【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)價(jià)報(bào)告.》，提交風(fēng)險(xiǎn)管理主管部門。通過責(zé)任部門風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)價(jià)報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以詳細(xì)了解、掌握風(fēng)險(xiǎn)在一定時(shí)期內(nèi)的發(fā)展變化和管理控制的詳細(xì)過程，掌握責(zé)任部門在風(fēng)險(xiǎn)防范過程中盡職盡責(zé)的情況，為工作考核提供依據(jù)，為下一階段風(fēng)險(xiǎn)防范提供經(jīng)驗(yàn)。（4） 風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督、考核機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督考核機(jī)制是全面風(fēng)險(xiǎn)管理保障體系的重要組成部門，為此公司應(yīng)定期或不定期根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息收集、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)等風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案的實(shí)施情況，進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，監(jiān)督和考核；同事采用風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況和風(fēng)險(xiǎn)防范效果相結(jié)合的方式加強(qiáng)考核，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作的缺陷和不足并組織力量加以改進(jìn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范的效率和質(zhì)量。通過嚴(yán)格考核兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行力，建立風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)控與改進(jìn)的長(zhǎng)效機(jī)制，保證風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。 六、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的保障措施，提高決策質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理部門針對(duì)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重大經(jīng)營決策開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，深入剖析經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性的提出管控意見和建議，從源頭杜絕風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生。2．運(yùn)用信息系統(tǒng)，動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)管控效果相應(yīng)責(zé)任部門和單位按照分級(jí)管理的原則，將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)填寫上傳，并將方案的落實(shí)情況按一定時(shí)段動(dòng)態(tài)填報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)管理部門根據(jù)填報(bào)情況動(dòng)態(tài)評(píng)估啊，將信息及時(shí)反饋相應(yīng)責(zé)任部門，不斷改進(jìn)中大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。監(jiān)控預(yù)警指標(biāo)設(shè)計(jì)的單位和部門根據(jù)指標(biāo)采集頻率，提前將數(shù)據(jù)通過全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)如實(shí)輸入填報(bào)。，提高管控能力通過辨識(shí)評(píng)估確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)單位，在制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)意見的同事，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營實(shí)際，選擇12個(gè)亟待管控風(fēng)險(xiǎn)，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管控治理活動(dòng)，并將選擇的風(fēng)險(xiǎn)和具體的管控實(shí)施方案，形成書面文件主機(jī)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部門審查備案。風(fēng)險(xiǎn)管理部門講一句各單位報(bào)送的方案動(dòng)態(tài)考評(píng)風(fēng)險(xiǎn)管控效果，實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)日常管理的有機(jī)融合。，建立長(zhǎng)效機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)動(dòng)態(tài)收集各類風(fēng)險(xiǎn)管控信息，定期進(jìn)行工作調(diào)度和工作小結(jié)，定期開展效果分析，年終出具風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的常態(tài)化、規(guī)范化、制度化。 七、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案（一）公司層面重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1. 公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案發(fā)展戰(zhàn)略指公司在對(duì)現(xiàn)實(shí)狀況和未來趨勢(shì)進(jìn)行綜合分析和科學(xué)預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，依據(jù)總公司總部的戰(zhàn)略規(guī)劃和下達(dá)的經(jīng)營任務(wù)，制定并實(shí)施的中長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)與戰(zhàn)略規(guī)劃。（1） 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因，導(dǎo)致制定的發(fā)展戰(zhàn)略脫離整體外部環(huán)境或與公司內(nèi)部資源不相匹配。，或沒有具體的行動(dòng)計(jì)劃，無法落實(shí)到公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)中。，公司在組織結(jié)構(gòu)、人力資源規(guī)劃、財(cái)務(wù)政策、流程再造等方面與戰(zhàn)略脫節(jié)。、產(chǎn)業(yè)政策或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整方向(2)風(fēng)險(xiǎn)涉及部門：綜合管理部、財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦公會(huì)(3)風(fēng)險(xiǎn)涉及的管理和業(yè)務(wù)流程：發(fā)展戰(zhàn)略制定流程、戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施流程、戰(zhàn)略評(píng)估與調(diào)整流程。(4)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略：風(fēng)險(xiǎn)偏好：為公司找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，為內(nèi)部控制設(shè)定了最高目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)承受度：通過建立健全的發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)，保證公司涉及的產(chǎn)品戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略、研發(fā)戰(zhàn)略、人員戰(zhàn)略、資源開發(fā)戰(zhàn)略等符合國家相關(guān)法律法規(guī)和公司的管理規(guī)定。(5)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案：。綜合管理部負(fù)責(zé)確定戰(zhàn)略規(guī)劃制訂和發(fā)布。公司戰(zhàn)略規(guī)劃須上報(bào)總經(jīng)理審批，經(jīng)經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批后上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)。，定期組織經(jīng)營研討會(huì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行中存在的問題；并通過經(jīng)營計(jì)劃監(jiān)控、重點(diǎn)工作監(jiān)控等手段跟蹤檢查戰(zhàn)略的實(shí)施情況，不定期向領(lǐng)導(dǎo)反饋。經(jīng)營研討會(huì)一年不少于兩次，且需在11月底之前完成。財(cái)務(wù)部會(huì)同各職能部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定年度目標(biāo)責(zé)任考核方案，并組織各分項(xiàng)考核管理部門制定各項(xiàng)目標(biāo)責(zé)任考核內(nèi)容，并匯總形成年度目標(biāo)責(zé)任書草案，通過協(xié)調(diào)會(huì)議的形式，制訂公司各單位的年度目標(biāo)責(zé)任書。財(cái)務(wù)部根據(jù)目標(biāo)責(zé)任書，與每年12月底之前匯總各分項(xiàng)考核得分，形成年度考核結(jié)果，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)/子公司董事會(huì)審議通過后，提供人力資源具體應(yīng)用。戰(zhàn)略的制定離不開管理者知識(shí)的儲(chǔ)備和不斷更新，企業(yè)的管理者須對(duì)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境、企業(yè)的目標(biāo)、企業(yè)的資源有系統(tǒng)的了解。各職能部門管理者須加強(qiáng)自身知識(shí)儲(chǔ)備，并于每年進(jìn)行不少于一次的專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)及考試。 貨幣資金管理風(fēng)險(xiǎn)是指包括因現(xiàn)金管理的安全隱患、資金使用效率不足等可能給公司造成損失的不確定性。(1)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因：a兩金占用過高；，現(xiàn)金預(yù)算只能做到年度，至多分解到季度，不能分解到月或周；，籌資渠道單一；、欺詐和貪污。(2)險(xiǎn)涉及的管理和業(yè)務(wù)流程：資信證明等銀行票據(jù)流程、分子公司網(wǎng)銀監(jiān)控流程、資金集中管理流程、銀行余額調(diào)節(jié)流程、銀行賬戶管理流程、(3)風(fēng)險(xiǎn)涉及的部門：財(cái)務(wù)部、公司領(lǐng)導(dǎo)、綜合管理部、分子公司財(cái)務(wù)部。(4)風(fēng)險(xiǎn)管理策略風(fēng)險(xiǎn)偏好：最大限度地減少影響企業(yè)發(fā)展的未來風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)承受度：將因資金管理