【文章內容簡介】 術的下端延伸而成為可以提供給客戶的產品，而另一部分就是大量的為客戶提供的產品開發(fā)類研究。在研發(fā)項目的深度上存在著應用研究的斷檔。14 / 625. 科研設備老化各所的實驗設備存在著不同的老化現象，除新成立的機科股份有一批新購置的實驗設備以外，其他各所的設備多是“六五”、“七五”期間由國家投入購置，這將對未來各所的實驗/研究能力造成比較大的影響。6. 多數所的研發(fā)人員進入產業(yè)部門后尚沒有建立起所級的研發(fā)部門各二級所多沒有成立所級研發(fā)中心，多數技術人員已進入產業(yè)部門。7. 集團整體的研發(fā)體系尚沒有建立當前，機械院/集團尚沒有建立起一套完整的與院/集團體系相匹配的科研開發(fā)體系。8. 各所的微觀運作模式仍然是課題承包制根據調查，各研究所的微觀科研運作模式發(fā)展大致可分為三個發(fā)展階段/模式。這三個階段的模式主要在價值創(chuàng)造、組織模式和財務權的歸屬三個方面有著明顯的不同，而其中最主要的差異就是財務權的歸屬。在第一階段中，二級單位尚處于課題承包制階段，業(yè)務的開展單元是課題組，財務權在課題組組長手中；第二階段中，二級單位進入了中心承包制，業(yè)務單元的開展單位提升到了一個統(tǒng)一的中心，財務權也部分上移到中心負責人手中，但從微觀的運作基礎上看，項目仍然將采用課題承包的形式來運作。只有到了第三個階段——所統(tǒng)一管理階段，各所的微觀運作基礎才真正的改變課題承包制，進入項目運作制。但是，在我們進一步對各所所處的階段進行考量后，不難發(fā)現，大多數的二級所均處于第一和第二階段，也就是說，從科研開發(fā)體系的微觀運作基礎上看，大多數的二級所仍是課題承包制。而課題承包制這種一包到底的課題運作模式，在實際操作中逐漸顯現出其弊端，主要表現在規(guī)模難于擴大、既抓技術又抓市場、人才難于復制、過程難于監(jiān)管和零散而缺乏全局觀五個方面。在本章中我們僅簡單提出，后續(xù)章節(jié)中會進一步對此進行分析和闡述。至此，我們對機械院研究開發(fā)體系中存在的問題進行一次梳理和小結，我們看到研究開發(fā)體系中存在的問題，不管是在研究方向、科研投入，還是在集團/所科研體系構建、課題運作模式和人員激勵，都可以最終歸結到我們科研開發(fā)體系的定位模糊。15 / 62因此，我們認為：在國家科技體制改革不斷深入的過程中，機械院沒有能及時地對自身的科研體系進行一個清晰的定位，是導致自身科研體系中一系列問題的癥結，而要解決研發(fā)體系定位的問題，就需要首先分析未來研發(fā)體系的資金來源問題。. 科研開發(fā)體系資金來源分析機械院自身發(fā)展所需的研發(fā)資金投入主要來源于國家/政府資源，少量來自于院/ 所科技開發(fā)基金，前者是后者的十倍。我們主要從國家/ 政府投入和自身投入角度對科研開發(fā)體系的資金來源進行趨勢分析。國家對機械院科研開發(fā)的投入，受到很多因素的影響。從宏觀面上講，這種投入首先將受到我國國民收入總量變化的影響，然后依次是國家對科技工作的重視程度和科技投入力度，科研院所在國家科技創(chuàng)新體系中的定位和地位，中央部門屬科研院所在科研院所中的地位，最終將受到機械院/集團與其他各個同級研究所之間相互競爭和博弈的影響。從宏觀到微觀，從國民經濟的整體發(fā)展狀況，到機械院/集團科研開發(fā)體系與其他所之間的實力比較，亦即是機械院 /集團自身的科研開發(fā)實力，都將影響到機械院/集團從國家得到的研發(fā)資金支持總額。下面，我們就循此規(guī)律，按照先宏觀再微觀，先整體再局部的方式，構建一個機械院/集團的政府科研投入計算公式，然后通過對公式中各個變量的趨勢分析，最終得到未來國家對機械院/集團科研投入的趨勢分析。我們將各個因素進行分析并列入下圖 51，可以得到未來 35 年國家對機械院/集團 Ramp。D 投入的總體變化趨勢影響因素分析圖。從整體上看，機械院從國家/政府獲取的研發(fā)投入在中短期將呈上升趨勢，中長期則下降。圖 51：機械院 Ramp。D 投入趨勢、 、 /、 、 、 、 、 、Ramp。D GDP GDP 、 、 、 、 Ramp。D Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、 Ramp。D 、 、 、 、Ramp。D、 、 =?、 、 35%?、 、 、 、?、 、 %?、 、 、 、?、 、 27%?、 、 、 、?、 、 1%?、 、 、 、?、 、?、 、 、 、 、 、 、 、 ?、 、 、 、 ?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、?、 、 、 、16 / 62根據因素分解后的分析，我們認為中長期中國家/政府對于機械院的投入變化將呈現出“先升后降”的變化。在國家對機械院科研投入將逐漸萎縮的情況下，我們只有將目光轉向我們自身的產業(yè)。下面我們將進一步分析未來自身產業(yè)對科研開發(fā)體系的研發(fā)投入變化趨勢。研發(fā)投入的保證是企業(yè)尤其是科技型企業(yè)尋求可持續(xù)性發(fā)展的必然選擇。我們選擇了全球 47 家裝備制造業(yè)企業(yè)進行了分析，分析的結果主要有兩個：第一，人均研發(fā)投入與人均銷售收入之間存在明顯的正相關關系，即人均研發(fā)投入越多，人均的收入就越多。第二，全球 47 家機械裝備供應商的平均研發(fā)投入資金約為其銷售收入總額的 %。來自于產業(yè)的研發(fā)投入將成為機械院未來研發(fā)投入的生力軍。對比 2022 年機械院的院/所科技開發(fā)基金投入，僅僅占到了當年總收入的 %，如圖 317所示。相比之下，政府投入科研經費雖然占到了 %，但由于政府課題與自身產業(yè)發(fā)展存在著一定程度上的非相關性，使得這一部分科研投入與產業(yè)發(fā)展的協同度并不高（具體的協同性有待進一步研究）。因此，隨著國家研發(fā)投入的逐漸減少，機械院如果想在未來 35 年內繼續(xù)保持我們作為科技型企業(yè)的優(yōu)勢，自我科技開發(fā)基金的投入就必須相應的逐漸增加。所以我們認為，未來院/所科技開發(fā)基金的投入應該呈穩(wěn)步增長的趨勢。第六章 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標與定位. 科研開發(fā)戰(zhàn)略目標結合未來自身產業(yè)發(fā)展及國家科技創(chuàng)新體系對機械院/集團科研體系的要求，提出科研體系的總體目標如下圖 41 所示。機械院/ 集團未來的總體目標是“成為中國機械裝備制造業(yè)技術創(chuàng)新的領跑者”，同時在當前、中短期和中長期的階段性目標分別為：“準確定位”，“逐步過渡完善體系”和“ 產研結合協調發(fā)展”。. 科研開發(fā)戰(zhàn)略定位 1. 科研開發(fā)體系定位17 / 62首先，隨著機械院/集團未來科研體系從利潤中心向成本中心的轉變，未來應建立一個相對獨立的科研開發(fā)體系。并在此基礎上完成對科研、產業(yè)和行業(yè)的分別定位和區(qū)別發(fā)展。同時，將隨著未來研發(fā)資金來源的變化，機械院/集團科研體系也需逐漸由為國家、行業(yè)、產業(yè)同時服務，轉變?yōu)橐詾楫a業(yè)服務為主。 2. 科研開發(fā)體系研發(fā)深度定位根據國際通用的分類方法，我們將科學研究分為基礎研究、應用研究、產品開發(fā)三種類型。如表 61 所示。表 61：科研研究國際通用分類分 類 內 容基礎研究是指為了增加科學知識和發(fā)現新的探索領域而進行的創(chuàng)造性活動?；A研究不考慮任何特定的商業(yè)目的，其成果常常對廣泛的科學領域產生影響應用研究是指運用基礎研究所取得的科學知識，探索和尋找有實用目的新知識和可能的技術創(chuàng)新。是否考慮特定的商業(yè)目的是區(qū)分基礎研究與應用研究的主要標志產品開發(fā)又稱發(fā)展研究，它是應用基礎研究和應用研究的知識和成果，尋找明確具體的技術創(chuàng)新的研究，其研究目的是取得生產中實際應用的新產品、新工藝、新設備、新材料等在國家科技創(chuàng)新體系中，不同的創(chuàng)新主體擔任著不同的角色。如圖 61 所示，在我國科技體制改革前，科研院所占據著重要的位置，連接著研發(fā)上游基礎研究的主體中科院和高等學校與下游的產品所和企業(yè)，得到了國家在政策和財政上的支持。圖 61：中國科技體制改革前不同科研主體之間的關系圖、/、、 、 、18 / 62經過 1985 年以來的科技體制改革，國家一方面加強了對中科院、高等學校在基礎研究方面的支持，另一方面通過歸并改制，使得工藝所、產品所成為了企業(yè)或企業(yè)的一部分，而對行業(yè)基礎共性研究所則減少了在應用研究上的財政支持，希望技術型企業(yè)能夠承擔應用研究的主體，但這種轉變需要時間，這就使得國家整體的科技創(chuàng)新體系中出現了應用研究鏈條上的脫節(jié)，如圖 62 所示。圖 62：中國科技體制未來不同科研主體之間的關系圖 、、/、 、 、 、因此，我們認為，在未來機械院/集團科研體系的定位上，應按照不同的服務對象進行不同的定位。圖 63：未來集團科研體系整體定位、/、 、 、 、、未來集團科研體系在國家科技創(chuàng)新體系中應定位于應用研究，應用基礎研究領域，填補國家科技創(chuàng)新體系中的真空地帶。發(fā)揮集團長期的技術積累和品牌19 / 62優(yōu)勢，著力爭取國家/政府在應用研究領域，基礎應用研究領域的項目，特別是那些與自身產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的項目，如圖 63 所示。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于應用研究的后端與產品開發(fā)的前端之間，避免與自身產業(yè)相沖突。未來集團科研體系在行業(yè)服務體系中應定位于有一定前瞻性的應用研究和產品開發(fā)。目前機械院的科研人員大多已下沉到產業(yè)部門，他們既是科研體系的基層人員，又是產業(yè)部門的一線人員，但是從長遠來看，集團應加強對應用的研究，為自身產業(yè)發(fā)展提供持久動力。第七章 科研開發(fā)體系運作模式根據前面的內外部分析和未來科研開發(fā)體系的戰(zhàn)略定位，我們認為，未來機械院/集團的科研開發(fā)體系運作模式在設計時應該遵照如下四大原則：1. 科研體系未來 35 年內要逐漸由主要為國家服務轉變?yōu)橄驀液妥陨懋a業(yè)提供服2. 形成結構清晰的集團科研開發(fā)構架；3. 針對現有科研體系中存在的問題；4. 符合未來科研經費的變化趨勢。同時，未來機械院/集團科研開發(fā)體系運作模式的設計應包含宏觀和微觀兩個方面。宏觀運作模式指未來集團整體的研發(fā)構架及各組成部分之間的分工如何設計；微觀運作模式指具體研發(fā)項目的運作方式。. 宏觀運作模式我們認為，機械院在科研的宏觀運作模式上，應分步適時地建立起包含集團中央研究院在內的三級研發(fā)運作模式，如圖 71 所示。圖 71：機械院科研體系宏觀運作模式、 、 、 、 、 、 、 、 、 、、20 / 621. 成立形式中央研究院的成立，可以有三種形式：部門形式、分公司形式和子公司形式。通過比較，我們可以看出，分公司的形式盡管不具備企業(yè)法人資格，但其也是獨立核算的實體，利于未來成本的核算。同時，分公司的形式也有利于未來中央研究院將孵化成功的項目在集團內部進行劃撥。2. 隸屬關系未來的中央研究院可以直接設立在機械院下面，亦可以設立在未來集團的核心企業(yè)機科股份下面。比較兩種不同方案的優(yōu)缺點，我們認為，將中央研究院設立在機科股份下面，盡管可以起到抵稅的作用，但同時也會降低機科股份的盈利水平，稀釋未來股票激勵的效果。而直接隸屬于機械院可以很好地面向全院進行服務。因此，建議將中央研究院下掛在機械院集團。3. 選址未來中央研究院的選址，一部分人可能會提出建在京外的方案，畢竟未來集團的下屬企業(yè)將橫跨六省一市，選址上存在京內、京外兩個方案。但我們認為，盡管從成本的角度將中央研究院設在京外是一種可選的方案，但中央研究院作為未來集團的成本中心，評價其成功與否的重要標志是能否出成果，而非成本的壓縮。另外，我們還必須考慮不同地方獲取研發(fā)資源的容易度。京外研發(fā)的成本低，但同時研發(fā)資源的獲取比較難。而北京作為我國科技、教育的中心，有著豐富的研發(fā)資源。單從每年的研發(fā)資金投入區(qū)域情況比較，我們就可以看出北京的研發(fā)資金投放量約占全國研發(fā)總投入的四成，是我們京外幾省研發(fā)總投入的 倍。4. 科研體系層級選擇前面的實證研究表明，中央研究院牽頭的集團科研開發(fā)體系一般有四種層級形式，不同層級的科研開發(fā)體系有著不同的特點，亦適合不同特點的企業(yè)。通過比較，我們認為三層級的集團科研開發(fā)體系層次清晰，分工明確，適合機械院/集團這類高科技企業(yè)和非規(guī)?；a的企業(yè)。因此，我們建議未來機械院/集團的科研開發(fā)體系運作模式在層級上采取三層級形式。21 / 625. 科研體系各層級定位與分工未來機械院/集團三級科研開發(fā)體系包含了機械院/集團一級的中央研究院，各所的技術中心和所級下面產業(yè)部門/中心的技術開發(fā)部門。各個層次的定位與分工如圖 72 所示。圖 72：機械院 /集團三級科研開發(fā)體系各層次的定位與分工6. 中央研究院功能定位未來中央研究院的功能定位取決于集團未來對它的輸入和輸出的要求。從輸入角度，我們認為未來的中央研究院應該從兩個方面得到信息和指令：一個是集團的整體發(fā)展戰(zhàn)略，另一個是學科發(fā)展的技術信息。而從輸出角度，應至少包括如下四個部分：制定技術戰(zhàn)略、研發(fā)技術成果、孵化產業(yè)技術、協同產業(yè)發(fā)展。同時，在“研發(fā)技術成果”的輸出過程中，中央研究院將承擔兩種不同的角色。一種是自主研發(fā)的競爭前技術研發(fā)模式，一種是綜合性大項目的配合研發(fā)模式。對于綜合性大項目的研發(fā)，中央研究院只是集團整個研發(fā)團隊中的一員，負責一些其他各所不能也不愿完成攻堅模塊的研發(fā)，而總體項目管理的工作由集團“科技經營部”負責。、產 業(yè) 集 團 /院產 業(yè) 集 團 院產 品 事 業(yè) 部 /所產 品 事 業(yè) 部 所基 層 企 業(yè) /生 產 部 門基 層 企 業(yè) 生 產 部 門、 、 、 、 、 、?、 —、?、 1—、?、 ——、22 / 627. 中央研究院未來的組織架構根據上面對中央研究院的功能定位，我們建議未來中央研究院的組織結構設