【文章內容簡介】 監(jiān)理單位（1）概念 監(jiān)理單位是指取得監(jiān)理資格等級證書、具有法人資格從事工程建設監(jiān)理的單位。 [18]建設監(jiān)理單位具有企業(yè)性質。 [110]凡是（取得監(jiān)理資質證書，具有法人資格）的單位，均可稱為監(jiān)理單位。監(jiān)理單位必須具有自己的名稱、組織機構和場所，有與承擔監(jiān)理業(yè)務相適應的經濟、法律、技術及管理人員，完善的組織章程和管理制度，并應具有一定數(shù)量的資金和設施。符合條件的單位經申請取得監(jiān)理資格等級證書，并經工商注冊取得營業(yè)執(zhí)照后，才可承擔監(jiān)理業(yè)務。 [7]監(jiān)理單位是施工承包合同之外的第三方，意味著工程建設監(jiān)理具有獨立性。 [8]監(jiān)理單位與被監(jiān)理單位是監(jiān)理與被監(jiān)理關系。 [38]監(jiān)理單位開展工程建設監(jiān)理活動應當建立自己的組織機構，這是工程建設監(jiān)理（獨立性）的要求。[多 1]在實施建設監(jiān)理的工程項目中，監(jiān)理單位應當（公正地維護項目法人合法權益、維護社會公眾利益、公正地維護被監(jiān)理單位合法權益、竭誠為項目法人提供技術服務） 。[多 47]監(jiān)理單位必須嚴格執(zhí)行國家有關（法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件）和強制性標準，并接受各級水行政主管部門的監(jiān)督管理。（2）資格等級 [20]水利工程建設監(jiān)理單位實行資質（審批）制度。 [36][53]水利工程建設監(jiān)理單位的資質等級由（水利部）審批。 [60]水利工程建設監(jiān)理單位資質等級分為（甲級、乙級和丙級） 。甲級監(jiān)理單位 ?監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗。 ?技術力量雄厚。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于 50人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格人員不少于 10人，其中高級經濟師(或從事工程經濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格)應不少于 3人。?具有四年以上工程建設監(jiān)理經歷，近三年內承擔過一個以上大型或兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 ?能運用現(xiàn)代工程技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能系統(tǒng)應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所和必要的檢測、測量等設備。9 ?監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 15％，監(jiān)理工程師約占 40％，監(jiān)理員約占 45％。 ?注冊資金不少于 lOO萬元。 乙級監(jiān)理單位 ?監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗。 ?技術力量較強。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于 30人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格不少于 6人，其中高級經濟師(或從事工程經濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格)應不少于 2人。 ?具有三年以上工程建設監(jiān)理經歷，近三年內承擔過兩個以上中型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 ?能運用先進技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務。具有計算機應用能力，能較好地應用計算機開展監(jiān)理業(yè)務。有固定的工作場所，配備必要的檢測、測量等設備。 ?監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 10％，監(jiān)理工程師約占 40％，監(jiān)理員約占 50％。 ?注冊資金不少于 60萬元。丙級監(jiān)理單位 ?監(jiān)理單位有健全的組織機構、完善的組織章程和管理制度。監(jiān)理單位的技術負責人具有高級專業(yè)技術職務任職資格、具備水利工程建設監(jiān)理工程師資格并經注冊上崗。 ?有一定的技術力量。取得水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書并獲準在監(jiān)理單位注冊的工程技術、經濟和管理人員不少于 10人，且專業(yè)配套。具有高級專業(yè)技術職務任職資格人員不少于 3人，其中高級經濟師(或從事工程經濟工作且具有高級專業(yè)技術職務任職資格)應不少于 1人。 ?在取得暫定級監(jiān)理資格期間承擔過一個以上中型或兩個以上小型水利工程項目的建設監(jiān)理工作。 ?能運用先進技術和科學管理方法完成工程監(jiān)理任務，能應用計算機輔助完成監(jiān)理業(yè)務，有固定的工作場所和一定的技術裝備。 ?監(jiān)理人員結構合理，總監(jiān)理工程師約占 7％，監(jiān)理工程師約 43％，監(jiān)理員約占 50％。 ?注冊資金不少于 30萬元。（3）業(yè)務范圍從事水利工程建設監(jiān)理的監(jiān)理單位必須具備相應的建設監(jiān)理資格，必須按照批準的等級和核準的經營范圍，承擔工程建設監(jiān)理業(yè)務。 [68]監(jiān)理單位的業(yè)務范圍是指（工程等級和工程類別）范圍。[14]水利工程甲級建設監(jiān)理單位可以對各類各等級水利工程建設項目開展監(jiān)理業(yè)務。 乙級單位可以承擔大(2)型及其以下各類水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。丙級(含暫定級)單位可以承擔中小型水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。 [21]水利工程建設監(jiān)理單位只能在核定的（業(yè)務范圍）內從事監(jiān)理活動。（4）從業(yè)準則10監(jiān)理企業(yè)從事建設工程監(jiān)理活動，應當遵循“守法、誠信、公正、科學”的準則。（5）處罰規(guī)定根據《水利工程建設監(jiān)理規(guī)定》規(guī)定：水利工程建設監(jiān)理單位應嚴格遵守規(guī)定開展監(jiān)理工作，否則應受到主管部門的行政處罰。監(jiān)理單位有下列行為之一者，應由監(jiān)理主管部門視情節(jié)輕重分別給予警告、降級、中止合同、沒收違法所得或取消其水利工程建設監(jiān)理單位資格，收繳其《水利工程建設監(jiān)理單位資格證書》等處罰。?未取得監(jiān)理資格而擅自從事監(jiān)理業(yè)務。?聘用無《水利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書》或《水利工程建設監(jiān)理員崗位證書》的人員從事監(jiān)理業(yè)務。?超出批準的業(yè)務范圍從事工程建設監(jiān)理活動。?轉讓或分包監(jiān)理業(yè)務。?承包所監(jiān)理工程的施工或從事所監(jiān)理工程的建筑材料、構配件和建筑機械、設備的經營活動。?)故意損害項目法人或被監(jiān)理單位的利益。? 因工作失誤造成重大質量、安全事故。工程監(jiān)理單位有下列行為之一的，責令改正，處 50萬元以上 100萬元以下的罰款，降低資質等級或者吊銷資質證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔連帶賠償責任：?與建設單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質量的。?將不合格的建設工程、建筑材料、建筑構配件和設備按照合格簽字的。違反上述規(guī)定給予單位處罰的，對監(jiān)理單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員處單位罰款數(shù)額的 5％以上 10％以下罰款。對違反國家規(guī)定，降低工程質量標準，造成重大安全事故的，對直接責任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金}后果特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑．并處罰金。例題分析： [多 10]監(jiān)理單位開展監(jiān)理工作，應遵守下列規(guī)定 : 嚴格遵守國家法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，○A維護國家利益、社會公共利益和工程建設當事人各方合法權益； 禁止轉讓、違法分包監(jiān)理業(yè)務； 禁○B(yǎng) ○C止采取不正當競爭手段獲取監(jiān)理業(yè)務； 不得與所承擔監(jiān)理項目的承包單位、設備和材料供貨人發(fā)生經○D營性隸屬關系。 [多 143]下列哪些說法是正確的？（ B C D E ） A．監(jiān)理單位可以其他監(jiān)理單位的名義承接工程建設監(jiān)理業(yè)務，B．監(jiān)理單位不得超越本單位資質等級許可的范圍承接工程建設監(jiān)理業(yè)務C．監(jiān)理單位不得允許其他單位或個人以本單位名義承接工程建設監(jiān)理業(yè)務，11D．監(jiān)理單位不得以回扣、賄賂、串通等不正當競爭手段承接工程建設監(jiān)理業(yè)務， 。E．監(jiān)理單位不得轉讓工程建設監(jiān)理業(yè)務[3]在監(jiān)理實施過程中，由于監(jiān)理工程師的工作過失，導致承包單位經濟損失，承包單位應直接向項目法人提出索賠要求。（6）監(jiān)理單位的設立?向單位所在地工商行政管理部門進行企業(yè)法人預登記，取得營業(yè)核準書；?將《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級申請表》及必須出具的證明材料，按隸屬關系送流域機構或省、自治區(qū)、直轄市水利(水電)廳(局)，經初審后，報送水利部。水利部水利工程建設監(jiān)理資格評審委員會負責審定申請單位的業(yè)務范圍和資格等級，由水利部頒發(fā)《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》 。取得《水利工程建設監(jiān)理單位資格等級證書》 ；?進行正式工商企業(yè)法人登記。（7）監(jiān)理單位的資格管理新申請建設監(jiān)理資格等級的監(jiān)理單位，條件符合丙級資格標準中 l、5 款，先定為丙級(暫定)，一年后年檢期間，具備了丙級資質標準中規(guī)定的監(jiān)理業(yè)務經歷要求后，方可正式定為丙級。 監(jiān)理人員（1）監(jiān)理工程師職責[39]水利工程建設監(jiān)理工程師是指經全國水利工程建設監(jiān)理工程師資格統(tǒng)一考試合格，經批準獲得《 水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書 》 ，并經注冊取得（水利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書）的工程建設監(jiān)理人員。 [58]監(jiān)理工程師系崗位職務， 并非國家現(xiàn)有專業(yè)技術職稱的一個類別。監(jiān)理工程師的這一特點，決定了監(jiān)理工程師并非終身職務。只有具備資格并經注冊上崗，從事監(jiān)理業(yè)務的人員，才能稱為監(jiān)理工程師。 [19]我國監(jiān)理工程師不得在政府機關兼職。 [52]監(jiān)理工程師不得在政府機關和施工單位任職，其主要原因是（保持其公正性） 。 [35]水利工程建設監(jiān)理工程師實行（注冊）管理制度。未經注冊，不得以監(jiān)理工程師的名義從事水利工程建設監(jiān)理業(yè)務。 [多 142]水利工程建設監(jiān)理人員分為總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師、監(jiān)理員。各類監(jiān)理人員實行的管理制度為（總監(jiān)理工程師實行崗位資格管理制度、監(jiān)理工程師實行執(zhí)業(yè)資格管理制度、監(jiān)理員實行從業(yè)資格管理制度） 。 [48]工程項目監(jiān)理機構中的監(jiān)理人員，一般是指從事工程建設監(jiān)理的總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和（監(jiān)理員） 。 [46]水利工程建設監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負責制。 項目總監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理組織履行監(jiān)理合同12的總負責人，由監(jiān)理單位法定代表人任命，并書面授權，行使合同賦予監(jiān)理單位的全部職責，全面負責項目監(jiān)理工作。 監(jiān)理單位調換項目監(jiān)理機構的總監(jiān)理工程師須經建設單位同意。總監(jiān)理工程師代表或副總監(jiān)理工程師由總監(jiān)理工程師任命和授權，行使總監(jiān)理工程師授予的權力，從事總監(jiān)理工程師委派的工作，并對總監(jiān)理工程師負責。專業(yè)監(jiān)理工程師是項目監(jiān)理機構中的一種崗位設置，可按工程項目的專業(yè)設置，也可按部門或某一方面的業(yè)務設置。當工程項目規(guī)模大，在某些專業(yè)或某一方面業(yè)務宜設置幾名專業(yè)監(jiān)理工程師時，總監(jiān)理工程師在他們中應指定負責人。 [30]監(jiān)理工程師的具體職責權限由 (總監(jiān)理工程師 )授予。監(jiān)理員是經過專門監(jiān)理業(yè)務培訓，具有同類工程相關專業(yè)知識，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。監(jiān)理員不同于項目監(jiān)理機構中的其它行政輔助人員，屬于工程技術人員，協(xié)助監(jiān)理工程師開展監(jiān)理工作，對監(jiān)理工程師負責。 [111]在項目監(jiān)理組織中，監(jiān)理員的職責之一是核實工程計量結果。（2）監(jiān)理工程師的職業(yè)道德熱愛中華人民共和國，擁護四項基本原則，熱愛本職工作，忠于職守，認真負責，具有對工程建○1設的高度責任感，遵紀守法，遵守監(jiān)理職業(yè)道德。維護國家利益和建設各方的合法利益，按照“守法、誠信、公正、科學”的準則執(zhí)業(yè)?！?模范地自覺遵守國家、地方和水利建設行業(yè)的法律、法規(guī)、政策和技術規(guī)程、規(guī)范、標準，并監(jiān)○3督被監(jiān)理單位執(zhí)行。嚴格履行工程建設監(jiān)理合同規(guī)定的職責和義務?！? 不得同時在兩個或兩個以上監(jiān)理單位注冊和從事監(jiān)理活動?！?不得出賣、出借、轉讓、涂改或以不正當手段取得《水利工程建設監(jiān)理工程師資格證書》或《水○6利工程建設監(jiān)理工程師崗位證書》 。不得以個人名義承攬監(jiān)理業(yè)務。○7努力鉆研業(yè)務，熟悉工程建設合同文件、設計文件，熟悉技術規(guī)程、規(guī)范和質量檢驗標準，熟悉○8施工環(huán)境，熟悉監(jiān)理規(guī)劃。監(jiān)理實施細則，應用科學技能，認真履行監(jiān)理的職責和權力。廉潔奉公，不得接受任何回扣、提成或其它間接報酬?！?不得在政府機構或具有行政職能的事業(yè)單位任職?！?0不得經營或參與經營承包施工、設備、材料采購或經營銷售等有關活動，也不得在施工單位、材○11料供應單位任職或兼職。堅持公正性，公平合理地處理項目法人和承包方之間的利益關系。○12對項目法人和被監(jiān)理單位的技術機密和其它商業(yè)秘密，應嚴守機密，維護合同當事人的權益?！?3實事求是。不得隱瞞現(xiàn)場真實情況，不得以謊言欺騙項目法人、被監(jiān)理單位或其他監(jiān)理人員，不○14得污蔑、誹謗他人，藉以抬高自己的地位。13堅守崗位，勤奮工作。需請假、出差、離崗時，應按規(guī)定辦理手續(xù)，并在安排好工作交接后方可○15離崗。勇于自我批評。當發(fā)現(xiàn)處理問題有錯誤時，應主動及時承認錯誤，予以糾正?！?6不得與被監(jiān)理單位勾結，出現(xiàn)瞞報、虛報和偷工減料、以次充好等行為?！?7努力學習專業(yè)技術知識和監(jiān)理知識，不斷提高業(yè)務能力和水平。○18 要點： [多 12]監(jiān)理人員應遵守的主要規(guī)則：A．不得出賣、出借、轉讓、涂改、偽造資格證書或崗位證書B．提高監(jiān)理服務意識，增強責任感，加強與工程建設有關各方的協(xié)作，積極、主動開展工作，盡職盡責，公正廉潔C．未經許可，不得泄露與本工程有關的技術和商務秘密，并應妥善做好項目法人所提供的工程建設文件資料的保存、回收及保密工作D．監(jiān)理人員只能同時在一個監(jiān)理單位注冊（3）監(jiān)理工程師素質對于一個監(jiān)理工程師來說，要求有比較廣泛的知識面、比較高的業(yè)務水平和豐富的工程實踐經驗。所以監(jiān)理工程師應具備以下的素質：?監(jiān)理工程師應當具有較高的理論水平?監(jiān)理工程師應當具有較高的專業(yè)技術水平 ?監(jiān)理工程師的工程經驗和實踐能力?監(jiān)理工程師應當具有足夠的管理知識 ?監(jiān)理工程師應當熟知法律、法規(guī)知識?監(jiān)理工程師應當具備足夠的經濟方面的知識 ?監(jiān)理工程師應當具有較高的外語水平[多 2]水利工程建設監(jiān)理工程師要具有（豐富的工程建設實踐經驗、較高的專業(yè)技術知識、熟知工程建設的法律法規(guī)、良好的職業(yè)道德）等素質。（4）水利工程建設監(jiān)理工程師資格管理監(jiān)理工程師是一種崗位職務，其資格是一種執(zhí)業(yè)資格。 專業(yè)技術人員只有通過全國監(jiān)理工程師資格考試合格，才能取得《監(jiān)理工程師資格證書》 。（5）水利工程建設監(jiān)理工程師資格考試與注冊[多 144]申請水利工程建設監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格的人員，有下列情形之一的