銀行從業(yè)知識(shí)點(diǎn)歸納(編輯修改稿)
2025-07-16 13:46 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 點(diǎn)是：其招募說(shuō)明書(shū)中明確引進(jìn)保本保障機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí)，可以獲得投資本金。4保本基金的保本策略主要有對(duì)沖保險(xiǎn)策略與固定比例投資組合保本策略(CPPI)?！ ?基金提供的保證有本金保證、收益保證和紅利保證，具體比例由基金公司自行規(guī)定。一般本金保證比例為100%。 4實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制是交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)最大的特色?！ ?ETF本質(zhì)是一種指數(shù)基金?！ ?ETF與LOF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)，但ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票,LOF的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)。 50、1990年，加拿大多倫多證券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額(TIPs). 5我國(guó)第一只ETF為成立于2004年年底的上證50ETF?！ ?2009年9月，我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立?！ ?股票型分級(jí)基金一般分為母基金份額和A、B兩類子份額。其中B類份額具有高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征。 四證券投資基金的監(jiān)管 5政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管?！ ?投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場(chǎng)的主體，證券投資基金活動(dòng)是基金市場(chǎng)的行為，這是基金市場(chǎng)的兩大基本要素。 5基金監(jiān)管的基本原則具有基礎(chǔ)性和宏觀性的特征。 5......形成以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為肌醇、社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局?！ ?公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則是證券市場(chǎng)活動(dòng)以及證券監(jiān)管的基本原則。 5中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證券會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日。案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日?！ ?0、中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查是，不得少于2人?！ ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。 62012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立?！ ?基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)加入基金業(yè)協(xié)會(huì)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加入基金業(yè)咨委會(huì)。會(huì)員分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員?！ ?擔(dān)任公開(kāi)募集基金的基金管理人的主體資格受到嚴(yán)格限制，只能由基金管理公司或者經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任?！ ?設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司：其注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。主要股東(股權(quán)比例最高且不低于25%)最近3年沒(méi)有違法記錄。非主要股東為法人或其他組
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