【文章內(nèi)容簡介】 多用或挪作它用，封面、內(nèi)容、格式必須按規(guī)定填寫清楚、記錄齊全， 符合檔案管理要求，不準(zhǔn)用鉛筆、圓珠筆或易退色墨水或材料填寫。 項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)設(shè)置項(xiàng)目監(jiān)理大事記，記錄內(nèi)容包括： 項(xiàng)目開工、停工、緩建、復(fù)工、交工驗(yàn)收時間。 關(guān)鍵及重要的進(jìn)度控制點(diǎn)開始及 完成時間。 大型設(shè)備進(jìn)場及吊裝就位時間，大型施工機(jī)械進(jìn)退場時間。 工程施工過程中的質(zhì)量安全事件或事故的發(fā)生及處理情況。 重要領(lǐng)導(dǎo)巡視情況。 項(xiàng)目監(jiān)理人員及參建各方主要負(fù)責(zé)人的更換情況。 重要會議記錄。 21 質(zhì)量事故處理規(guī)定 GOSUN/QW． 1. 為明確質(zhì)量事故等級的劃分及事故處理的程序和方法，特制定本規(guī)定。 2. 質(zhì)量事故等級的劃分 根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，質(zhì)量事故分為一般質(zhì)量事故和重大質(zhì)量事故。 一般質(zhì)量事故 一次事故造成重傷兩人以下或一次事故直 接經(jīng)濟(jì)損失在 10 萬元以下， 5 千元（含 5千元）以上的事故為一般質(zhì)量事故。 重大質(zhì)量事故分為四個等級 具備下列條件之一者為一級重大質(zhì)量事故。 （ 1） 死亡 30 人以上； （ 2） 一次事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失 300 萬元以上。 具備下列條件之一者為二級重大質(zhì)量事故。 （ 1） 死亡 10 人以上， 29 人以下； （ 2） 直接經(jīng)濟(jì)損失 100 萬元以上，不滿 300 萬元。 具備下列條件之一者為三級重大質(zhì)量事故。 （ 1） 死亡 3 人以上， 9 人以下； （ 2） 重傷 20 人以上； （ 3） 直接經(jīng)濟(jì)損失 30 萬元以上，不滿 100 萬元。 具備下列條件之一者為 四級重大質(zhì)量事故： （ 1） 死亡 2 人以下； （ 2） 重傷 3 人以上， 19 人以下； （ 3） 直接經(jīng)濟(jì)損失 10 萬元以上，不滿 30 萬元。 3. 質(zhì)量事故報(bào)告程序 事故發(fā)生后，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)〈工程暫停令〉，要求施工單位采取必要措施防止事故的進(jìn)一步擴(kuò)大，要求質(zhì)量事故發(fā)生單位迅速按級別和等級向相應(yīng)的主管部門上報(bào)，并于 24 小時內(nèi)提交寫出書面報(bào)告。 22 項(xiàng)目總監(jiān)理工程師應(yīng)在事故發(fā)生后應(yīng)立即向項(xiàng)目執(zhí)行中心和項(xiàng)目主管經(jīng)理報(bào)告（最遲不能超過 4 小時），督促有關(guān)單位保護(hù)好事故現(xiàn)場。 項(xiàng)目監(jiān)理部參加事故原因調(diào)查分析，并督促事故責(zé)任單位提交事故調(diào)查分 析報(bào)告及處理意見。 事故責(zé)任單位提交事故調(diào)查分析報(bào)告后，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)會同業(yè)主、質(zhì)量監(jiān)督部門、設(shè)計(jì)單位、承包商等討論確定事故處理方案。 一般質(zhì)量事故的處理方案，經(jīng)項(xiàng)目總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后，由項(xiàng)目監(jiān)理部督促事故責(zé)任單位實(shí)施，并由項(xiàng)目監(jiān)理人員按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收。 重大質(zhì)量事故的處理方案，由項(xiàng)目總監(jiān)理工程師簽署意見，經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，由項(xiàng)目監(jiān)理部督促事故責(zé)任單位實(shí)施，并由項(xiàng)目監(jiān)理人員按有關(guān)規(guī)定組織驗(yàn)收。 項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)在事故責(zé)任單位按質(zhì)量事故處理方案實(shí)施完成后，向業(yè)主和公司提交質(zhì)量事故的書面報(bào)告，并將完整的質(zhì)量事故 處理記錄整理歸檔。 4. 對事故處理牽涉到的有關(guān)現(xiàn)場簽證，按監(jiān)理合同、施工合同的規(guī)定處理。 23 工程中間交接管理規(guī)定 GOSUN/QW． 1. 為加強(qiáng)石油化工建設(shè)項(xiàng)目生產(chǎn)準(zhǔn)備工作，確保投料試車一次成功，使建設(shè)項(xiàng)目投料試車后實(shí)現(xiàn)“安、穩(wěn)、長、滿、優(yōu)”運(yùn)行，發(fā)揮投資效益，特制定本規(guī)定。 2. 本規(guī)定適用于石油化工程新建、擴(kuò)建、技術(shù)改造等大中型建設(shè)項(xiàng)目。其它建設(shè)項(xiàng)目可參照執(zhí)行。 3. 本規(guī)定涉及的勞動安全、環(huán)保、消防和工業(yè)衛(wèi)生，按國家和行業(yè)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范執(zhí)行。 4. 工程中間交接應(yīng)具備的條件 工程按承包合同規(guī) 定的內(nèi)容施工完畢； 工程質(zhì)量檢驗(yàn)合格； 工藝、動力管道的耐壓試驗(yàn)完畢，系統(tǒng)清洗、吹掃、氣密完畢，保溫（保冷）基本完畢； 靜設(shè)備強(qiáng)度試驗(yàn)、無損檢驗(yàn)、清掃完畢； 動設(shè)備單機(jī)試車合格（需實(shí)物料或特殊介質(zhì)而未試車者除外）； 大機(jī)組用空氣、氮?dú)饣蚱渌橘|(zhì)負(fù)荷試車完，機(jī)組保護(hù)性聯(lián)鎖和報(bào)警等自控系統(tǒng)調(diào)試聯(lián)校合格。 裝置電氣、儀表、計(jì)算機(jī)及防毒、防火、防爆等系統(tǒng)調(diào)試聯(lián)校合格。 裝置區(qū)施工臨時設(shè)施已拆除，工完、料凈、場地清，豎向工程施工完畢； 對聯(lián)動試車有影響的“三查四定”項(xiàng)目及設(shè)計(jì)變更處理完畢，其它未完尾項(xiàng)責(zé)任、完成時間已 明確。 5. 工程中間交接的內(nèi)容： 按設(shè)計(jì)內(nèi)容對工程實(shí)物量的核實(shí)交接； 工程質(zhì)量檢驗(yàn)資料及有關(guān)調(diào)試紀(jì)錄的審核驗(yàn)證和交接； 安裝專用工具和剩余隨機(jī)備件、材料的交接； 工程尾項(xiàng)的清理及完成時間的確認(rèn)； 隨機(jī)技術(shù)資料的交接。 24 6. 工程中間交接的組織 工程中間交接由建設(shè)單位組織，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)參加，總監(jiān)理工程師在工程中間交接協(xié)議書上及附件上簽字。 25 項(xiàng)目監(jiān)理信息管理規(guī)定 GOSUN/QW． 1. 為規(guī)范項(xiàng)目監(jiān)理全過程監(jiān)理信息的收集、整理、歸檔管理工作，使項(xiàng)目監(jiān)理部的信息管理工作規(guī)范、有序地實(shí)施，確保項(xiàng)目監(jiān) 理工作結(jié)束后能按規(guī)定向業(yè)主辦理監(jiān)理資料移交及滿足本公司監(jiān)理資料歸檔要求，特制定本規(guī)定。 2. 本規(guī)定適用于項(xiàng)目監(jiān)理全過程信息的控制和管理。 3. 職責(zé) 國內(nèi)市場部負(fù)責(zé)項(xiàng)目投標(biāo)階段中監(jiān)理大綱的編制和收集； 施工階段監(jiān)理資料的收集、整理與歸檔工作由項(xiàng)目監(jiān)理部總監(jiān)組織實(shí)施； 監(jiān)理工作結(jié)束后，應(yīng)在中交后 2 個月內(nèi)按照本規(guī)定中有關(guān)監(jiān)理資料歸檔管理的要求向公司資料室移交監(jiān)理歸檔資料； i. 工程中交后，若有未完工程尾項(xiàng)需要清理，或交工證書等客觀條件造成資料未能及時收集齊全時，應(yīng)在工程中交后 2 個月內(nèi)對已有的監(jiān)理歸檔資料按照歸檔要求進(jìn)行整理， 列出目錄清單，將資料暫時移交資料室保存，待歸檔的資料收集齊全后，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人再向資料室移交歸檔資料； ii. 工程完成中交后，資料齊全而未及時整理、移交工程歸檔資料的，質(zhì)量管理部列出項(xiàng)目清單，由項(xiàng)目執(zhí)行中心對該項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。 項(xiàng)目監(jiān)理工作初始階段，項(xiàng)目監(jiān)理部應(yīng)與業(yè)主共同商定監(jiān)理資料整理、歸檔的具體要求，如業(yè)主未做要求，則按本規(guī)定執(zhí)行。 4. 施工過程監(jiān)理信息的收集范圍、分類和管理 施工過程監(jiān)理 技術(shù)文件按照其產(chǎn)生順序、管理目的和性質(zhì)，分為第一類、第二類、第三類、第四類文件共四個類別；其中第二類分兩個部分，第三類分 為十四個部分，第四類分為兩個部分。 （一） 第一類技術(shù)文件 組成 第一類技術(shù)文件資料指的是指導(dǎo)項(xiàng)目規(guī)范運(yùn)作的指導(dǎo)性文件，包括：公司質(zhì)量管理體系文件、與項(xiàng)目和監(jiān)理工作有關(guān)的管理規(guī)章制度、項(xiàng)目使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、地方頒布的法律法 26 規(guī)文件、業(yè)主下發(fā)的有關(guān)管理規(guī)定和監(jiān)理合同、工程合同 （包括設(shè)計(jì)、施工、檢測、采購合同及分包合同文件資料） 、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則及旁站方案等；具體見 “ 附表一 ” 附表一 第一類技術(shù)文件組成 編目與建檔規(guī)則 （ 1）屬于第一類文件均應(yīng)納入受控文件清單中，并建立《受控文件清單》作為該類文件的目錄（見附表二）；受控文件清單應(yīng)按照文件根目錄的順序編 排； （ 2）《受控文件清單》中 “ 文件名稱 ” 的填寫：應(yīng)按根目錄所包含的一級目錄文件的具體名 稱（即根目錄下包含的文件的具體名稱）登記； （ 3）該類文件應(yīng) 存放于文件盒中。當(dāng)該類文件容量不大于一個文件盒時，只建立一張《受控文件清單》作為該類文件總目錄；當(dāng)該類文件容量大于一個文件盒時，每個文件盒內(nèi)均應(yīng)編制卷內(nèi)目錄，上下相鄰文件盒中的《受控文件清單》應(yīng)按照根目錄順序編排、順接； （ 4）總目錄組成：各文件盒內(nèi)的卷內(nèi)目錄按照根目錄的先后順序匯總形成該類文件的總目錄； （ 5）第一類技術(shù)文件資料必須加蓋 “ 文件管理章 ” 給予標(biāo)識、管理；作廢文件須加蓋 “ 作廢 ” 章進(jìn)行標(biāo)識，以防誤用； （ 6）在文件盒側(cè)面或正面附上統(tǒng)一格式 的標(biāo)簽（標(biāo)簽的格式見附圖一）。 文件根目錄 一級目錄 備注 一、項(xiàng)目使用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范 一級目錄是指根目錄所含概的文件的具體名稱 二、質(zhì)量管理文件、公司規(guī)章制度 三、地方頒布的法律法規(guī)文件、業(yè)主下發(fā)的與監(jiān)理工作有關(guān)的管理規(guī)定、制度等 四、監(jiān)理合同、工程合同 （包括設(shè)計(jì)、施工、檢測、采購合同及分包合同文件資料） 五、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則及旁站方案等 27 附表二 茂名國信石化工程建設(shè)監(jiān)理有限公司 受 控 文 件 清 單 文件類別：第一類文件 共 頁 第 頁 編制人： GOSUN/ 根目錄 序號 文 件 名 稱 文件編碼 版本 修 改 狀 態(tài) 備 注 頁碼 修改次數(shù) 一、 標(biāo)準(zhǔn) 規(guī)范 1 XXXX 驗(yàn)收規(guī)范 GB/TXXX2020 2020 2 3 4 5 二 質(zhì)量管理文件、公司規(guī)章制度 1 管理體系文件 8003 D 2 3 4 5 其余類推 注： “ 文件名稱 ” 是指根目錄下包含的文件的名稱； 表格的行列不夠時可自行擴(kuò)展。 28 （二）第二類技術(shù)文件 組成 第二類技術(shù)文件資料包括兩部分：第 一部分為勘察、設(shè)計(jì)文件。包括勘察設(shè)計(jì)文件、可行性研究報(bào)告、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件、工程測繪資料（含工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察文件）、設(shè)計(jì)圖紙；第二部分為設(shè)計(jì)變更通知文件，包括設(shè)計(jì)變更通知單和 其他設(shè)計(jì)變更文件。 具體見附表三 附表三 第二類技術(shù)文件組成 收發(fā)登記與管理 （ 1）勘察設(shè)計(jì)文件和圖紙資料的收發(fā)登記與管理 ① 監(jiān)理部收發(fā)勘察設(shè)計(jì)文件和圖紙資料時，應(yīng)在區(qū)分專業(yè)類別的基礎(chǔ)上按收文的時間順序在《圖紙資料收發(fā)登記表》（見附表四）進(jìn)行登記，登記時，根目錄下所含的一級目錄文件的詳細(xì)程度由項(xiàng)目部自行決定，但應(yīng)做到方便查找； ② 留底的圖紙資料；可根據(jù)項(xiàng)目部現(xiàn)場的實(shí)際條件存放于文件盒、文件袋或文件柜中，無論采用何種方式存放，均應(yīng)在文件資料表面附上資料目錄或?qū)I(yè)名稱； ③ 多個主項(xiàng)同時監(jiān)理的項(xiàng)目部必要時應(yīng)建立電子版《圖紙資料收發(fā)登記表》； ④ 作廢的圖紙資料應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理人 員交給文件管理人員加蓋 “ 作廢 ” 章標(biāo)識以防誤用，蓋有 “ 作廢 ” 標(biāo)識的圖紙資料可由文件管理員回收備案、銷毀或由專業(yè)人員自行管理，但均應(yīng)謹(jǐn)防誤用； （ 2）項(xiàng)目監(jiān)理部收到工程設(shè)計(jì)修改通知等變更文件時，應(yīng)與圖紙資料分開，單獨(dú)建立《圖紙資料收發(fā)登記表》（見附表四）予以登記； ① 可分專業(yè)或按收文的時間順序登記； ② 設(shè)計(jì)變更單應(yīng)存放于文件盒中，在文件盒內(nèi)附卷內(nèi)目錄； 文件分部 文件根目錄 一級目錄 備注 第一部分勘察、設(shè)計(jì)文件 可行性研究報(bào)告、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)文件、工程測繪資料（含工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察文件） 設(shè)計(jì)圖紙 第二部分 設(shè)計(jì)變更 設(shè)計(jì)變更通知單 其他設(shè)計(jì)變更文件 29 ③ 專業(yè)監(jiān)理工程師接到變更文件時，應(yīng)在存底和在用的原圖紙的空白位置上加蓋： “ 此處修改 ” 章給予標(biāo)識，并在蓋章附近的空白位置填寫變更單編號，以防誤用。 ④ 作廢的設(shè)計(jì)修 改通知單應(yīng)由專業(yè)監(jiān)理人員提交文件管理人員加蓋 “ 作廢 ” 章標(biāo)識以防誤用； （ 3）建立的電子版《圖紙資料收發(fā)登記表》，如有修改時應(yīng)定期更新目錄，更新時間間隔不得超過 30 天。 30 附表四 茂名國信石化工程建設(shè)監(jiān)理有限公司 圖 紙 資 料 收 發(fā) 登 記 表 項(xiàng)目名稱： 文件分部： 第 頁 共 頁 序號 編 號 主 要 內(nèi) 容 數(shù)量（份） 單 位 簽 收 日 期 分發(fā)號 數(shù)量（份） 單 位 簽 收 日期 31 （三）第三類技術(shù)文件 組成：第三類文件是指監(jiān)理實(shí)施過程形成的監(jiān)理工 作記錄文件，共分為十四個部分，文件組成詳見附表五。 附表五 第三類文件 監(jiān)理工作記錄文件組成 文件分部 根目錄 一級目錄 二級目錄 備 注 第一部分 監(jiān)理部內(nèi)部管理 總監(jiān)任命書、人員變更記錄、監(jiān)理