科技國(guó)際信托投資有限公司與南通市商業(yè)銀行等債券承銷合同糾紛上訴(編輯修改稿)
2025-06-13 13:31 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 、100萬(wàn)元（其中代機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)公司墊付118 753．96元，折合20 526．14美元），1992年12月13日（第二期）投資款50萬(wàn)元（折合85 543．20美元）的轉(zhuǎn)賬支票，與其1992年10月13日（第一期）投資款50萬(wàn)元的轉(zhuǎn)賬支票號(hào)碼相同，均為00877752，除去此筆外，三元公司的出資應(yīng)為人民幣3 081 246．04元，按當(dāng)時(shí)的匯率折合538 322．64美元；中貿(mào)發(fā)公司1992年10月9日、1993年2月8日、2月20日各投入人民幣80萬(wàn)元、207萬(wàn)元、94萬(wàn)元（按當(dāng)日匯率分別折合144 404．33美元、357 791．03美元、163 336．23美元），合計(jì)為381萬(wàn)元（按當(dāng)日匯率折合665 531．59美元），1993年1月14日、16日、18日劃入長(zhǎng)城公司投資款各10萬(wàn)美元，但長(zhǎng)城公司于1993年1月14日、16日兩次劃入中貿(mào)發(fā)公司南通辦事處賬戶計(jì)20萬(wàn)美元，實(shí)際只有10萬(wàn)美元，中貿(mào)發(fā)公司的出資合計(jì)為765 531．59美元；機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)公司于1993年4月1日投入人民幣237萬(wàn)元（按當(dāng)日匯率折合414 408．11美元），三元公司于1992年10月21日、1993年2月6日分別代付人民幣50萬(wàn)元、118 753．98元（按當(dāng)日匯率折合90 065．75美元、20 526．14美元）。合計(jì)出資人民幣為2 988 753．98元，折合525 000美元。原審?fù)徶?，中科信公司?duì)中貿(mào)發(fā)公司投入的207萬(wàn)元、94萬(wàn)元，機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)公司投入的237萬(wàn)元款項(xiàng)提出異議，認(rèn)為實(shí)際未發(fā)生。但中科信公司對(duì)自己的主張沒(méi)有提供足夠的證據(jù)加以證明?！ ∪尽⒅匈Q(mào)發(fā)公司、機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)公司的投資款經(jīng)驗(yàn)資后，長(zhǎng)城公司以“往來(lái)款”的名義匯入三元公司的款項(xiàng)（以匯款憑證為準(zhǔn)）合計(jì)為471萬(wàn)元（其中包括代機(jī)場(chǎng)開(kāi)發(fā)公司墊付的款項(xiàng)）；長(zhǎng)城公司以“往來(lái)款”名義匯入中貿(mào)發(fā)公司南通辦事處的款項(xiàng)，有證據(jù)證明的為42萬(wàn)元（以匯款憑證為準(zhǔn)，其中37萬(wàn)元按當(dāng)時(shí)人民幣與美元的匯率5．845：1計(jì)算，折合63 301．97美元，銀行出具的5萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬證明參照當(dāng)時(shí)的匯率折合9000美元）?！ ≈锌菩殴鞠捣倾y行金融機(jī)構(gòu)，1993年12月31日之前經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)的范圍為：辦理科學(xué)院所屬及聯(lián)營(yíng)單位的人民幣存款、貸款、投資；融資性租賃；科技風(fēng)險(xiǎn)投資、貸款；代理發(fā)行和買賣人民幣有價(jià)證券；辦理經(jīng)中國(guó)人民銀行及國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的其他金融業(yè)務(wù)。三元公司于1996年3月經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)注銷，其主管部門(mén)為南通市崇川區(qū)物資局，該局后更名為南通市崇川區(qū)物資總會(huì)，現(xiàn)變更為南通市崇川區(qū)商貿(mào)局（以下均簡(jiǎn)稱為崇川商貿(mào)局）。誠(chéng)信公司成立于1992年9月2日，1999年4月5日該公司因兩年未參加年檢被工商行政管理部門(mén)吊銷企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。該公司的開(kāi)辦單位原為北京華孚石油公司，后變更為北京佳融商貿(mào)公司，1998年12月9日北京佳融商貿(mào)公司注銷登記。誠(chéng)信公司在接收中科信公司三次匯款后，于1993年1月15日、21日兩次匯入北京高爾夫房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司（以下簡(jiǎn)稱高爾夫公司）賬戶款項(xiàng)計(jì)1400萬(wàn)元。高爾夫公司的開(kāi)辦單位和主管部門(mén)為誠(chéng)信公司，高爾夫公司的法定代表人高新生同時(shí)兼任誠(chéng)信公司的副總經(jīng)理（原為中科信公司法定代表人），該公司成立于1992年9月7日、1998年12月30日注銷登記。南通投資公司于2000年1月1日并入南通市商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱南通商行）?！ ≡瓕彿ㄔ簩徖碚J(rèn)為：一、關(guān)于案件性質(zhì)、合同效力及民事責(zé)任的認(rèn)定。中科信公司與南通投資公司簽訂的債券承銷協(xié)議，因中科信公司沒(méi)有履行債券承銷協(xié)議的真實(shí)意思，實(shí)際也未履行，而是以發(fā)行、承銷和包銷企業(yè)融資債券的合法外表形式，達(dá)到通過(guò)誠(chéng)信公司拆借中科信公司資金，再轉(zhuǎn)入高爾夫公司使用的目的；中科信公司與長(zhǎng)城公司、誠(chéng)信公司之間雖未簽訂書(shū)面合同，但中科信公司將資金匯給長(zhǎng)城公司和誠(chéng)信公司，分別與長(zhǎng)城公司、誠(chéng)信公司之間形成了事實(shí)上的借貸關(guān)系，對(duì)此中科信公司是明知的，且誠(chéng)信公司、長(zhǎng)城公司對(duì)借款事實(shí)均認(rèn)可；中科信公司提供的長(zhǎng)城公司劃款通知和債券代保管證所反映的內(nèi)容與客觀事實(shí)不符，不能證明中科信與南通投資公司、長(zhǎng)城公司之間系債券承銷關(guān)系。因此，本案系名為債券承銷合同糾紛，實(shí)為借貸糾紛。因中科信公司將款項(xiàng)出借給誠(chéng)信公司、長(zhǎng)城公司的行為與南通投資公司無(wú)關(guān)，故中科信公司對(duì)南通投資公司的訴訟請(qǐng)求，該院不予支持。由于中科信公司在該案中沒(méi)有起訴誠(chéng)信公司，且誠(chéng)信公司已被工商行政管理部門(mén)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，其開(kāi)辦單位亦被工商行政管理部門(mén)注銷，故該院對(duì)中科信公司與誠(chéng)信公司之間的借貸關(guān)系不予審理。中科信公司作為非銀行金融機(jī)構(gòu)，雖具有經(jīng)營(yíng)貸款業(yè)務(wù)資格，但其向長(zhǎng)城公司出借資金時(shí)，超出了中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)許可的經(jīng)營(yíng)范圍，違反了金融管理的規(guī)定。因此，中科信公司與長(zhǎng)城公司之間的借貸行為應(yīng)為無(wú)效。對(duì)此，雙方均有過(guò)錯(cuò)。長(zhǎng)城公司應(yīng)向中科信公司返還欠款余額185萬(wàn)元及相應(yīng)利息。鑒于長(zhǎng)城公司被工商行政管理部門(mén)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，已停止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)多年，且長(zhǎng)城公司資產(chǎn)未經(jīng)清理。因此，長(zhǎng)城公司的股東應(yīng)對(duì)該公司的資產(chǎn)進(jìn)行清理，并以清理的財(cái)產(chǎn)償還所欠中科信公司的借款及利息。二、關(guān)于長(zhǎng)城公
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