銀行法律風險ppt課件(編輯修改稿)
2025-06-08 13:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 意 違 規(guī) 違規(guī)行為的分類 二 無 意 違 規(guī) 一不小心就惹來了牢獄之災！ 無意違規(guī) ? 第一種 由于工作責任心不強、注意力分散而造成的風險。 ? 第二種 是由于怕麻煩、圖方便而違規(guī)操作造成的風險。 ? 第三種 是不講原則、怕得罪人，明知違規(guī)而操作造成風險。 ? 第四種 是 管理層不認真履行職責，因工作失職引發(fā)的風險。 案例 1： 河南鄧州某銀行支行柜員石某采取偷支儲戶存款、盜用系統(tǒng)內(nèi)往來資金等手段，挪用公款 820萬元，用于購買彩票 。（石某被開除，并移送司法機關追究刑事責任。） 支行營業(yè)室內(nèi)勤主任張某，在核對系統(tǒng)內(nèi)往來資金，進行勾對時，發(fā)現(xiàn)兩處對帳單為手寫的問題后，由于沒用及時向領導報告 。（對張某等相關責任人員 16人也進行了責任追究。） 案例 2： 平江郵儲金庫被盜案 2022年 8月 20日平江郵儲金庫被盜 550萬元，作案人胡桂定系平江縣郵政局經(jīng)濟警察，因 盜竊罪判處死刑，緩期二年執(zhí)行。 當晚另一經(jīng)濟警察鐘云芳由于擅離職守，為罪犯胡桂定盜竊金庫現(xiàn)金提供了便利條件，因 犯國有企業(yè)單位人員失職罪，判決有期徒刑一年六個月。
教學課件相關推薦
鄂ICP備17016276號-1