【文章內(nèi)容簡介】 00 指數(shù)分級、工銀瑞信純債定期開放債券、富安達(dá)收益增強債券、易方達(dá)恒生中國企業(yè) ETF、易方達(dá)恒生中國企業(yè) ETF 聯(lián)接、光大保德信添盛雙月債券、浦銀安盛幸?；貓髠?、浙商聚盈信用債債券、德邦優(yōu)化配置股票、匯添富理財 28 天債券、金鷹元泰精選信用債債券、諾安中小板等權(quán)重 ETF、諾安中小板等權(quán)重 ETF 聯(lián)接、中郵穩(wěn)定收益?zhèn)?。此外，還托管了全國社會保障基金、保險資產(chǎn)、企業(yè)年金、QFII、QDII、信托計劃、證券公司集合資產(chǎn)計劃、ABS、產(chǎn)業(yè)基金、專戶理財?shù)?12 類產(chǎn)品，托管資產(chǎn)規(guī)模實現(xiàn)一點五萬億。（三）基金上市推薦人的信息無14 / 36（四）基金驗資機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司 住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路 1318 號星展銀行大廈 6 樓 辦公地址：上海市湖濱路 202 號普華永道中心 11 樓 法定代表人：楊紹信 聯(lián)系電話：（021）23238888 傳真：（021）23238800 聯(lián)系人：陳宇經(jīng)辦會計師：許康瑋、陳宇六、基金合同摘要基金合同的內(nèi)容摘要見附件。七、基金財務(wù)狀況本基金募集期間相關(guān)費用明細(xì)及節(jié)余情況深圳證券交易所在本基金募集期間未收取任何費用。各基金銷售機構(gòu)根據(jù)本基金《招募說明書》設(shè)定的認(rèn)購費率收取認(rèn)購費。本基金發(fā)售后至本公告書公告前的重要財務(wù)事項本基金發(fā)售后至上市交易公告書公告前無重要財務(wù)事項發(fā)生。建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金截至 2022 年 5 月 13 日資產(chǎn)負(fù)債表如下（除特別注明外，金額單位為人民幣元）：項 目 2022 年 5 月 13 日資 產(chǎn)銀行存款 28,124,結(jié)算備付金 68,027,存出保證金 154,交易性金融資產(chǎn) 923,363, 其中：股票投資 923,363, 債券投資 衍生金融資產(chǎn) 15 / 36買入返售金融資產(chǎn) 620,000,應(yīng)收證券清算款 24,351,應(yīng)收利息 348,其他資產(chǎn) 232,資產(chǎn)總計 1,664,602,負(fù)債和所有者權(quán)益負(fù)債應(yīng)付管理人報酬 581,應(yīng)付托管費 127,應(yīng)付交易費用 805,其他負(fù)債 23,486,負(fù)債合計 25,001,所有者權(quán)益實收基金 1,617,473,未分配利潤 22,127,所有者權(quán)益合計 1,639,600,負(fù)債和所有者權(quán)益總計 1,664,602,基金份額總額(份) 1,617,473,基金份額凈值 八、基金投資組合截止到 2022 年 5 月 13 日，建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金的投資組合如下： 期末基金資產(chǎn)組合情況序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（ %）1 權(quán)益投資 923,363, 其中：股票 923,363, 2 固定收益投資 其中：債券 16 / 36 資產(chǎn)支持證券 3 金融衍生品投資 4 買入返售金融資產(chǎn) 620,000, 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) 5 銀行存款和結(jié)算備付金合計 96,151, 6 其他資產(chǎn) 25,087, 7 合計 1,664,602, 期末按行業(yè)分類的股票投資組合代碼 行業(yè) 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例 （%）A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) B 采礦業(yè) 27,980, C 制造業(yè) 485,205, D 電力、熱力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè) E 建筑業(yè) F 批發(fā)和零售業(yè) 13,109, G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 2,516, H 住宿和餐飲業(yè) I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 88,238, J 金融業(yè) 204,542, K 房地產(chǎn)業(yè) 43,248, L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 42,431, O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) P 教育 Q 衛(wèi)生和社會工作業(yè) R 文化、體育和娛樂業(yè) 2,254, S 綜合 13,835, 合計 923,363, 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細(xì)序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值 比例（％）1 600016 民生銀行 6,585,900 67,768, 2 601318 中國平安 1,183,251 47,554, 3 600031 三一重工 4,986,427 47,271, 4 000002 萬 科Ａ 3,721,900 43,248, 17 / 365 601398 工商銀行 10,342,109 42,402, 6 002415 ?？低?1,168,186 41,750, 7 600519 貴州茅臺 200,557 39,646, 8 600406 國電南瑞 1,925,138 38,233, 9 300070 碧 水 源 669,003 37,644, 10 002038 雙鷺?biāo)帢I(yè) 575,250 36,211, 期末按債券品種分類的債券投資組合本基金截至 2022 年 5 月 13 日未持有債券。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)本基金截至 2022 年 5 月 13 日未持有債券。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)本基金截至 2022 年 5 月 13 日未持有資產(chǎn)支持證券。 期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)本基金截至 2022 年 5 月 13 日未持有權(quán)證。 投資組合報告附注 本基金投資前十名證券的發(fā)行主體無被監(jiān)管部門立案調(diào)查和在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。 基金投資的前十名股票未超出基金合同規(guī)定的投資范圍。 其他資產(chǎn)構(gòu)成序號 名稱 金額（元）1 存出保證金 154,2 應(yīng)收證券清算款 24,351,3 應(yīng)收股利 4 應(yīng)收利息 348,5 應(yīng)收申購款 6 其他應(yīng)收款 232,7 其他 8 合計 25,087, 期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)本基金截至 2022 年 5 月 13 日未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。 期末前十名股票中存在流通受限情況的說明18 / 36本基金截至 2022 年 5 月 13 日前十名股票中不存在流通受限情況。九、重大事件揭示截至 2022 年 5 月 13 日，本基金暫無其他對基金份額持有人有較大影響的重大事件。十、基金管理人承諾本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人職責(zé)做出承諾：（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)。（二）真實、準(zhǔn)確、完整和及時地披露定期報告等有關(guān)信息披露文件，披露所有對基金份額持有人有重大影響的信息，并接受中國證監(jiān)會、證券交易所的監(jiān)督管理。（三）在知悉可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動的任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息后，將及時予以公開澄清。十一、基金托管人承諾基金托管人就基金上市交易后履行托管人職責(zé)做出承諾：（一）嚴(yán)格遵守《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，設(shè)立專門的基金托管部，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜。（二）根據(jù)《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定和約定，對基金的投資范圍、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付等行為進(jìn)行監(jiān)督和核查。（三）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的行為違反《基金法》及其他證券法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，將及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，并在限期內(nèi)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。19 / 36（四）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，將立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。十二、備查文件目錄下列文件存放在本基金管理人和托管人的住所，投資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。（一）中國證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金募集的批復(fù)》 ；（二） 《建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金基金合同》 ；（三） 《建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金招募說明書》 ；（四） 《建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金托管協(xié)議》 ；（五）關(guān)于建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金募集之法律意見書；（六）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；（七）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；（八）中國證監(jiān)會要求的其他文件。建信基金管理有限責(zé)任公司二○一三年五月十五日20 / 36附件：建信央視財經(jīng)50指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。１、基金份額持有人的權(quán)利建信央視 50A 份額、建信央視 50B 份額、建信央視 50 份額持有人持有的每一份基金份額按基金合同約定僅在其份額類別內(nèi)擁有同等的權(quán)益。根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：（1）分享基金財產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓其持有建信央視 50A 份額與建信央視 50B 份額，依法申請贖回其持有的建信央視 50 份額；（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；（8）對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。 基金份額持有人的義務(wù)根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》 ；21 / 36（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；（4）繳納基金認(rèn)購、申購、贖回款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）發(fā)起資金提供方持有認(rèn)購的基金份額不少于 3 年；（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)１、基金管理人的權(quán)利根據(jù)《基金法》 、 《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：（1）依法募集基金；（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；（4）銷售基金份額；（5）召集基金份額持有人大會；（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理； （9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)定的費用； 22 / 36（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請； （12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在法律法規(guī)允許的前提下