【正文】 1 / 36建 信 央 視 財 經(jīng) 50 指 數(shù) 分 級 發(fā) 起 式證 券 投 資 基 金 之 建 信 50A 與 建 信 50B上 市 交 易 公 告 書基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司基金托管人：交通銀行股份有限公司登記結(jié)算機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上市地點：深圳證券交易所上市時間：2022 年 5 月 20 日公告時間：2022 年 5 月 15 日目 錄一、重要聲明與提示 ...............................................................................................................................2二、基金概況 ...........................................................................................................................................3三、基金的募集和上市交易 ...................................................................................................................6四、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人 ...................................................................................9五、基金主要當(dāng)事人簡介 .......................................................................................................................9六、基金合同摘要 .................................................................................................................................14七、基金財務(wù)狀況 .................................................................................................................................14八、基金投資組合 .................................................................................................................................15九、重大事件揭示 .................................................................................................................................17十、基金管理人承諾 .............................................................................................................................18十一、基金托管人承諾 .........................................................................................................................18十二、備查文件目錄 .............................................................................................................................18附件：建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金基金合同摘要 ...........................................202 / 36一、重要聲明與提示《建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金之建信 50A 與建信 50B上市交易公告書》（以下簡稱“本公告書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第 1 號 上市交易公告書的內(nèi)容與格式》和 《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》的規(guī)定編制，建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金（以下簡稱“本基金”）管理人的董事會及董事保證本公告書所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。本基金托管人保證本公告書中基金財務(wù)會計資料等內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國證監(jiān)會、深圳證券交易所對建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金之建信 50A 與建信 50B 上市交易及有關(guān)事項的意見，均不表明對本基金的任何保證。凡本公告書未涉及的有關(guān)內(nèi)容，請投資者詳細(xì)查閱《建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱招募說明書）。3 / 36二、基金概況基金名稱：建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金基金類型：股票型基金運作方式：契約型開放式本基金的基金份額包括三種：建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金之基礎(chǔ)份額（簡稱“建信央視 50 份額”，場內(nèi)簡稱“建信 50”，基金代碼：165312）、建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金之 A 份額（簡稱“建信央視 50A”，場內(nèi)簡稱“建信 50A”，基金代碼：150123）與建信央視財經(jīng) 50 指數(shù)分級發(fā)起式證券投資基金之 B 份額（簡稱“建信央視 50B”, 場內(nèi)簡稱“建信 50B”，基金代碼：150124）。其中，建信 50A 份額、建信50B 份額的基金份額配比始終保持 1∶1 的比例不變。本基金的存續(xù)期限為不定期。建信 50 份額的申購和贖回：投資者可通過場外或場內(nèi)兩種方式對建信50 份額進(jìn)行申購與贖回。建信 50 份額場外申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為基金管理人直銷機構(gòu)和場外代銷機構(gòu)。投資者需使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（深圳）開放式基金賬戶辦理建信 50 場外申購、贖回業(yè)務(wù)。建信 50 份額場內(nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的場所為具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風(fēng)險控制要求的深圳證券交易所會員單位。投資者需使用深圳證券賬戶，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理建信 50 份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。建信 50 A 份額與建信 50 B 份額將不接受投資者的申購與贖回。份額配對轉(zhuǎn)換：份額配對轉(zhuǎn)換是指本基金的建信 50 份額與建信 50 A份額、建信 50 B 份額之間的配對轉(zhuǎn)換，包括分拆和合并兩個方面。分拆指基金份額持有人將其持有的每兩份建信 50 份額的場內(nèi)份額申請轉(zhuǎn)換成一份建信 50 A 份額與一份建信 50 B 份額的行為；合并指基金份額持有人將其持有的每一份建信 50 A 份額與一份建信 50 B 份額申請轉(zhuǎn)換成兩份建信 50 份額的場內(nèi)份額的行為。定期份額折算在建信50 A份額、建信50份額存續(xù)期內(nèi)的每個會計年度（除基金合同生效日所在會計年度外）第一個工作日，基金管理人將根據(jù)《基金合同》的規(guī)定對4 / 36本基金的建信50 A份額、建信50份額進(jìn)行定期份額折算。對于建信 50 A份額期末的約定應(yīng)得收益，即建信50 A份額每個會計年度 12月31日基金份額參考凈值，將折算為場內(nèi)建信50份額分配給建信50 A 份額持有人。建信50份額持有人持有的每2份建信50份額將按1份建信50 A 份額獲得新增建信50份額的分配。持有場外建信50份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場外建信50份額的分配；持有場內(nèi)建信50份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場內(nèi)建信50份額的分配。經(jīng)過上述份額折算，建信50 A 份額的基金份額參考凈值和建信50份額的基金份額凈值將相應(yīng)調(diào)整。有關(guān)定期份額折算的具體規(guī)定請見本基金招募說明書以及相關(guān)公告。不定期份額折算，本基金將分別對建信50 A份額、建信50 B份額和建信50份額進(jìn)行份額折算，份額折算后本基金將確保建信50 A份額和建信50 B份額的比例為1:1，份額折算后建信50 A 份額、建信50 B 元。當(dāng)建信50 B ，本基金將分別對建信50 A份額、建信50 B份額和建信50份額進(jìn)行份額折算，份額折算后本基金將確保建信50 A份額和建信50 B份額的比例為 1：1，份額折算后建信50份額的基金份額凈值、建信50 A份額和建信50 B份額的基金份額參考凈值均調(diào)整?；鸱蓊~總額：截至2022年5月13日，本基金的基金份額總額為1,617,473，其中，建信50份額為1,074,180,，建信50A 份額為271,646,，建信50B份額為271,646,。1截至 2022 年 5 月 13 日，建信 50 份額的基金份額凈值為 元，建信 50A 份額的基金份額參考凈值為 元，建信 50B 份額的基金份額參考凈值為 元。1本次上市交易的基金份額場內(nèi)簡稱及其基金代碼：建信 50A（基金代碼：150123）、建信 50B（基金代碼：150124）1本次上市交易的基金份額總額：建信 50A 為 271,646, 份；建信50B 為 271,646, 份。5 / 361上市交易的證券交易所：深圳證券交易所1上市交易日期：2022 年 5 月 20 日1基金管理人：建信基金管理有限責(zé)任公司1基金托管人：交通銀行股份有限公司1本次上市交易的基金份額注冊登記機構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司6 / 36三、基金的募集和上市交易（一）上市前基金募集情況本基金募集申請的核準(zhǔn)機構(gòu)和核準(zhǔn)文號：中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2022]1650 號基金運作方式：契約型開放式基金合同期限：不定期本基金發(fā)售日期：2022 年 2 月 25 日至 2022 年 3 月 22 日發(fā)售價格： 元人民幣份額發(fā)售方式：本基金通過場外、場內(nèi)兩種方式公開發(fā)售發(fā)售機構(gòu)（1）本基金場外認(rèn)購的銷售機構(gòu)：本基金通過場外發(fā)售的銷售機構(gòu)包括本公司直銷中心、場外代銷機構(gòu)及第三方銷售機構(gòu)。場外代銷機構(gòu)包括中國建設(shè)銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司、北京銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、興業(yè)證券股份有限公司、宏源證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、申銀萬國證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券（浙江）有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信建投證券股份有限公司、齊魯證券有限公司、國元證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、渤海證券股份有限公司、信達(dá)證券股份有限公司、平安證券有限責(zé)任公司、國信證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、財富證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、長城證券有限責(zé)任公司、天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司、中國中投證券有限責(zé)任公司、廣州證券有限責(zé)任公司、華泰證券股份有限公司、國海證券股份有限公司。第三方銷售機構(gòu)包括深圳眾祿基金銷售有限公司、杭州數(shù)米基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司。（2）本基金場內(nèi)認(rèn)購的銷售機構(gòu)：本基金通過場內(nèi)發(fā)售的機構(gòu)為具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單7 / 36位，具體名單可在深交所網(wǎng)站查詢() 。驗資機構(gòu)名稱：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司募集資金總額及入賬情況此次募集扣除認(rèn)購費后的有效凈認(rèn)購金額(不含利息)為人民幣1,617,005, 元，確認(rèn)份額（不含利息轉(zhuǎn)份額）1,617,005, 份，利息結(jié)轉(zhuǎn)份額 468, 份，總確認(rèn)份額為 1,617,473, 份。上述有效凈認(rèn)購資金及其已結(jié)的銀行利息已于 2022 年 3 月 28 日全