【文章內容簡介】 者個人行事特點的烙櫻這種管理屬于“個人魅力”型。今天一些私企規(guī)模擴大了，隨著更多的干部、知識分子下海，海外留學生回國創(chuàng)業(yè)者增多，隨著國營、集體企業(yè)的陸續(xù)改制，出現(xiàn)了一批文化水平較高的企業(yè)主。企業(yè)規(guī)模越大，具體管理越復雜、越專業(yè)化，決策的要求也越高，企業(yè)主對于直接管理就越由贊成轉向反對。同樣的情況也可在不同文化程度的私企業(yè)主中看出。 但是，今天絕大多數(shù)私企仍是小型企業(yè)。根據(jù)國家工商總局公布的數(shù)字⑤，2001年底全國私企為202．9萬戶，雇工人數(shù)為2253萬。即使把460．8萬投資者加上去（從前幾次調查中可以知道，私企投資者絕大多數(shù)在本企業(yè)工作），每個企業(yè)平均僅為13．4人。這種企業(yè)規(guī)模，與其實行規(guī)范的科層制管理，疊床架屋，還不如老板一竿子插到底更為簡捷高效。 至于表2－5中第二個原因，即“找不到可信的管理者”，這說明我國社會經濟轉型中還沒有建立起完善的信用制度。缺乏誠信，確實是當前經濟生活和社會生活中的一大沉疴。職業(yè)經理人在監(jiān)管制度失效或制度不完善時，利用企業(yè)經營管理中的信息不對稱，侵占企業(yè)財產、挪用企業(yè)資金、泄露本企業(yè)商業(yè)秘密、私下從事與本企業(yè)相競爭的業(yè)務并轉移本企業(yè)設備，挖走或擠走技術人員，轉讓定單等種種手法搞垮了相當一批國有企業(yè)，使得私營企業(yè)主看到了慘痛的前車之鑒，不敢貿然聘用職業(yè)經理人員。可以預見，對于職業(yè)經理人的培養(yǎng)、選拔、聘用、考核、監(jiān)管還有很多工作有待摸索，大部分私營企業(yè)今天并沒有兩權分離的迫切需求，即使是少數(shù)大型私營企業(yè)已有兩權分離的要求，也還有很長的路要走，并不完全取決于私營企業(yè)本身。 在私營企業(yè)中，與“兩權合一”伴隨在一起的是家族制管理。我們在前幾次的調查報告中都分析了這一現(xiàn)象。本次調查中私營企業(yè)主平均年齡在42．9歲，他們對于子女的教育是抓得很緊的，在3258名被調查私企業(yè)主中，就有542名學齡子女在國內上大學，有182名子女在國外上大學。這些子女學成后不一定就接父輩企業(yè)的班，但良好的教育畢竟為他們在需要接班時繼任父輩的企業(yè)打下知識基矗對于企業(yè)的延續(xù)來說，可以有兩種策略，一是從社會上招聘優(yōu)秀人才來管理企業(yè)，二是把可能的接班人（主要是子女）培養(yǎng)成優(yōu)秀人才，而華人私營企業(yè)相當多的采用了后一種辦法。 企業(yè)主已成年子女中，有一半在父輩企業(yè)中工作，還有7％－8％自己開辦企業(yè)。文化程度越高的企業(yè)主，子女越少在父輩企業(yè)中工作，而是出去自己開業(yè)。 ①見《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第二條 ②見《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第八條 ③見《中華人民共和國公司法》第二十條 ④見國家工商行政管理局2001年《工商行政管理統(tǒng)計匯編》 ⑤國家工商總局辦公室：《工商行政管理統(tǒng)計匯編》（2001） （二）私營企業(yè)工會數(shù)量增多，但功能有待加強 從前面表2－3中已可看出，私企工會的建會率逐年增加。1999年以后，中華全國總工會加強了在非公有制企業(yè)建會的力度，建會率大大提高。私企工會主要的功能是維護職工合法權益，爭取改善職工在勞動收入、勞動安全、勞動衛(wèi)生、勞動穩(wěn)定性等方面的處境。 從表2－10中可以看出，對比已建工會與未建工會企業(yè)職工的收入、勞保、福利等，差別并不明顯，組建了工會的企業(yè)職工在勞保費用等方面并不占優(yōu)，在三項保險的覆蓋面上稍微大一些，距政府要求相差仍很遠。 在勞動力供大于求的大環(huán)境中，如何既使職工能有比較穩(wěn)定、安全的工作，能有與生產率提高相適應的工資收入，又使企業(yè)能夠發(fā)展、勞資關系相對平穩(wěn)，這是中國工會需要努力探索的課題，又是企業(yè)主需要認真對待的課題。 （三）改制企業(yè)的內部管理 近兩年私營企業(yè)數(shù)量快速增長，一個重要原因是大批國有、集體企業(yè)通過改制成為私營企業(yè)。江蘇省私企總數(shù)已近30萬戶，超過廣東而居全國各省市私企戶數(shù)第一位。其重要原因是蘇南93％的鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)已改制為私營企業(yè)，以發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)為特征的“蘇南模式”已不復存在。國有、集體企業(yè)改制往往分兩步走，第一步是國有、集體資產減持變現(xiàn)，由企業(yè)職工出資購買；第二步是股份向原企業(yè)管理者個人和高層管理者傾斜，通過掛賬、分期付款等方式一次性買斷，國家、集體資本基本退出。 改制而成的私營企業(yè)有四個特點： 第一，企業(yè)資產存量多，與那些小打小鬧、先當個體戶積累而成的私企相比，起點高，規(guī)模大（見表2－11）。 第二，企業(yè)主本人擁有資本比例更高。將表2－11與表2－2比較一下，可以看出資產總量中改制企業(yè)的業(yè)主個人擁有資產比例要高一倍多，占到總量的2／3左右。 第三，改制企業(yè)主大多是原企業(yè)的經營管理者，“一身二任”現(xiàn)象同樣突出。 第四，在這些企業(yè)中，新、老“三會”組織比較齊全，既有改制前企業(yè)較強的政治工作機構和工作傳統(tǒng)，有職工民主參與的途徑和經驗，又具有現(xiàn)代企業(yè)的治理構架，對于改進管理工作，推行規(guī)范化管理方式，具有較好的組織基矗 三、私營企業(yè)主的社會特征與職業(yè)經歷 本節(jié)主要分析私營企業(yè)主的基本社會特征和職業(yè)經歷?；旧鐣卣靼ㄋ麄兊男詣e、年齡和文化結構，職業(yè)經歷包括他們所經歷的工作變動以及職業(yè)、職務變化。由于本項調查研究前后已經進行了五次，我們將適當?shù)剡M行一些比較分析，對私營企業(yè)主的來源進行一些追蹤。 （一）私營企業(yè)主的社會文化特征及其變化 性別特征 此次調查共計獲得3256個樣本，男女性別比為7．93∶1。歷次全國抽樣調查的樣本性別比各不相同，1993年（第一次）為11．20∶1（即女性業(yè)主占8．92％），1995年（第二次）性別比為7．72∶1（即女性業(yè)主占12．95％），1997年（第三次）為11．14∶1（即女性業(yè)主占9．1％），2000年（第四次）為8．03∶1（即女性業(yè)主占12．45％）。上述數(shù)據(jù)表明，在整個私營企業(yè)主隊伍中，女性私營企業(yè)主所占比例一直較低。 年齡結構 從私營企業(yè)主的年齡結構來看（見表3－1），在歷次調查中，年紀最輕的（19歲及以下）和年紀較大的（60歲及以上）所占比例都不大，且呈逐步減少的趨勢，而中年人（30－59歲）則是主體，其比例呈現(xiàn)逐年增加的趨勢，尤以30－49歲人居多，所占比例合計都超過了70％，最高達到77．2％。同時，平均年齡也呈現(xiàn)增加趨勢。年紀過輕的人還缺乏必要的積累，包括人力資本（尤其是經驗）的積累和物質資本的積累，所以，除了某些特殊情況，他們創(chuàng)業(yè)的條件是有限的。盡管近年來自主創(chuàng)業(yè)的青年專業(yè)技術人員不少，包括所謂的“海歸”人士，但這似乎不足以改變上述趨勢。隨著市場經濟機制的逐步建立和完善，這一趨勢將會繼續(xù)保持。 從表3－表3－3可以看出，就創(chuàng)業(yè)（也就是企業(yè)首次登記為私營企業(yè)）時的年齡分布而言，20－39歲是主要的年齡段。 關于企業(yè)的壽命。幾次調查的對比表明，私營企業(yè)壽命有所延長。數(shù)據(jù)表明，經營年數(shù)集中于6－20年，平均經營年數(shù)從1993年到2002年增加了1．13年，而到調查時只經營1－5年的有明顯減少。這說明，私營企業(yè)的生命力有所增強。 圖1所顯示的是2002年調查時被調查者首次登記注冊為私營企業(yè)的時間軌跡，可以看到，1993－2000年是被調查私營企業(yè)首次注冊的高峰年，尤以1998年為明顯（具體而言，1998年登記注冊的有348家；1996年次之，為306家；1995年略少于1996年，為305家）。 教育程度構成 歷年調查結果比較顯示，中國私營企業(yè)主的文化程度基本呈提高趨勢（見表3－4）。具體地說，沒有上過學的人原本不多，并且愈益減少，直至為0；小學和初中程度的業(yè)主也明顯減少。高中、中專生的比例從1993年到1997年是上升的，2000年有所減少，2002年又回升到1997年的水平。從1993年到2000年，大學畢業(yè)生的比例上升了1．1倍強，2002年的這一比例有所下降，但仍然比1993年高出1倍稍多。上升最為明顯的是研究生所占比例，從1993年到2002年，共計上升了約7．2倍。私營企業(yè)主文化程度的這些明顯變化表明，中國私營企業(yè)主群體的文化素質在提高。2002年的調查數(shù)據(jù)顯示，獲得碩士學位的企業(yè)主占3．2％，獲得博士學位的業(yè)主也占到0．5％。此外，分性別看，女性業(yè)主的文化程度略高于男性業(yè)主（見表3－5，表中括弧里的數(shù)據(jù)為百分比），這似乎暗示，婦女創(chuàng)業(yè)所需要的文化素質可能要高一些。 政治身份 表3－6反映了最近三次調查中共產黨員在私營企業(yè)主中所占比例的變化。公有制企業(yè)改制為非公有制企業(yè)是黨員業(yè)主比例提高的一個重要原因。統(tǒng)計結果顯示，在通過公有制企業(yè)改制而產生的私營企業(yè)主中，中共黨員所占比例高達50．66％。從黨員業(yè)主加入中國共產黨的時間來看，黨齡在10年以上的人占74．2％。圖2顯示了黨員業(yè)主入黨的時間分布軌跡。從圖2可以看出，20世紀80年代以來入黨的人數(shù)占了絕大多數(shù)。 綜合以上的分析，可以看出，中國私營企業(yè)主群體的整體素質在逐步提高，政治上顯得越來越趨于成熟。 （二）私營企業(yè)主的代內社會流動 私營企業(yè)主首次工作的情況 從統(tǒng)計結果看，此次調查的業(yè)主大多數(shù)是從20世紀70年代開始陸續(xù)參加工作的。 私營企業(yè)主歷次工作變動的職業(yè)狀況分析 表3－7反映了他們的職業(yè)變動分布狀況。大多數(shù)業(yè)主在開辦私營企業(yè)以前的職業(yè)變動次數(shù)不算很多：變動7次的僅占0．42％，變動6次的占0．82％，變動5次的占2．94％，變動4次的占7．60％，變動3次的占14．65％，變動2次的占18．21％，變動1次的占39．84％，沒有變動過工作的人也較少，占15．53％。 從表3－7還可以看出，業(yè)主們的職業(yè)變動有以下兩個特點：（1）最初的職業(yè)以務農農民和專業(yè)技術人員較多；（2）在歷次的變動過程中，企業(yè)負責人和個體工商戶變動頻繁，其中，向企業(yè)負責人集中的趨勢尤其明顯。這似乎表明，多數(shù)私營企業(yè)主在開辦私營企業(yè)前的職業(yè)對業(yè)主們開辦私營企業(yè)有較大影響。換句話說，企業(yè)負責人的經歷可以為他們創(chuàng)辦自己的企業(yè)提供經驗和動力。 伴隨著私營企業(yè)主開辦私營企業(yè)前職業(yè)的變化，他們工作單位的性質也有一定的變化。根據(jù)表3－8， 我們可以總結出以下幾種變化趨勢： （1）在變動中，向本企業(yè)和其他私營企業(yè)集中的趨勢明顯，這就是說，相當一部分私營企業(yè)主在開辦自己的私營企業(yè)之前，曾在非公有制企業(yè)里操練過自己。 （2）在黨政機關和三資企業(yè)工作過的人，也有一定的增加趨勢，不過其所占比例都不大，因而只是少部分私營企業(yè)主的操練場所。 （3）在其他性質的工作單位里，普遍存在離棄趨勢，公有制經濟單位上的離棄趨勢尤為明顯。 （4）個體工商戶的變動處于一種波動趨勢。 在私營企業(yè)主開辦自己企業(yè)前的歷次工作變動中，職務的變化同樣存在一些有趣的趨勢（見表3－9）。 值得注意的情況有以下幾個： （1）盡管干部比例越來越少，但仍有不少私營企業(yè)主出身于干部，從首次工作的職務來看，當過各種干部的人所占比例合計達31．2％（科技干部除外）。這種職務經歷對私營企業(yè)主群體的形成具有重要意義，一方面，他們通過這種經歷增加了自己的人力資本；另一方面，很可能也增加了他們的社會政治資本，這是以往很多研究者得出的一個共同結論。 （2）一部分人曾經是國有、集體企業(yè)單位的承租、承包人，這種職務經歷有利于他們增加經濟資本。 我們把這次調查結果與1997年的調查相比后發(fā)現(xiàn)，在職業(yè)方面，比重較大且增加明顯的職業(yè)仍然是企業(yè)負責人。此外，專業(yè)技術人員、機關和事業(yè)單位負責人、辦事人員、普通工人、商業(yè)服務業(yè)員工也有所增加，但比例都較小，而個體工商戶和務農農民則下降較大，在職務方面，國有、集體企業(yè)單位承租、承包人的比重增加較為明顯，科級干部、縣處級干部和村（大隊）主要干部的比重較小但增加幅度較大，股級干部和企業(yè)供銷人員也有所增加，一般干部和廳局級干部則有所減少，無職務的人所占比重減少最為顯著。3．公有制企業(yè)改制與新私營企業(yè)主的形成 在被調查的私營企業(yè)中，屬于通過公有制企業(yè)改制而形成的私營企業(yè)共計有837家，占全部被調查企業(yè)的25．7％（1／4強），從全國的情況看，這個比例是比較接近現(xiàn)實的。 公有制企業(yè)改制形成新的私營企業(yè)主。統(tǒng)計結果表明，公有制企業(yè)的改制方式以企業(yè)內部人購買為主。從表3－11的不完全統(tǒng)計結果來看（部分業(yè)主拒絕說出其改制方式），70．4％的企業(yè)是以這種方式被改制為私營企業(yè)的，其中作為本企業(yè)負責人通過購買本企業(yè)而成為私營企業(yè)主的占了60．6個百分點，公有制企業(yè)原企業(yè)負責人在改制后的企業(yè)主中占有絕對優(yōu)勢。 從圖3還可以看出，公有制企業(yè)改制從1992年起逐步增加，而1991991999和2000年更是高潮。 四、私營企業(yè)主財產的獲得與分配 私營企業(yè)主的財產獲得與分配，一直是人們較為關心的問題。此次調查的結果將有助于人們正確理解私營企業(yè)主群體的收入與分配狀況，進而糾正一些不正確的看法。 （一）資本與財富的增長 1．企業(yè)開辦時實收資本與2001年底所有者權益的比較分析 在進行實收資本與所有者權益分析時，我們盡可能使整個分析具有可比性。為此，在進行計算時，我們分別剔除了實收資本和所有者權益構成不清楚的樣本，扣除了實收資本總額和所有者權益總額不清楚的樣本，還扣除了實收資本構成和所有者權益構成中包含全民法人和集體法人資本和權益的樣本，分別得到有效提供的實收資本及其構成的樣本2297個，有效提供所有者權益總額及其構成的樣本2130個。表4－1分別反映了開業(yè)時實收資本和2001年年底的所有者權益的分組分布。比較之下可以看到，所有者權益有較大的增長：開業(yè)時的實收資本分組分布主要集中在1萬—10萬元與10萬—50萬元兩個組，而所有者權益分布在相對集中于10萬—50萬元與100萬—500萬元兩個組，而介于500萬—5000萬元之間的企業(yè)也增加顯著，所有者權益在5000萬元以上的企業(yè)所占比例不大但增長幅度非常顯著，合計增長了8．5倍，說明私營企業(yè)中出現(xiàn)了一些大企業(yè)。開業(yè)時實收資本最大的2．68億元，而2001年年底所有者權益最大的高達12．5億元。 為了更好地進行比較分析，我們使開業(yè)時的實收資本構成、實收資本總額與2001年底的所有者權益構成、所有者權益總額的有效數(shù)據(jù)完全匹配①，并且剔除所有包含全民和集體法人資本（權益）的樣本，這樣，剩余有效樣本1898個，其資本、權益、投資人數(shù)變動情況則如表4－2所示。可見，在不考慮物價因素的情況下，私營企業(yè)的資本和所有者權益的增長還是較為明顯的。 如果考察開業(yè)時的實收資本與2001年年底的所有者權益之間的相互關聯(lián)程度，發(fā)現(xiàn)存在明