股本證券的適用范圍(編輯修改稿)
2025-06-19 18:32 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 （以個人而言）所界定者相同。(5) 必須行使期權(quán)認(rèn)購證券的期限（由授出日起計不得超過 10 年） ；(6) 期權(quán)行使之前必須持有的最短期限（如有） ；(7) 行使期權(quán)之前必須達(dá)致的表現(xiàn)目標(biāo)（如有） ；如沒有此項規(guī)定，則應(yīng)作出否定聲明；(8) 申請或接納期權(quán)須付金額（如有）以及付款或通知付款的期限或償還申請期權(quán)貸款的期限；(9) 行使價的厘定基準(zhǔn)；注： (1) 除第 (9)條附注 (2)另有規(guī)定外，行使價須至少為下列兩者中的較高者： (i)有關(guān)證券在期權(quán)授予日期（必須為營業(yè)日）的收市價（以本交易所日報表所載者為準(zhǔn)） ；及 (ii)該等證券在期權(quán)授予日期前 5 個營業(yè)日的平均收市價（收市價同樣以本交易所日報表所載者為準(zhǔn)） 。若發(fā)行人上市不足 5 個營業(yè)日，計算行使價時應(yīng)以新發(fā)行價作為上市前營業(yè)日的收市價。(2) 假如上市發(fā)行人附屬公司的證券并非在本交易所上市，第 (9)條附注 (1)的規(guī)定不適用于該附屬公司的股份期權(quán)計劃。然而，計劃必須規(guī)定，在發(fā)行人打算將該附屬公司分拆在本交易所、創(chuàng)業(yè)板或海外交易所上市后直至附屬公司上市之日止期間授予的期權(quán)，其行使價不得低于新發(fā)行價（如有） 。在提交 A1 表格（又或在創(chuàng)業(yè)板或海外交易所上市所須的同性質(zhì)表格）前 6 個月直至附屬公司上市之日止期間授出的期權(quán)尤其須遵守此項規(guī)定。因此，計劃必須訂明，在此期間所授予期權(quán)的行使價可在有需要時作出調(diào)整，確保不會低于新發(fā)行價。(10) 有關(guān)證券在投票、股息、轉(zhuǎn)讓及其它方面所享有的權(quán)利（包括因上市發(fā)行人清盤而產(chǎn)生的權(quán)利） ，以及（如適用）期權(quán)本身在任何此等方面所享有的權(quán)利；(11) 計劃的有效期（不得超過 10 年） ；(12) 期權(quán)將自動失效的情況；(13) 上市發(fā)行人如作出資本化發(fā)行、供股、分拆或合并股份又或削減股本時，已授出的期權(quán)和計劃本身所涉及證券的行使價或數(shù)目須予調(diào)整的條文；注： 任何根據(jù)第 (13)條而作出的調(diào)整均須確保參與人所占的股本比例，與其于調(diào)整前應(yīng)得者相同，但任何此等調(diào)整不得導(dǎo)致股份以低于面值的價格發(fā)行。發(fā)行證券作為交易代價不會視為一種須作調(diào)整的情況。除進(jìn)行資本化發(fā)行所作調(diào)整外，任何其它有關(guān)調(diào)整均須由獨立財務(wù)顧問或上市發(fā)行人的核數(shù)師以書面方式向董事確認(rèn)有關(guān)調(diào)整符合本附注的規(guī)定。7 / 12(14) 有關(guān)注銷已授出但尚未行使的期權(quán)的條文；注： 假如上市發(fā)行人注銷期權(quán)，然后向同一期權(quán)持有人發(fā)行新期權(quán)，只可根據(jù)第 (3)條附注 (1)所述經(jīng)股東批準(zhǔn)的限額中尚有未發(fā)行期權(quán)（不包括已注銷）的計劃發(fā)行新期權(quán)。(15) 除非計劃所涉及的證券與其它證券完全相同，否則必須訂明計劃所涉及的證券須另予指明；(16) 如有條文容許期權(quán)有效期結(jié)束之前終止計劃運作，則須訂明計劃終止時如何處理已授出但尚未行使的期權(quán)；注： 有關(guān)根據(jù)計劃已授出的期權(quán)（包括已行使或尚未行使的期權(quán)）以及（如適用）因計劃終止而失效或不可行使的期權(quán)，必須在有關(guān)計劃終止后首個要求股東批準(zhǔn)的新計劃的致股東通函內(nèi)詳細(xì)披露。(17) 期權(quán)能否轉(zhuǎn)讓；及注： 根據(jù)計劃授予的期權(quán)必須只屬個別獲授人所有，不得轉(zhuǎn)讓。(18) 計劃中可由董事或計劃管理人更改而毋須經(jīng)上市發(fā)行人股東在股東大會上批準(zhǔn)的特定條款。注： (1) 關(guān)于本第 條所列事宜的條文未經(jīng)上市發(fā)行人股東在股東大會上批準(zhǔn)，不得作出有利于參與人的修訂。(2) 上市發(fā)行人或其任何附屬公司的期權(quán)計劃的條款細(xì)則如有重大修改，又或已授出期權(quán)的條款有任何修改，均須經(jīng)上市發(fā)行人股東批準(zhǔn)，除非有關(guān)更改是根據(jù)計劃的既有條款自動生效，則當(dāng)別論。(3) 修訂后的計劃或期權(quán)條款必須仍然符合本第十七章的相關(guān)規(guī)定。(4) 董事或計劃管理人修改計劃條款的權(quán)力如有任何更動，必須經(jīng)
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