【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 結(jié)合作； ? ⑤ 為受審核部門所接受 。 (2) 組成審核組 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 35 ? 管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意 ， 當(dāng)受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時(shí) ， 可考慮另選審核員 。 ? 內(nèi)審員應(yīng)熟悉組織的 OHSMS運(yùn)行情況 ， 包括 OHSMS體系文件的編寫是否符合標(biāo)準(zhǔn) 、 是否便于操作 ， 在實(shí)際運(yùn)作中 ， 哪些要素 、哪些 OHS活動(dòng) 、 哪些部門 、 哪些過(guò)程是薄弱環(huán)節(jié)等 。 ? 內(nèi)部審核較容易發(fā)現(xiàn)不符合 OHSMS文件的不符合項(xiàng) ， 內(nèi)審員也較容易提出糾正措施建議 。 (2) 組成審核組 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 36 (3) 收集查閱有關(guān)文件資料（ 文件審核 ） ? 內(nèi)部審核收集文件的工作重點(diǎn)是與受審核部門的 OHS活動(dòng)有關(guān)的 程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 等。 ? 以有關(guān) 法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn) 等為依據(jù)對(duì)程序文件等進(jìn)行檢查，看其是否符合這些依據(jù)。 ? 在審閱程序文件時(shí)，不僅要檢查該部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的 接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào) 。 ? 對(duì)整個(gè)組織的部門或幾個(gè)部門都通用的文件和程序也要收集齊全，以便審核時(shí)使用。 ? 對(duì)該部門重要的 OHS記錄加以預(yù)先審閱。審核員在文件初審時(shí)應(yīng)做好審查記錄，把發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題記錄下來(lái)。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 37 (4)編制審核工作文件 ? 現(xiàn)場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要有： ? ①審核計(jì)劃； ? ②審核檢查表； ? ③審核任務(wù)分配表； ? ④審核計(jì)劃日程表； ? ⑤首末次會(huì)議簽到表； ? ⑥審核記錄； ? ⑦不符合報(bào)告； ? ⑧不符合項(xiàng)分布表； ? ⑨審核報(bào)告。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 38 (5) 編寫檢查表 ? 檢查表的作用： ? ① 明確與審核目標(biāo)有關(guān)的內(nèi)容 。 審核的主要方法是抽樣檢查 ， 抽什么樣本 、 抽樣數(shù)量 、 如何抽樣等問(wèn)題都要通過(guò)編寫檢查表解決 ， 為達(dá)到審核目標(biāo)服務(wù)； ? ② 使審核程序規(guī)范化 ， 減少審核工作的隨意性和盲目性； ? ③ 按檢查表要求進(jìn)行調(diào)查研究可使審核目標(biāo)始終保持明確； ? ④ 保持審核進(jìn)度； ? ⑤ 作為審核記錄存檔備查 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 39 ? 設(shè)計(jì)檢查表時(shí)應(yīng)注意以下要點(diǎn)： ? ① 對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求； ? ② 選擇重要的 OHS問(wèn)題； ? ③ 結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)； ? ④ 抽樣應(yīng)具有代表性； ? ⑤ 檢查表應(yīng)具有可操作性； ? ⑥ 按部門進(jìn)行審核時(shí)要包括涉及的要素 ， 按要素進(jìn)行審核時(shí)要包括涉及的部門 。 ? 內(nèi)審員編寫 ， 組長(zhǎng)審批 ， 不能發(fā)給受審核部門 ，遇到問(wèn)題可以偏離檢查表進(jìn)行跟蹤 。 (5) 編寫檢查表 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 40 OHSMS內(nèi)部審核檢查表及審核記錄 OHSMS4202228 受審核部門： 審核日期： 2022 年 6 月 17 日 標(biāo)準(zhǔn)條款 檢查表 現(xiàn)場(chǎng)審核記錄 結(jié)果判 定 能力、培 訓(xùn)和意識(shí) 1．查文件，確認(rèn)是否建立了培訓(xùn)程序。 2．程序文件中是否規(guī)定了能力和意識(shí)兩方面的培訓(xùn)和培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。 3．詢問(wèn)主管培訓(xùn)的人員是否有文件規(guī)定崗位任職能力。 4．抽查培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，驗(yàn)證是否按程序文件要求進(jìn)行培訓(xùn)需求調(diào)查。 5．依據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查記錄，抽查培訓(xùn)記錄，驗(yàn)證是否按計(jì)劃進(jìn)行培訓(xùn)。 6．抽查 3～ 4份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄，確認(rèn)是否對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)方式是否符合文件要求。 ※ 查 文件，描述了培訓(xùn)程序。規(guī)定重要崗位應(yīng)進(jìn)行能力培訓(xùn)，定期培訓(xùn)全體員工的安全健康意識(shí)。 ※ 詢問(wèn) 是否有崗位任職要求文件，說(shuō)有，并出示文件。 ※ 查 09年生產(chǎn)部 《 培訓(xùn)需求調(diào)查表 》 ，表中填寫了培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容（描述清晰）、方式、時(shí)間、考核要求等。 ※ 抽查 5月份培訓(xùn)記錄，依據(jù)培訓(xùn)需求進(jìn)行培訓(xùn)； ※ 抽查 5月份培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)記錄共 4份，評(píng)價(jià)方式符合文件要求。 符合 符合 符合 符合 符合 審核員簽名 : 頁(yè)碼： 8 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 41 第三步 審核的實(shí)施 ? 審核步驟和主要工作內(nèi)容： ? (1) 召開(kāi)首次會(huì)議； ? (2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核； ? (3) 確定不符合項(xiàng)并編寫不符合報(bào)告； ? (4) 匯總分析審核結(jié)果； ? (5) 召開(kāi)末次會(huì)議 ， 宣布審核結(jié)果； ? (6) 編寫審核報(bào)告 。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 42 (1) 召開(kāi)首次會(huì)議 內(nèi)容 ? 向受審核方管理者介紹審核組成員（認(rèn)證審核）； ? 確認(rèn)審核范圍、目的和計(jì)劃，共同認(rèn)可審核進(jìn)度表； ? 簡(jiǎn)要介紹審核中所采用的方法和程序； ? 在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道（認(rèn)證審核） ； ? 確認(rèn)已具備審核組所需的資源與條件（認(rèn)證審核） ； ? 確認(rèn)末次會(huì)議的日期和時(shí)間； ? 促進(jìn)受審核方積極參與。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 43 (1) 召開(kāi)首次會(huì)議 要求 ? 由審核組長(zhǎng)主持 ? 時(shí)間控制在 30分鐘，內(nèi)審可適當(dāng)縮短 ? 要保持嚴(yán)肅、認(rèn)真、高效的會(huì)議氣氛 ? 領(lǐng)導(dǎo)講話應(yīng)簡(jiǎn)明扼要 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 44 (2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核工作方法 ? （ 1）善于提問(wèn)，注意傾聽(tīng) ? （ 2）仔細(xì)觀察，善于追蹤驗(yàn)證 ? （ 3）做好記錄 ? （ 4）注意安全 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 45 (2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核方式 ? （ 1）自下而上和自上而下的方式 ? （ 2）以危險(xiǎn)因素為主線的審核方式 ? （ 3）按部門審核和按要素審核的方法 ? 實(shí)際審核中往往將以上幾種方式結(jié)合使用。 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 46 (2) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核 ? 審核活動(dòng)的控制 ? (1)審核計(jì)劃的控制 ? (2)審核活動(dòng)的控制 ? a．合理選取樣本 ? b．注意發(fā)現(xiàn)體系中存在的主要問(wèn)題和相關(guān)結(jié)果 ? c．控制審核氣氛 ? （ 3）審核結(jié)果的控制 ? a．判定不符合必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù) ? b．與受審核方共同確認(rèn)事實(shí) ? c．審核組內(nèi)部相互溝通，統(tǒng)一意見(jiàn) 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 47 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 ? ① 不符合的定義 ? 不符合是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失或作業(yè)環(huán)境破壞的違背作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)章或管理體系要求的行為或偏差。 ? ②外審不符合的分類 ? a．嚴(yán)重不符合 ? b．輕微不符合 ? c．觀察項(xiàng) ? ③內(nèi)審不符合的分類（便于制定糾正措施和改進(jìn)） ? 體系類 —— 文件不合要求 ? 實(shí)施類 —— 規(guī)定未執(zhí)行 ? 效果類 —— 未達(dá)到相應(yīng)目的 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 48 ? 嚴(yán)重不符合 ： ? 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效，某一要素、某一過(guò)程重復(fù)出現(xiàn)的失效現(xiàn)象，未能采取有效的糾正措施加以消除； ? 區(qū)域性失效，如某一部門、要素的全面失效現(xiàn)象； ? 造成嚴(yán)重的工傷事故； ? 一般不符合 ： ? 對(duì)滿足 OHSMS要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的性質(zhì)輕微的問(wèn)題。 ? 對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言 ， 是個(gè)次要問(wèn)題 。 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 49 不符合的判定 ? 必須以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)； ? 必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)； ? 對(duì)產(chǎn)生的不符合的原因進(jìn)行分析，找出體系中的問(wèn)題； ? 審核小組內(nèi)部討論，形成統(tǒng)一意見(jiàn)； ? 與受審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng) (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 50 不符合表現(xiàn)形式 ? 職業(yè)健康安全管理體系文件未達(dá)到 OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn)的要求； ? 職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施不符合文件的規(guī)定； ? 體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到計(jì)劃的目標(biāo)、指標(biāo)； ? 體系運(yùn)行的效果未達(dá)到法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定 (3)審核發(fā)現(xiàn)和不符合的確定 2022/6/23 職業(yè)健康安全管理體系 51 不符合事實(shí)描述要求 ? 事實(shí)的準(zhǔn)確觀察 （判斷） ? 在哪里發(fā)現(xiàn) （地點(diǎn)） ? 發(fā)現(xiàn)了什么 （事實(shí)） ? 為什么不合格 （原因） ? 誰(shuí)在場(chǎng) （職位） ? 采用專業(yè)術(shù)語(yǔ) （正規(guī)） ? 利于的改進(jìn)