【文章內(nèi)容簡介】 制”這個術(shù)語是指國家以經(jīng)濟管理的名義進行干預(yù)，而它的反義詞“放松管制”（或稱放松規(guī)章限制）使用得更為廣泛。在經(jīng)濟政策領(lǐng)域，按照凱恩斯（Keynes）主義的概念，管制是指通過一些反周期的預(yù)算或貨幣干預(yù)手段對宏觀經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)?！　∵@個術(shù)語還用于物理學和生物學，但含義有所不同。在機械學中，一個調(diào)節(jié)器是穩(wěn)定機器運轉(zhuǎn)速度的一種手段。在生物學中，調(diào)節(jié)是對應(yīng)于諸如DNA（核氧核糖核酸）這類物質(zhì)的再生產(chǎn)而言的。從一般意義上說，系統(tǒng)論涉及到研究一組負的和正的反饋回路在使一個復(fù)雜的相互作用網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定方面的作用?！　≡诒疚?，這個術(shù)語的第三個含義將會得到更加透徹的闡述。雖然它與前面兩種含義并非完全無關(guān)，但還是與它們有所區(qū)別。種種管制理論構(gòu)成了一個研究領(lǐng)域，它集中關(guān)注于分析資本主義經(jīng)濟的長期轉(zhuǎn)變。起初，從事這方面研究的主要是法國人；不過，與此有關(guān)的一些研究也在各經(jīng)合組織國家以及第三世界國家有所開展（豪斯曼（Hausmann），1981年；大南（Ominami），1985年）。為了恢復(fù)制度學派和歷史學派的研究，這些研究結(jié)合了一些馬克思（Marx）主義的直覺知識以及卡列茨基（Kalecki）主義或凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學?！　≡谀撤N基本層次上，一種管制形式就是指生產(chǎn)與社會需求相適應(yīng)的某種動態(tài)過程，這種社會需求是與某種給定的社會關(guān)系構(gòu)形、組織和結(jié)構(gòu)的形式相聯(lián)系的一些經(jīng)濟調(diào)整的結(jié)合形成的（博耶（Boyer），1979年和1986年a）。在某種二級的更加深入的層次上，解決這個問題的目的在于，以一種長期的歷史眼光描述以及可能的話說明從一種管制方式向另一種管制方式的轉(zhuǎn)變（阿列塔（Aglietta），1982年；GREEC，1981年）。因此，解決這個問題是意義深遠的，并且具有普遍性，不過，這個研究領(lǐng)域是由以下三個基本問題界定的：我們?nèi)绾谓忉審囊恍└咚俸拖鄬τ泄苤频慕?jīng)濟增長時期向一些相對停滯和不穩(wěn)定時期的轉(zhuǎn)變呢？在經(jīng)歷的危機時期，為什么危機會在不同的方向上找到出路呢？人們可以假設(shè)增長和危機明顯地表現(xiàn)出不同的國家形式嗎？　　大多數(shù)經(jīng)濟學理論——新古典經(jīng)濟學、凱恩斯主義經(jīng)濟學、馬克思主義經(jīng)濟學——都強調(diào)一些高度抽象系統(tǒng)的一般永恒性，在這些系統(tǒng)中，歷史只是作為一種證據(jù)在起作用，或者作為一種擾動因素而不足取信。相反，管制分析方法則是尋找歷史與理論、社會結(jié)構(gòu)、制度和經(jīng)濟規(guī)律性之間的某種更廣泛的相互作用（德弗羅埃（de Vroey），1984年）。　　作為一個起點，我們先來考慮積累的中心作用假說，把這種作用當作推動資本主義社會發(fā)展的動力。這就必須對減少或延遲資本形成過程中所固有的沖突和失衡的一些因素加以澄清，以便理解出現(xiàn)一些持續(xù)增長時期的可能性（博耶和米斯特閏爾（Mistral），1978年）。這些因素一方面是與各種具體的積累制度，即生產(chǎn)系統(tǒng)的動力學與社會需求之間、與收入在工資和利潤之間分配的接合形式聯(lián)系在一起的；另一方面，又是與消費與投資之間的劃分相聯(lián)系的。說明一下一些組織原則是很有助益的，這些組織原則考慮的是在諸如競爭刺激下生產(chǎn)能力的擴張，以及會抑制需求增長的工資下降壓力這些矛盾之間進行某種緩沖。制度形式學說——定義為一組基本的社會關(guān)系（阿列塔，1982年）——能夠把各種制約因素之間的轉(zhuǎn)變與某種積累制度和集體策略聯(lián)系起來；在經(jīng)濟動力與個人行為之間建立某種聯(lián)系。由過去的社會斗爭和社會物質(zhì)再生產(chǎn)的需要所造成的少數(shù)主要的制度形式，構(gòu)造和開辟了眾多的局部策略，這些策略從它們的暫時期界角度來看是分散的和有限度的。關(guān)于美國（阿列塔，1982年）和法國（博耶，1979年，1986年a）的研究，對5種主要的制度形式做出了明確的區(qū)分。　　競爭形式，這是通過說明是什么機制確保了一組分散決策的一致性來加以描述的。這些機制就是競爭，雖然價格和種種數(shù)量是進行事后調(diào)整來確保平衡的；如果收入的事先社會化把那種生產(chǎn)與社會需求逐漸攏到了一起的話，它產(chǎn)就是壟斷者（利佩茨（Lipietz），1979年。貨幣制約型解釋了信貸與貨幣創(chuàng)造之間的相互聯(lián)系：當金屬貨幣在貨幣中占主導(dǎo)地位時，從儲備波動的角度來看，信貸是限制在狹小范圍的；當情況相反對，因要關(guān)系也顛倒過來，信貸的動態(tài)為國民經(jīng)濟系統(tǒng)中貨幣供給的條件，本國貨幣的對外平價是對國家貨幣系統(tǒng)的唯一制約（貝納西（Benassy）等，1979年）。制度性妥協(xié)的性質(zhì)界定了國家與經(jīng)濟之間關(guān)系的不同結(jié)構(gòu)（安德烈（Andre）和德各姆（Delorme），1983年）：只有當商業(yè)交換的各種一般條件得到保證時，國家才是仲裁者；當一個管制和預(yù)算干預(yù)網(wǎng)絡(luò)把不同社會集團的權(quán)利以法典的形式規(guī)定下來時，才會出現(xiàn)進行干預(yù)的國家。支持國際體制的方式也是來源于一套規(guī)則，正是這套規(guī)則把民族國家與世界其他地方之間的商品交換、資本流動、貨幣結(jié)算等聯(lián)系組織起來。歷史就是在一個開放經(jīng)濟和一個封閉經(jīng)濟、自由貿(mào)易和保護主義之間的傳統(tǒng)對照下形成的；在構(gòu)成國際體系軸心的霸權(quán)經(jīng)濟與這一體系外圍的國家之間，顯然給各種各樣的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)留下了展現(xiàn)其優(yōu)劣的空間（米斯特拉爾1982年；利佩茨，1986年a）最后，勞資關(guān)系形式說是資本與勞動之間聯(lián)系的各種不同的歷史結(jié)構(gòu)，即生產(chǎn)資料的組織、勞動的社會分工及勞動技術(shù)的性質(zhì)、雇用類型和工資的決定制度，以及最后還有工人的生活方式。在工業(yè)化的第一階段，如果工資收入者首先被定義為生產(chǎn)者，那么，在工業(yè)化的第二階段，他們就同時既是生產(chǎn)者又是消費者了。因此，19世紀的勞資關(guān)系與福特（Ford）制下勞資關(guān)系的對照，就是它們不同時代的對照（科里亞9Coriat），1978年；阿列塔和豐倫德爾（Brender），1984年；博耶，1979年和1987年）。　　在這些形式的基礎(chǔ)上，人們可以分析社會集團行為和個人行為的邏輯了，正是這種邏輯確保著當前積累體制的相對內(nèi)聚力和穩(wěn)定性。在這一點上，管制學說顯然是種種調(diào)整機制和原理的一種結(jié)果，這種調(diào)整是與某種勞資關(guān)系、競爭、國家干預(yù)和國際經(jīng)濟的等級制度結(jié)構(gòu)相聯(lián)系的。最后，人們還要求在“小”危機與“大”危機之間做出區(qū)分（比約多特（Billaudot）和格拉諾（Granou）,1985年；洛朗齊（Lorenzi）等，1980年；博耶，1986年a；馬齊（Mazier）等，1984年）。前者是一種有些周期性的危機，它非常明顯地表現(xiàn)出管制是對周期性發(fā)生的積累失衡的反應(yīng)。而后者帶結(jié)構(gòu)性危機的性質(zhì)：積累的真實過程使人們懷疑一些制度形式的穩(wěn)定性，并且懷疑管制能否維持住這種穩(wěn)定性。制度功能上的局部破裂，為社會斗爭和政治變革鋪平了道路?！　∪绻环N理論模型的逼真性是從它的結(jié)論范圍推導(dǎo)出來的，那么，指出過去10年間這方面研究的一些重要發(fā)現(xiàn)，將是絕對必要的。就這個問題來說，長期的動態(tài)和短期的事態(tài)發(fā)展都表明，制度是重要的。歷史的研究確認，體制形式往往給制度的運行打上某種烙?。欢诹硗庖恍r候，它們又阻止著發(fā)生方向上的重大變化。在一個可以用幾十年計的時期之末尾，這種實際的發(fā)展方式在起作用，即管制方式與積累體制的結(jié)合：在長期增長趨勢方面會出現(xiàn)變化，并且，最終在通貨膨脹以及周期過程的特征方面出現(xiàn)變化（衰退與通貨緊縮同時存在，或者滯脹為特征（CEPREMAPCORDES，1977年）。　　所以，發(fā)達資本主義經(jīng)濟周期化出現(xiàn)了，這并不是傳統(tǒng)的馬克思主義理論的組成部分（洛郎齊等，1980年）。盡管壟斷程度提高了，但在兩次大戰(zhàn)間隔時期采取的一些管制行動還是以管制過份的競爭為主。第二次世界大戰(zhàn)后，形成了一種沒有先例的積累體制，即以大眾消費為核心的密集積累體制（貝特朗（Bertrand），1983年），它以福特制而著稱，并且開始了壟斷型管制?！　嶋H上，勞資關(guān)系方面的變化——特別是向福特制的轉(zhuǎn)變（科里亞，1978年），即大批量生產(chǎn)與工資收入者過上“美國生活方式”同步進行——以及貨幣管理方面的變化，即向國內(nèi)實行信用貨幣的轉(zhuǎn)變，似乎比競爭方式的變化或按照凱恩斯方式的種種穩(wěn)定經(jīng)濟政策起了更大的作用（阿列塔，1982年；阿列塔和奧林（Orlean），1982年；博耶，1987年）。　　從本世紀60年代起，據(jù)說我們就開始在經(jīng)歷一場史無前例的大危機；相應(yīng)出現(xiàn)的是一種完全初始的發(fā)展形式（博耶和米斯特拉爾，1978年；馬齊等；1984年）。這至少在目前解釋了積累性蕭條不存在及通貨膨脹（可算是以較溫和的）持續(xù)存的原因（利佩茨，1985年）。　　因此，順理成章地說，過去的一些經(jīng)濟政策已失去了效力（博耶，1986年a），首先是因為這種危機不是周期性的，而是結(jié)構(gòu)性的；這就使得那種微調(diào)政策不起作用了；第二；是因為1929年危機就要加以克服的那些結(jié)構(gòu)性變化問題已經(jīng)越積越多，成為難以克服的障礙了（利佩茨，1986年b）。所以，它們已不可能再如法泡制，以求找到一條解決這些累積成堆的矛盾和失衡的出路?！　淖顕栏竦囊饬x上講，并不存在什么經(jīng)濟和技術(shù)決定論。過去福特制的多種變體以及現(xiàn)在所使用策略的多樣性，指出了一條開放的然而是局部的擺脫危機的道路（博耶，1986年b，1986年c）。正在出現(xiàn)一些新的問題，這些問題與工業(yè)和服務(wù)業(yè)的初步接合有關(guān)（佩蒂特（Petit），1986年）。　　而且，除了對法國、美國及一些老工業(yè)國的研究之外，對其他國家進行的社會形成研究證明了制度形式、積累體制和管制形式的極端相對性，那些管制形式不可以減少泰勒（Taylor）制與福特制之間、競爭資本主義與壟斷資主義之間等基本的對立。作為一些無可辯駁的結(jié)論和一種完善的理論，管制分析方法闡述了一些有普遍意義的概念和運作方法。進一步的研究會把這些前提轉(zhuǎn)化成一種更為完整的理論?！　　　　　」苤婆c放松管制　　管制，尤其在美國，指的是政府為控制企業(yè)的價格、銷售和生產(chǎn)決策而采取的各種行動，政府公開宣布這些行動是要努力制止不充分重視“社會利益”的私人決策。1887年，美國聯(lián)邦議會設(shè)立了第一家國家管制機構(gòu)（美國州際商業(yè)委員會），以控制鐵路貨運費率和旅客車費。到1910年，聯(lián)邦議會進一步指示該機構(gòu)制定使用長途電話收費限價。自那時以來，美國已有14個聯(lián)邦機構(gòu)和100多個州立機構(gòu)被授予管制公司活動的權(quán)力（規(guī)章改革問題國內(nèi)委員會評論組，1977年）?！　」苤频姆苫A(chǔ)由允許政府授予或規(guī)定公司服務(wù)權(quán)利的各種法規(guī)組成。到60年代，美國在運輸、通訊和能源銷售行業(yè)，普通都是由管制機構(gòu)發(fā)給運輸業(yè)者或公用事業(yè)公司營業(yè)證書或許可證。通過對許可營業(yè)公司的費率進行審批，管制機構(gòu)控制了幾乎所有的鐵路、汽車、航空運輸以及電話部門的費率，并為電力和天然氣部門規(guī)定了價格和銷售條件。此外，商業(yè)銀行或儲蓄銀行、酒類商品銷售店（在某些州內(nèi)），甚至干洗商店（在俄克拉阿馬州；參見普洛特（plott），1965年）提供服務(wù)的權(quán)力也受到控制。但是，為達到公共政策目標的定價管制方式，在歐洲和亞洲并沒有廣泛使用；相反，在那里，上述行業(yè)的大部分一直由政府當局所有并經(jīng)營。不過，美國管制的理由和結(jié)果，有些是能夠用來評估歐洲、亞洲國有化部門績效的?！　÷?lián)邦證書的使用范圍現(xiàn)已擴展到其他“非公用事業(yè)”部門。顯然為了保護儲蓄者和投資者的利益，公司要得到許可證后才能發(fā)行債券和簽約。近期，尤其自70年代以來，美國政府的管制范圍已擴大到包括衛(wèi)生、安全和環(huán)境在內(nèi)。聯(lián)邦政府頒布了旨在制造較安全的汽車、生產(chǎn)較安全的消費品和提供較安全的工作場所的各種規(guī)章。這些規(guī)章通常要求企業(yè)的設(shè)計產(chǎn)品或生產(chǎn)過程都達到指定的工程標準。值得注意的是，到1975年，聯(lián)邦管制機構(gòu)控制了約占國民生產(chǎn)總值24%的行業(yè)的企業(yè)重要產(chǎn)品、價格或生產(chǎn)過程決策（麥卡沃伊（MacAvoy），1979年，第25頁）?！　∵@些管制活動涉及到這樣一類機構(gòu)、委員會或管理局，它們（1）含有政府官僚；和（2）在與私營部門相對立的關(guān)系中運轉(zhuǎn)。通常，管制機構(gòu)是以這樣的方式實施控制的：根據(jù)個案判例的決定，對公司申請許可證或調(diào)整費率的要求給予答復(fù)，或者，將這些要求同它自己的規(guī)則加以對照?！　∵@種“政府對私人”的控制關(guān)系得到這樣一些人的擁護：他們認為，比之于近來發(fā)現(xiàn)的私人市場上有限的競爭力，或者政府對企業(yè)所有權(quán)的力量，管制都是一種更受喜愛的控制方法。然而，分析受管制的企業(yè)行動，并不能得出這種偏好能夠成立的結(jié)論。理論和實踐兩方面的研究都對管制究竟能在多大程度上實現(xiàn)它所宣稱的各種目標提出了疑問?！　　　」苤频睦碛伞　‰m然管制方案的擁護者們宣稱，他們有許多不同的理由支持管制，但只有少數(shù)的經(jīng)濟學論據(jù)可以作為各種管制的“正當理由”。由于市場行為是按照價格等于完全邊際社會成本這個效率標準評判的，所以管制是克服一個或多個阻礙企業(yè)按效率標準營運的缺陷所需要的（參見勒納（Lerner），1964年）。最常導(dǎo)致管制政策建議的缺陷能分成以下幾類：　　 當企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟在一個特定市場上大到能給單個企業(yè)帶來顯著成本優(yōu)勢時，那就可以預(yù)期這個“自然”獨家賣主會限制產(chǎn)量或直接制訂高于邊際成本的價格而毫不顧忌競爭者的進入（參見鮑莫爾（Baumol）和布雷德福（Bradford），1970年）。管制這種企業(yè)的目的在提供成本決定的價格，但不能達到“效率”；因為這樣做的結(jié)果會使每單位的收益都低于壟斷存在所必需的水平（由于邊際成本低于平均成本，所以不可能要求自然的獨家賣主制訂等于邊際成本的價格；參見勒納，1964年）。而且，在自然的獨家賣主能夠區(qū)別對待不同的顧客和同一顧客的不同銷售量的地方，管制是不必要的。這是因為在邊際銷售量上面使利潤最大的價格，一定會等于邊際成本。因此，對自然的獨家賣主進行管制的基本原理可用于低于效率標準的情況，這種管制包括強迫獨家賣主以平均成本為基礎(chǔ)制定平均價格（參見，卡恩（Kahn），第11 卷，1970年）?！　∵@種觀點稍加改變后已經(jīng)被用于管制獨家壟斷和競爭這兩類不同的產(chǎn)業(yè)部門。在支付給稀缺資源的“租金”數(shù)額異常地大，而該租金產(chǎn)生的原因卻是某種得到廣泛使用的產(chǎn)品的價格意外劇烈的上升這種情況下，實行管制是為了降低價格。例如，60年代對天然氣開采地的天然氣銷售的管制和70年代對零售石油產(chǎn)品的管制都是為了這個目的，而不考慮對市場競爭的影響。但是，在有競爭的地方，供給會下降到滿足不了需求的程度；此時，實行管制的正當理由就一定是一些商品的短缺所產(chǎn)生的危害比由于價格不能降低而流到其余的消費者那里的商品所產(chǎn)生的危害要少（參見，卡恩，1960年）?！　?在某種產(chǎn)品的價格沒有反映出生產(chǎn)過程中內(nèi)在的重要成本。即強加給相鄰的或其他經(jīng)濟單位的成本情況下，已經(jīng)建議實行管制。電的價格可能沒有反映出用煤發(fā)電過程中所產(chǎn)生的空氣污染的全