法律顧問業(yè)務基本技能-實習律師課程(編輯修改稿)
2025-06-08 18:51 本頁面
【文章內容簡介】 法律責任，并因此給企業(yè)造成損害的可能性。 ? 形成的原因：法律風險是企業(yè)在經(jīng)營過程中由于故意或過失違反法律義務或約定義務可能承擔的責任或損失。當企業(yè)違反了法律，或者行為不符合法律規(guī)范，或者缺乏防范意識，都會產(chǎn)生法律風險。 ? 實例：企業(yè)法律風險例證 ? 國有、外資、民企未能有效防范法律風險 20 企業(yè)法律風險 ? 常見法律風險及成因 公司常見法律風險 ； ； ； ； 、重組項目風險。 例：合同法律風險成因 ，風險意識差； 缺少對對方資信的了解和調查 、條款過于簡單、模糊； 如缺少違約條款、爭議解決方式條款 、約定不明確； ，而忽視合同的動態(tài)管理； 案例：建筑工地負責人簽字 。 21 企業(yè)法律風險成因圖解 法律風險的成因 決策違規(guī) 經(jīng)營違法 民事違約 ?遭受不法侵害 企業(yè)重大經(jīng)營決策、重要經(jīng)濟活動違反決策程序，不經(jīng)過法律論證，被迫承擔法律后果。 例如：企業(yè)違規(guī)出借資金、對外擔保等。 企業(yè)從事經(jīng)營活動，違反強制性規(guī)定。 例如： 1）違規(guī)建設的項目，未經(jīng)環(huán)保部門、城市規(guī)劃部門批準。 2）沒有對保證人的資產(chǎn)認真審查，就為其他企業(yè)提供委托貸款。 企業(yè)訂立與履行合同不規(guī)范，違反約定導致經(jīng)濟糾紛，被對方起訴承擔違約責任。 例如：企業(yè)因未能償還到期債務，被銀行起訴，造成企業(yè)資產(chǎn)被法院強制執(zhí)行。 企業(yè)維權意識不強，經(jīng)營行為存在漏洞，防范機制不健全，遭受不法侵害、惡意訴訟或突發(fā)危機時，被動應付。 22 企業(yè)法律風險 中央企業(yè)法律風險的特殊原因： ，沒有形成有效制約； 實質是少數(shù)人說了算、獨斷專行 ，決策缺乏論證審核； ，資產(chǎn)監(jiān)管鏈條長，母公司對子公司缺乏監(jiān)管； ，過分追求多元化、超速發(fā)展、 做大做強、盲目拼湊，造成風險無法控制。 法律風險的種類 民事責任法律風險 違約責任、侵權責任 行政處罰風險 根據(jù) 《 行政處罰法 》可能被處以警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照 刑事責任風險 包括：走私罪、破壞金融管理秩序罪、危害稅收征管罪等，可對單位判處罰金并對直接負責的主管人員和直接責任人判處刑罰。 單方權益喪失法律風險 喪失優(yōu)惠稅收權利、喪失既有權利（超過行使撤銷權）、喪失商業(yè)機會 23 企業(yè)法律風險防范體系 法律風險防范體系 是一種機制，包括機構人員、制度規(guī)范操作流程，在這個流程中應包括：預防與評估、對經(jīng)營和決策行為的集中管理與控制、提出防范措施、監(jiān)督與跟蹤、過程控制、預警機制、提示與警戒、補救措施、年度評估、獎懲制度。 對企業(yè)而言， 法律風險防范體系也是一種法律管理，是企業(yè)內控體系中不可缺少的組成部分，是公司商業(yè)內控風險管理最基本的要求，是公司可持續(xù)性健康發(fā)展的重要保障。健全的公司治理，需要“以法律為準繩”。 對律師而言， 突出法律顧問的工作重要性，將企業(yè)運營管理納入到法制的軌道上來，使法律顧問真正深層次地參與企業(yè)管理。 從發(fā)展趨勢看，法律風險防范勢必取代傳統(tǒng)的法律顧問業(yè)務。 24 企業(yè)法律風險防范體系 ? 法律風險防范體系的建立 1. 促使企業(yè)建立法律風險防范體系和機制的 理念 ? 樹立以事先防范和過程控制為主，以事后救濟為輔的法律風險防范理念。 ? （ 1）事先防范是基礎 ? （ 2）過程控制是關鍵案例： 房地產(chǎn)公司與機關合作建房通過會議紀要改變權利義務 ? （ 3）加強科學性分析判斷 風險管理運用管理學、統(tǒng)計學、會計學等科學原理，通過數(shù)理分析得出結論。法律風險防范也要運用這些方法，通過定量分析得出令人信服的結論。 ? 2. 分析公司法律風險防范體系的 特點 ? （ 1） 相融性 與企業(yè)管理不矛盾，強調圍繞企業(yè)的發(fā)展目標，融入企業(yè)管理，有機的結合 （ 2） 系統(tǒng)性自成體系，不能造成各部門之間 相互推 諉 （ 3） 操作性 ? 謹慎原則、主動原則、前置原則、系統(tǒng)解決 25 企業(yè)法律風險防范體系 3. 公司法律風險防范體系的 建構程序 概念區(qū)分：法律風險控制、法律風險防范、法律風險管理 缺陷：離開了人的因素，只剩下空洞的制度，流程和文本設計的再完善，也應有
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