【文章內容簡介】 結合作； ? ⑤ 為受審核部門所接受 。 (2) 組成審核組 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 35 ? 管理者代表或審核組長在決定審核組成員以前應征得受審核部門的同意 ， 當受審核部門不肯接受擬委派的內審員時 ， 可考慮另選審核員 。 ? 內審員應熟悉組織的 OHSMS運行情況 ， 包括 OHSMS體系文件的編寫是否符合標準 、 是否便于操作 ， 在實際運作中 ， 哪些要素 、哪些 OHS活動 、 哪些部門 、 哪些過程是薄弱環(huán)節(jié)等 。 ? 內部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合 OHSMS文件的不符合項 ， 內審員也較容易提出糾正措施建議 。 (2) 組成審核組 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 36 (3) 收集查閱有關文件資料（ 文件審核 ） ? 內部審核收集文件的工作重點是與受審核部門的 OHS活動有關的 程序文件、作業(yè)指導書 等。 ? 以有關 法律、法規(guī)及標準 等為依據(jù)對程序文件等進行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。 ? 在審閱程序文件時，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的 接口是否明確，內容是否協(xié)調 。 ? 對整個組織的部門或幾個部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時使用。 ? 對該部門重要的 OHS記錄加以預先審閱。審核員在文件初審時應做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問題記錄下來。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 37 (4)編制審核工作文件 ? 現(xiàn)場審核中需用到的審核工作文件主要有： ? ①審核計劃； ? ②審核檢查表； ? ③審核任務分配表； ? ④審核計劃日程表； ? ⑤首末次會議簽到表； ? ⑥審核記錄； ? ⑦不符合報告； ? ⑧不符合項分布表； ? ⑨審核報告。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 38 (5) 編寫檢查表 ? 檢查表的作用： ? ① 明確與審核目標有關的內容 。 審核的主要方法是抽樣檢查 ， 抽什么樣本 、 抽樣數(shù)量 、 如何抽樣等問題都要通過編寫檢查表解決 ， 為達到審核目標服務； ? ② 使審核程序規(guī)范化 ， 減少審核工作的隨意性和盲目性； ? ③ 按檢查表要求進行調查研究可使審核目標始終保持明確； ? ④ 保持審核進度； ? ⑤ 作為審核記錄存檔備查 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 39 ? 設計檢查表時應注意以下要點： ? ① 對照標準和手冊的要求； ? ② 選擇重要的 OHS問題； ? ③ 結合受審核部門的特點； ? ④ 抽樣應具有代表性； ? ⑤ 檢查表應具有可操作性； ? ⑥ 按部門進行審核時要包括涉及的要素 ， 按要素進行審核時要包括涉及的部門 。 ? 內審員編寫 ， 組長審批 ， 不能發(fā)給受審核部門 ，遇到問題可以偏離檢查表進行跟蹤 。 (5) 編寫檢查表 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 40 OHSMS內部審核檢查表及審核記錄 OHSMS4202228 受審核部門： 審核日期： 2022 年 6 月 17 日 標準條款 檢查表 現(xiàn)場審核記錄 結果判 定 能力、培 訓和意識 1．查文件，確認是否建立了培訓程序。 2．程序文件中是否規(guī)定了能力和意識兩方面的培訓和培訓效果的評價。 3．詢問主管培訓的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。 4．抽查培訓需求調查記錄，驗證是否按程序文件要求進行培訓需求調查。 5．依據(jù)培訓需求調查記錄，抽查培訓記錄，驗證是否按計劃進行培訓。 6．抽查 3～ 4份培訓效果評價記錄，確認是否對培訓效果進行了評價，評價方式是否符合文件要求。 ※ 查 文件，描述了培訓程序。規(guī)定重要崗位應進行能力培訓，定期培訓全體員工的安全健康意識。 ※ 詢問 是否有崗位任職要求文件，說有，并出示文件。 ※ 查 09年生產部 《 培訓需求調查表 》 ，表中填寫了培訓對象、內容（描述清晰）、方式、時間、考核要求等。 ※ 抽查 5月份培訓記錄，依據(jù)培訓需求進行培訓； ※ 抽查 5月份培訓效果評價記錄共 4份，評價方式符合文件要求。 符合 符合 符合 符合 符合 審核員簽名 : 頁碼： 8 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 41 第三步 審核的實施 ? 審核步驟和主要工作內容： ? (1) 召開首次會議； ? (2) 進行現(xiàn)場審核； ? (3) 確定不符合項并編寫不符合報告； ? (4) 匯總分析審核結果； ? (5) 召開末次會議 ， 宣布審核結果； ? (6) 編寫審核報告 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 42 (1) 召開首次會議 內容 ? 向受審核方管理者介紹審核組成員（認證審核）； ? 確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表； ? 簡要介紹審核中所采用的方法和程序； ? 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡渠道（認證審核） ； ? 確認已具備審核組所需的資源與條件（認證審核） ； ? 確認末次會議的日期和時間； ? 促進受審核方積極參與。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 43 (1) 召開首次會議 要求 ? 由審核組長主持 ? 時間控制在 30分鐘，內審可適當縮短 ? 要保持嚴肅、認真、高效的會議氣氛 ? 領導講話應簡明扼要 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 44 (2) 進行現(xiàn)場審核 ? 審核工作方法 ? （ 1）善于提問，注意傾聽 ? （ 2）仔細觀察，善于追蹤驗證 ? （ 3）做好記錄 ? （ 4）注意安全 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 45 (2) 進行現(xiàn)場審核 ? 審核方式 ? （ 1）自下而上和自上而下的方式 ? （ 2）以危險因素為主線的審核方式 ? （ 3）按部門審核和按要素審核的方法 ? 實際審核中往往將以上幾種方式結合使用。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 46 (2) 進行現(xiàn)場審核 ? 審核活動的控制 ? (1)審核計劃的控制 ? (2)審核活動的控制 ? a．合理選取樣本 ? b．注意發(fā)現(xiàn)體系中存在的主要問題和相關結果 ? c．控制審核氣氛 ? （ 3）審核結果的控制 ? a．判定不符合必須以客觀事實為基礎，以審核準則為依據(jù) ? b．與受審核方共同確認事實 ? c．審核組內部相互溝通，統(tǒng)一意見 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 47 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 ? ① 不符合的定義 ? 不符合是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財產損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標準、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。 ? ②外審不符合的分類 ? a．嚴重不符合 ? b．輕微不符合 ? c．觀察項 ? ③內審不符合的分類（便于制定糾正措施和改進） ? 體系類 —— 文件不合要求 ? 實施類 —— 規(guī)定未執(zhí)行 ? 效果類 —— 未達到相應目的 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 48 ? 嚴重不符合 ： ? 體系運行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過程重復出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ? 區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ? 造成嚴重的工傷事故； ? 一般不符合 ： ? 對滿足 OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的性質輕微的問題。 ? 對保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個次要問題 。 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 49 不符合的判定 ? 必須以客觀事實為基礎； ? 必須以審核準則為依據(jù)； ? 對產生的不符合的原因進行分析，找出體系中的問題； ? 審核小組內部討論，形成統(tǒng)一意見； ? 與受審核方共同確認不符合項 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 50 不符合表現(xiàn)形式 ? 職業(yè)健康安全管理體系文件未達到 OHSAS18001標準的要求； ? 職業(yè)健康安全管理體系實施不符合文件的規(guī)定； ? 體系運行結果未達到計劃的目標、指標； ? 體系運行的效果未達到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 51 不符合事實描述要求 ? 事實的準確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰在場 （職位） ? 采用專業(yè)術語 （正規(guī)） ? 利于的改進