融資融券業(yè)務(wù)知識習題集(編輯修改稿)
2025-07-07 02:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格C、揭示投資者注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險D、應(yīng)明確指出簽訂的目的和依據(jù)4交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過（）A、70%B、65%C、80%D、90%4《融資融券合同必備條款》中規(guī)定，下列哪種情形不屬于合同必須載明的情形（）A、投資者的住所B、投資者的配偶姓名C、開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容D、投資者的姓名4客戶證券擔保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔保賬戶內(nèi)的資金為（）A、交易所財產(chǎn)B、等級結(jié)算公司財產(chǎn)C、證券公司財產(chǎn)D、信托財產(chǎn)4投資者對證券公司融資融券所生債務(wù)的擔保物由（）構(gòu)成。A、該客戶信用賬戶內(nèi)的所有證券和資金B(yǎng)、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有資金C、該客戶信用賬戶以及普通賬戶內(nèi)的所有證券D、該客戶普通賬戶內(nèi)的所有證券和資金4擔保證券涉及投票權(quán)行使時，應(yīng)當由（）A、證券公司通知客戶到證券持有人會議現(xiàn)場進行投票B、證券公司可自行放棄投票C、證券公司作為名義持有人直接參加投票，但投票前事先征求客戶投票意愿，根據(jù)客戶的意愿進行投票D、證券公司根據(jù)自己的意愿直接進行投票50、客戶提供以下（）的材料并不能提高信用等級。A、收入證明B、工作證明及銀行存款證明C、銀行理財產(chǎn)品證明D、中國人民銀行個人信用中心出具的信用記錄5保證金可用余額的計算公式為（）A、現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額標的證券融資保證金比例－∑融券賣出證券市值標的證券融券保證金比例－應(yīng)計利息及費用B、現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］－∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］+∑融券賣出金額+∑融資買入證券金額標的證券融資保證金比例－∑融券賣出證券市值標的證券融券保證金比例－應(yīng)計利息及費用C、現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額－∑融資買入證券金額標的證券融資保證金比例－∑融券賣出證券市值標的證券融券保證金比例－應(yīng)計利息及費用－管理費D、現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值折算率）+∑［（融資買入證券市值－融資買入金額）折算率］＋∑［（融券賣出金額－融券賣出證券市值）折算率］－∑融券賣出金額+∑融資買入證券金額標的證券融資保證金比例－∑融券賣出證券市值標的證券融券保證金比例－應(yīng)計利息及費用5維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（）A、維持擔保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和＋應(yīng)計利息及費用）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價)B、維持擔保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和*折算率）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋應(yīng)計利息及費用)C、維持擔保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋應(yīng)計利息及費用)D、維持擔保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和*折算率*50%）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量市價＋應(yīng)計利息及費用)5強制平倉中的擔保品賣出順序是（）1基金 2國債及其他債券 3股票 4權(quán)證 5其他證券資產(chǎn)A、21345B、32154C、21543D、214355客戶未在權(quán)益登記日前了結(jié)相關(guān)融券負債的，除歸還所借證券外，還應(yīng)以現(xiàn)金了結(jié)的方式歸還公司主張之權(quán)益，證券發(fā)行人配股補償金額計算公式為（）A、補償金額＝（上市首日收盤價－認購價格）股權(quán)登記日客戶融券余額原股東優(yōu)先認購比例B、補償金額＝（股權(quán)登記日的收盤價格－配股除權(quán)價格）融資買入證券數(shù)量C、補償金額＝（股權(quán)登記日的收盤價格－配股除權(quán)價格）融券數(shù)量D、補償金額＝（股權(quán)登記日的收盤價格＋配股比例配股價）/（1＋配股比例）5目前，融資融券的交易期限最長是（）A、30天B、60天C、90天D、180天5投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有（）個。A、3個B、2個C、1個D、沒有限制5證券公司向客戶收取融資融券的利息費用是，按（）時間標準計算。A、按“天”計算B、按“月”計算C、按“季”計算D、按“年”計算5關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)，下列描述正確的是（）A、客戶進行融資融券業(yè)務(wù)時可以在自己普通賬戶上進行操作B、是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動C、客戶在進行融資融券業(yè)務(wù)操作時，可以分別在不同的兩家證券公司開立自己的信用賬戶D、客戶在進行融資融券業(yè)務(wù)操作時面臨的風險更大所以獲得的收益也越大。5關(guān)于下列描述正確的是（）A、融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的資金，不得用于證券買賣B、客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券C、信用交易證券交收賬戶用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算D、信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算60、下列指令能在集合競價內(nèi)完成的是（）A、市價融券開倉B、擔保品轉(zhuǎn)入C、買擔保品D、現(xiàn)券還券二、多選題關(guān)于融資融券交易的風險有哪些（）A、跟
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