、解散和清算；（五）本章程的修改；（六）審議單筆超過本公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值百分之三十的投資、資產(chǎn)處置事項(xiàng)；（七）審議本公司除經(jīng)批準(zhǔn)的正常經(jīng)營(yíng)性擔(dān)保外的擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額百分之三十事項(xiàng)；（八）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；（九）對(duì)章程確定的現(xiàn)金分紅政策進(jìn)行調(diào)整或變更；（十）法律、行政法規(guī)或本章程規(guī)定的，以及股東大會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)本公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過的其他事項(xiàng)。第九十五條 出現(xiàn)以下情況之一的，本公司召開股東大會(huì)會(huì)議應(yīng)通知優(yōu)先股股東，并遵循《公司法》通知普通股股東的規(guī)定程序。優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會(huì)會(huì)議，就以下事項(xiàng)與普通股股東分類表決，其所持每一優(yōu)先股有一表決權(quán)：（一）修改本章程中與優(yōu)先股相關(guān)的內(nèi)容；（二）一次或累計(jì)減少注冊(cè)資本超過百分之十；（三）本公司合并、分立、解散或變更公司形式；（四）發(fā)行優(yōu)先股；（五）法律法規(guī)或本章程規(guī)定的其他情形。上述事項(xiàng)的決議，除須經(jīng)出席會(huì)議的普通股股東（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)占本公司發(fā)行普通股股份總數(shù)（含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股）的三分之二以上通過之外，還須經(jīng)出席會(huì)議的優(yōu)先股股東（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東）所持表決權(quán)占本公司發(fā)行優(yōu)先股股份總數(shù)（不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股）的三分之二以上通過。第九十六條 股東大會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開披露。公司董事會(huì)、獨(dú)立董事和符合相關(guān)規(guī)定條件的股東可以公開征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。第九十七條 股東大會(huì)審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計(jì)入有效表決總數(shù)；股東大會(huì)決議的公告應(yīng)當(dāng)充分披露非關(guān)聯(lián)股東的表決情況。如有法律法規(guī)規(guī)定關(guān)聯(lián)股東無(wú)法回避的特殊情況時(shí)，本公司在征得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的同意后，可以按照正常程序進(jìn)行表決，并在股東大會(huì)決議公告中作出詳細(xì)說明。第九十八條 本公司應(yīng)在保證股東大會(huì)合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括提供網(wǎng)絡(luò)的投票平臺(tái)等現(xiàn)代信息技術(shù)手段，為股東參加股東大會(huì)提供便利。第九十九條 除本公司處于危機(jī)等特殊情況外非經(jīng)股東大會(huì)以特別決議批準(zhǔn)，本公司不得與董事、行長(zhǎng)和其它高級(jí)管理人員以外的人訂立將本公司全部或者重要業(yè)務(wù)的管理交予該人負(fù)責(zé)的合同。第一百條 董事、監(jiān)事提名的方式和程序?yàn)椋海ㄒ唬┰谡鲁桃?guī)定的人數(shù)范圍內(nèi)，按照擬選任的人數(shù)，由董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)提出非職工代表出任董事的建議名單，經(jīng)董事會(huì)決議通過后，由董事會(huì)以提案的方式向股東大會(huì)提出非職工代表出任董事候選人并提請(qǐng)股東大會(huì)表決；由監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)提出擬由非職工代表出任的監(jiān)事的建議名單，經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議通過后，由監(jiān)事會(huì)以提案的方式向股東大會(huì)提出由非職工代表出任的監(jiān)事候選人并提請(qǐng)股東大會(huì)表決。遇有臨時(shí)增補(bǔ)董事、監(jiān)事，分別由董事會(huì)提名與薪酬考核委員會(huì)、監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)或符合提名條件的股東提出并提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，股東大會(huì)予以選舉或更換。（二）單獨(dú)持有或者合并持有本公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之一以上的股東可以提出董事或股東代表出任的監(jiān)事候選人；同一股東及其關(guān)聯(lián)人不得向股東大會(huì)同時(shí)提名董事和監(jiān)事的人選；同一股東及其關(guān)聯(lián)人提名的董事（監(jiān)事）人選已擔(dān)任董事（監(jiān)事）職務(wù)，在其任職期屆滿或更換前，該股東及其關(guān)聯(lián)人不得再提名監(jiān)事（董事）候選人；已經(jīng)提名董事的股東不得再提名獨(dú)立董事。（三）單獨(dú)持有或合并持有本公司有表決權(quán)股份總數(shù)百分之十