【文章內(nèi)容簡介】 取得公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測等級(jí)證書的機(jī)構(gòu)；范圍涵蓋公路水運(yùn)工程質(zhì)量檢定、驗(yàn)收、評(píng)定、監(jiān)測及第三方試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)。檢測人員：隨機(jī)檢查累計(jì)扣分制：具體行為涉及多次扣分的以扣分標(biāo)準(zhǔn)高者為準(zhǔn)。 20≤周期內(nèi)累計(jì)扣分＜40，信用較差；扣分≥40分屬于信用很差；連續(xù)兩年較差直接發(fā)布為較差，列入黑名單，偽造證書為信用很差，入黑名單。機(jī)構(gòu)等級(jí)：AA＞95， 好；85＜A≤95，較好；70＜B≤85，一般；60＜C≤70，較差；D≤60，很差，直接入黑名單，12號(hào)令處罰。機(jī)構(gòu)評(píng)分：w=w’1γ+γn*i=1nwinW’為母體得分，Wn為現(xiàn)場操作及工地試驗(yàn)室得分，n為現(xiàn)場操作及工地試驗(yàn)室個(gè)數(shù)，r為權(quán)重（n=0是為1；n=1~；6~*n；n＞）。交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)信用評(píng)價(jià)統(tǒng)一管理，負(fù)責(zé)檢測工程師取得甲級(jí)及專項(xiàng)證書并承擔(dān)高速路、特大橋、長大隧道、大型水運(yùn)工程質(zhì)量鑒定、驗(yàn)收、評(píng)定、監(jiān)測及第三方試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)價(jià)及結(jié)果發(fā)布；省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門負(fù)責(zé)本轄區(qū)信用評(píng)價(jià)工作的管理，省屬質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施。信用檢查結(jié)果應(yīng)有檢查人員的簽字，多次發(fā)現(xiàn)的問題可累計(jì)扣分。上一級(jí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)可對(duì)下一級(jí)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行隨機(jī)抽查。在本省注冊的檢測人員、工程師；以及乙、丙級(jí)證書的機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)經(jīng)省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門審核后報(bào)部質(zhì)檢機(jī)構(gòu)。信用評(píng)價(jià)周期為1年，至少1年1次，且要覆蓋評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)中的所有項(xiàng)；評(píng)價(jià)結(jié)果定期公布，對(duì)直接評(píng)為信用很差的機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)及時(shí)公布。試驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)17項(xiàng)失信行為；個(gè)人15項(xiàng)；工地試驗(yàn)室及現(xiàn)場操作15項(xiàng)。對(duì)一次檢查扣分上限為30分，扣滿后3月內(nèi)復(fù)查仍不合格則累加繼續(xù)扣；檢測機(jī)構(gòu)常見扣分項(xiàng)目：出借、借用等級(jí)證書直接評(píng)為D級(jí)（信用很差）；工地試驗(yàn)室或現(xiàn)場檢查項(xiàng)目評(píng)分小于70分，則“未進(jìn)行有效監(jiān)管”；有得零分的項(xiàng)目說明監(jiān)管不力；聘用信用很差或無證試驗(yàn)檢測人員（不包括檢測輔助工）屬監(jiān)管不力；超出等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)參數(shù)范圍，但在計(jì)量認(rèn)證通過的范圍內(nèi)，若不加蓋交通試驗(yàn)檢測專用章則不扣分；報(bào)告不完整、漏簽字、漏蓋章分別扣分，多次出現(xiàn)最多扣3分；無故不參加質(zhì)檢機(jī)構(gòu)組織的比對(duì)試驗(yàn)（屬于《辦法》的明確要求；對(duì)比試驗(yàn)不合格不在此扣分）；工地試驗(yàn)室、現(xiàn)場測試常見扣分項(xiàng)目：必須有母體規(guī)范授權(quán)書、機(jī)構(gòu)公章、檢測資質(zhì)標(biāo)識(shí)章，報(bào)告簽發(fā)人經(jīng)過母體正式委托，并明確授權(quán)范圍、時(shí)間；授權(quán)負(fù)責(zé)人必須是母體正式人員；應(yīng)在母體授權(quán)的項(xiàng)目參數(shù)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)試驗(yàn)檢測人員常見扣分項(xiàng)目：受聘于多家試驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)（包括同一母體，不同工地試驗(yàn)室）工地試驗(yàn)管理工地試驗(yàn)室提供的試驗(yàn)檢測數(shù)據(jù)是工程建設(shè)現(xiàn)場質(zhì)量控制和評(píng)判的重要基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來源，是工程建設(shè)質(zhì)量保證體系的重要組成部分，直接關(guān)系到工程質(zhì)量和施工安全生產(chǎn)。《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測管理辦法》規(guī)定取得《等級(jí)證書》的機(jī)構(gòu)可設(shè)計(jì)工地試驗(yàn)室。《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)公路水運(yùn)工程工地試驗(yàn)室管理工作的意見》強(qiáng)調(diào)有等級(jí)證書的機(jī)構(gòu)可設(shè)立實(shí)驗(yàn)室，承擔(dān)檢測任務(wù)，對(duì)檢測結(jié)果負(fù)責(zé)。設(shè)立原則：必須有《等級(jí)證書》；就近、方便且經(jīng)濟(jì)；機(jī)構(gòu)滿足規(guī)定。檢測機(jī)構(gòu)在同一項(xiàng)目標(biāo)段中只能受雇該項(xiàng)目的某一方委托；管理要求：1任何單位不得干預(yù)工地試驗(yàn)獨(dú)立、客觀地開展試驗(yàn)檢測活動(dòng)；2母體在自身檢測范圍內(nèi)對(duì)其授權(quán)，授權(quán)書（加蓋母體公章及等級(jí)專用標(biāo)識(shí)章）包括可開展的項(xiàng)目及參數(shù)、授權(quán)負(fù)責(zé)人、授權(quán)公章、授權(quán)期限等；3現(xiàn)場需要的參數(shù)超出授權(quán)范圍應(yīng)委托第三方；4不得對(duì)外承攬?jiān)囼?yàn)檢測業(yè)務(wù)建設(shè)單位委托具有《等級(jí)證書》、《計(jì)量認(rèn)證證書》的機(jī)構(gòu)設(shè)立工地試驗(yàn)室，承擔(dān)工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理的全部或部分試驗(yàn)檢測工作，但不包括施工方的工地檢測。工地試驗(yàn)室備案程序：母體授權(quán)工地試驗(yàn)室填寫“公路水運(yùn)工程工地試驗(yàn)室備案登記表”建設(shè)單位初審質(zhì)檢機(jī)構(gòu)登記備案通過時(shí)出具“公路水運(yùn)工程工地試驗(yàn)室備案通知書” 若試驗(yàn)項(xiàng)目及參數(shù)發(fā)生改變，或持證人員變化，應(yīng)由母體經(jīng)建設(shè)單位同意向項(xiàng)目質(zhì)檢機(jī)構(gòu)備案。工地試驗(yàn)室資料應(yīng)最終移交母體檢測機(jī)構(gòu)；應(yīng)按母體質(zhì)量管理體系要求建立人員、設(shè)備、試驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)檔案；環(huán)境應(yīng)滿足要求，鼓勵(lì)推行標(biāo)準(zhǔn)化、信息化管理；實(shí)驗(yàn)報(bào)告應(yīng)加蓋工地實(shí)驗(yàn)室印章（母體機(jī)構(gòu)名稱+建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)段名稱+工地試驗(yàn)室）工地試驗(yàn)室實(shí)行授權(quán)人負(fù)責(zé)制，為正式聘用人員，有檢測工程師證書，責(zé)任：1 管理資源配置滿足試驗(yàn)需要，簽發(fā)報(bào)告并對(duì)真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，有權(quán)辭退違規(guī)人員；2 建立工地試驗(yàn)室質(zhì)量保證體系和管理制度；3 嚴(yán)格按國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程以及合同展開試驗(yàn)工作；4 實(shí)行不合格品報(bào)告制度，對(duì)設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)安全的檢測報(bào)告2個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送委托方，抄送項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并建立不合格試驗(yàn)檢測項(xiàng)目臺(tái)賬。母體應(yīng)制定工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人管理制度，并進(jìn)行監(jiān)督；質(zhì)檢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人專用信息庫，加強(qiáng)監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)人變更，母體向建設(shè)單位提出申請(qǐng)，報(bào)質(zhì)檢機(jī)構(gòu)備案。擅自離崗或任職于兩家或以上單位屬違規(guī)，扣信用分；負(fù)責(zé)人信用等級(jí)評(píng)委較差的，2年內(nèi)不能擔(dān)任工地試驗(yàn)室負(fù)責(zé)人；很差的，5年內(nèi)不得擔(dān)任工地試驗(yàn)室授權(quán)負(fù)責(zé)人；工地試驗(yàn)室評(píng)分小于等于70的，授權(quán)負(fù)責(zé)人2年內(nèi)不能擔(dān)任負(fù)責(zé)人。第四章 考試管理試驗(yàn)檢測特點(diǎn)：專業(yè)性、技術(shù)性及實(shí)際操作性非常強(qiáng)涉及方法種類、儀器種類繁多，還要對(duì)數(shù)據(jù)作綜合分析，要求工作經(jīng)驗(yàn)豐富，需要高素質(zhì)的復(fù)合型人才。需通過交通運(yùn)輸部統(tǒng)一考試?！豆芾磙k法》規(guī)定分人員和檢測師兩種；實(shí)施考試制度；提出只有通過交通運(yùn)輸部統(tǒng)一考試，取得上崗資格證書方可從業(yè)。2005年底出臺(tái)《公路水運(yùn)工程試驗(yàn)檢測人員考試辦法》， 07年再次修訂：設(shè)公路、水運(yùn)兩專業(yè)，檢師、檢員兩等級(jí)，公共基礎(chǔ)必考+專業(yè)科目選考公路分為：材料C、公路G、橋梁Q、隧道S、交通安全設(shè)施A和機(jī)電工程J水運(yùn)：材料C、地基與基礎(chǔ)D、結(jié)構(gòu)J單科成績2年有效，通過基礎(chǔ)+任意單科可取的該專業(yè)證書2年經(jīng)驗(yàn)+高級(jí)職稱（不含工程經(jīng)濟(jì)高工）免公共基礎(chǔ)；07考試辦法規(guī)定了報(bào)名條件，強(qiáng)調(diào)了從業(yè)人員的經(jīng)歷和經(jīng)驗(yàn)：檢員：高中以上文化程度，2年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，或大學(xué)?？萍耙陨蠈W(xué)歷，或具初級(jí)專業(yè)技術(shù)任職資格檢師：取的中級(jí)（含高級(jí)技師）以上工程專業(yè)技術(shù)資格，1年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，且滿足：獲博士當(dāng)年；碩士3年；雙學(xué)士或研究生畢業(yè)后4年，本科5年；工作后取的本科學(xué)歷6年；?？飘厴I(yè)7年；工作后?？?年；相關(guān)專業(yè)中專畢業(yè)，12年以上。舞弊者取消當(dāng)堂及后續(xù)考試成績，當(dāng)年不得再報(bào)考；替考、擾亂考場秩序、提供假資歷取消本次考試資格，2年不再報(bào)；已得證，但查實(shí)弄虛作假騙取考試資格、違規(guī)替考等，取消證書，2年不考公路類編號(hào)含義：（公路）檢師+年號(hào)（后兩位）+5位數(shù)本系列總序號(hào)+專業(yè)首字母縮寫。如（公路）檢師0600001J，表示零六年取的編號(hào)為00001的公路交通工程專業(yè)。(公路)檢員06京0001CJ即（公路）檢員+年號(hào)+所在地+編號(hào)+專業(yè)升檢師后，原檢員證若專業(yè)相同，則檢員證失效。第五章 實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定管理為提高試驗(yàn)檢測活動(dòng)科學(xué)性和有效性，06年根據(jù)計(jì)量法、標(biāo)準(zhǔn)化法、質(zhì)量法等發(fā)布了《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》將資質(zhì)認(rèn)定形式分為：計(jì)量認(rèn)證、審查認(rèn)可,（內(nèi)容為有關(guān)實(shí)驗(yàn)室計(jì)量認(rèn)證和審查認(rèn)可的管理規(guī)定）“向社會(huì)出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的實(shí)驗(yàn)室都需要遵守認(rèn)定管理辦法”為確?？茖W(xué)規(guī)范地實(shí)施計(jì)量認(rèn)證及審查認(rèn)可的評(píng)定，發(fā)布了《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》計(jì)量認(rèn)定指：國家認(rèn)監(jiān)委和地方質(zhì)檢部門根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)對(duì)為社會(huì)提供公證數(shù)據(jù)的產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的一種考核?？己藘?nèi)容涉及：1計(jì)量檢定、2測試設(shè)備工作性能工作環(huán)境、3人員的操作技能、4保證量值統(tǒng)一準(zhǔn)確的措施、5檢測數(shù)據(jù)公正可靠的質(zhì)量體系能力。審查認(rèn)可：國家認(rèn)監(jiān)委和地方質(zhì)檢部門根據(jù)法律、法規(guī)對(duì)承擔(dān)產(chǎn)品是否符合標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)任務(wù)和承擔(dān)其他標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)任務(wù)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的審查。 審查內(nèi)容：檢測能力、質(zhì)量體系。條件：為行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)關(guān)、社會(huì)公益活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)或者貿(mào)易關(guān)系人提供證明性數(shù)據(jù)的；其他法定需要通過資質(zhì)認(rèn)定的。鼓勵(lì)通過國家認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，以保證檢測校準(zhǔn)與國際基本準(zhǔn)則和通用要求相符合，促進(jìn)國際互認(rèn)。實(shí)驗(yàn)室：從事科學(xué)實(shí)驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測、校準(zhǔn)活動(dòng)檢查機(jī)構(gòu)：從事與認(rèn)證有關(guān)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、服務(wù)等的核查并確定其是否符合規(guī)定要求取得認(rèn)監(jiān)委確定的認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可的實(shí)驗(yàn)室或檢查機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)認(rèn)定時(shí)，可簡化相關(guān)程序避免重復(fù)。計(jì)量認(rèn)證、審查認(rèn)可程序：申請(qǐng)人向國家認(rèn)監(jiān)委或地方質(zhì)檢部門提出書面申請(qǐng)附相關(guān)證明材料；初審（5工作日內(nèi)決定受理與否的書面決定）；技術(shù)評(píng)審；技術(shù)評(píng)審?fù)瓿?0日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定，通過則發(fā)認(rèn)定證書、準(zhǔn)許使用認(rèn)定標(biāo)志，反之書面說明理由。資質(zhì)認(rèn)定證書有效期為3年，期滿提前6個(gè)月提出復(fù)查、驗(yàn)收申請(qǐng)，逾期不申請(qǐng)，發(fā)證單位注銷認(rèn)定。申請(qǐng)?jiān)鲰?xiàng)，需按《..認(rèn)定管理辦法》申請(qǐng)。行為準(zhǔn)則：P52，須與檢測的產(chǎn)品保持獨(dú)立，不得存在利益關(guān)系交通行業(yè)第三方檢測機(jī)構(gòu)必須通過計(jì)量認(rèn)證，出具的數(shù)據(jù)和結(jié)果才具有證明作用。監(jiān)督檢查：1隱瞞情況，提供虛假資料，警告，1年不能申請(qǐng)；2以欺騙、賄賂得到認(rèn)定的，出具虛假結(jié)論或嚴(yán)重失實(shí)的，撤銷資格，公示，3年不能申請(qǐng)。做出撤銷決定后，地方質(zhì)檢部門15日內(nèi)報(bào)送國家認(rèn)監(jiān)委備案。評(píng)審準(zhǔn)則與管理體系文件的編寫評(píng)審準(zhǔn)則吸收了國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17025相關(guān)精髓，將計(jì)量認(rèn)證和審查認(rèn)可的評(píng)審要求統(tǒng)一，明確了評(píng)審的內(nèi)容和方法，并規(guī)定向社會(huì)出具證明性數(shù)據(jù)的機(jī)構(gòu)需遵守本準(zhǔn)則。分五章：總則、參考文件、術(shù)語與定義、管理要求、技術(shù)要求。后兩項(xiàng)是重要內(nèi)容，共19要素，104要點(diǎn)。管理要求的11要素，51要點(diǎn)：組織、管理體系、文件控制、檢測和/或校準(zhǔn)分包、服務(wù)和供應(yīng)品采購、合同評(píng)審、申訴與投訴、糾正措施預(yù)防措施及改進(jìn)、記錄、內(nèi)部審核、管理評(píng)審。技術(shù)要求的8要素53要點(diǎn)：人員、設(shè)施及環(huán)境要求、檢測和校準(zhǔn)方法、設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、量值溯源、抽樣和樣品處理、結(jié)果質(zhì)量控制、結(jié)果報(bào)告。組織：1）法律地位證明文件。獨(dú)立法人的設(shè)立文件或注冊證書；非獨(dú)立法人的批準(zhǔn)文件、授權(quán)書、最高管理者的任命文件、母體公正性聲明。滿足“授權(quán)”、“獨(dú)立”的有關(guān)要求。2） 場地、注冊文件、設(shè)備的所有權(quán)、使用權(quán)證明文件，要有固定場所。3）管理體系文件：部門、崗位職責(zé)明確；管理活動(dòng)控制程序是否全覆蓋。4）在冊人員證明或勞動(dòng)合同，三險(xiǎn)五險(xiǎn)，注冊證書掛靠情況。5）保證檢測校準(zhǔn)工作公正、客觀的措施，與《辦法》32條一致?？茖W(xué)、客觀、嚴(yán)謹(jǐn)、公正；數(shù)據(jù)客觀、公正、準(zhǔn)確6）保護(hù)國家秘密和客戶秘密的措施；7）實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，部門職責(zé)明確，質(zhì)量體系有效運(yùn)行8）最高管理者、質(zhì)量、技術(shù)、負(fù)責(zé)人、檢員任命文件，職責(zé)要明確、恰當(dāng)9）管理、操作、核查人員職責(zé)、權(quán)限明確；關(guān)鍵人員有代理人10）檢測監(jiān)督工作的范圍、計(jì)劃、記錄，監(jiān)督員職責(zé)到位11）是否任命質(zhì)量主管、技術(shù)主管，質(zhì)量只能1人，技術(shù)可以多人也可1人12）有措施完成政府下達(dá)的指令性任務(wù)，確保數(shù)據(jù)公正、及時(shí)。管理體系：1）管理體系職責(zé)明確，認(rèn)真落實(shí)2）實(shí)驗(yàn)室管理體系文件的系統(tǒng)性和協(xié)調(diào)性，完整且符合規(guī)定（檢查實(shí)際運(yùn)營的適應(yīng)性、有效性）3）與重要崗位人員溝通，看對(duì)本崗位職責(zé)和管理體系、質(zhì)量方針和目標(biāo)是否清楚4）是否建立了適宜的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，且具有實(shí)際可操作性5）衡量全面評(píng)審情況，評(píng)審組集體評(píng)判的意見和結(jié)論文件受控：1）了解實(shí)驗(yàn)室是否正確理解文件受控的含義，文件控制和管理程序有關(guān)內(nèi)容和環(huán)節(jié)是否齊全，規(guī)定是否合理且具有可操作性。2）內(nèi)部文件的審批手續(xù)是否齊全，現(xiàn)場使用的各種文件是否標(biāo)識(shí)清晰3）實(shí)驗(yàn)室現(xiàn)場是否使用失效或廢止的文件，是否存在一個(gè)文件多個(gè)版本4）實(shí)驗(yàn)室受控文件是否定期審核，必要時(shí)進(jìn)行修訂，更改的文件是否經(jīng)過再批準(zhǔn)，并加以說明5）受控文件應(yīng)加蓋受控章，章應(yīng)包含文件編號(hào)、持有人及部門、狀態(tài)等信息，必須與受控文件發(fā)放/回收登記表一致。檢測和/或校準(zhǔn)分包：1）是否確定了分包實(shí)驗(yàn)室的名單，各實(shí)驗(yàn)室是否符合本準(zhǔn)則和相關(guān)技術(shù)能力；2）是否符合本準(zhǔn)則限定的三種情況；3）每一次分包是否征得客戶書面同意。對(duì)于大多數(shù)交通行業(yè)的檢測機(jī)構(gòu)而言，分包條款屬于不適應(yīng)服務(wù)與供應(yīng)品的采購：1）是否制定有服務(wù)與供應(yīng)品的選擇、購買和驗(yàn)收、存儲(chǔ)的相關(guān)管理程序文件2）是否對(duì)服務(wù)和供應(yīng)方進(jìn)行了評(píng)價(jià)，是否建立了服務(wù)方/供應(yīng)方名單（主要涉及對(duì)供應(yīng)商和設(shè)備檢定機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)）3）已發(fā)生的采購是否受控，是否正確選擇具備資格的供應(yīng)方4）是否規(guī)定了對(duì)采購品的驗(yàn)收要求，對(duì)供應(yīng)品、試劑、耗材是否經(jīng)過驗(yàn)收合同評(píng)審：1） 制定評(píng)審客戶要求、標(biāo)書和合同的相關(guān)程序文件，且規(guī)定、要求要明確 2） 對(duì)不同類型的委托書、標(biāo)書、合同，按照不同的規(guī)定實(shí)施評(píng)審 3） 合同評(píng)審應(yīng)包含委托書、標(biāo)書、合同（委托書：委托方式、依據(jù)、樣品處置方式、報(bào)告取走15天后樣本不再留存、委托送樣只對(duì)來樣負(fù)責(zé)）委托方式：送樣、自行抽樣、現(xiàn)場檢查申訴與投訴： 1） 是否制定處理申訴與投訴文件，主動(dòng)征求客戶意見； 2） 處理申訴與投訴的過程是否符合程序文件的規(guī)定與要求； 3） 屬實(shí)的，是否有對(duì)應(yīng)的原因分析、糾正措施對(duì)工作和管理體系進(jìn)行改進(jìn)糾正措施、預(yù)防措施和改進(jìn)：對(duì)不符合工作的控制程序及時(shí)處理 “不符合工作可能再度發(fā)生時(shí)”，采用糾正措施，要具有合理性和可操作性 對(duì)不符合工作或潛在造成不符合的原因采用糾正措施或預(yù)防措施 對(duì)糾正、預(yù)防措施實(shí)施結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證。記錄：記錄管理程序；管理記錄和技術(shù)記錄的信息足夠復(fù)現(xiàn)管理和技術(shù)活動(dòng)；保密措施；記錄正確、完整、清晰、明了；保存期限合理，并按要求保存；安全儲(chǔ)存、妥善保管； 內(nèi)部審核：建立內(nèi)部審核控制程序；并按程序規(guī)范的開展內(nèi)審工作；要覆蓋管理體系的所有要素、所有部門和場所；內(nèi)審人員要經(jīng)資格確認(rèn)，經(jīng)培訓(xùn)，獨(dú)立于評(píng)審的工作；每年至少一次（出現(xiàn)質(zhì)量事故、對(duì)某一環(huán)