【文章內(nèi)容簡介】 本。這些是典型的固定交易費(fèi)用。 運(yùn)營一個組織的成本，主要是信息成本（如決策成本、監(jiān)督命令的執(zhí)行成本、度量工人的勞動業(yè)績成本、代理成本和信息管理成本等），與產(chǎn)品和服務(wù)在不同界面物質(zhì)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的成本（如企業(yè)內(nèi)部的運(yùn)輸成本等）。這一項是可變交易費(fèi)用。 經(jīng)理交易費(fèi)用還包括在企業(yè)經(jīng)營管理過程中，經(jīng)理決策失誤引起的費(fèi)用?？扑乖?《 企業(yè)的本質(zhì) 》 一文中曾經(jīng)提到這種費(fèi)用，并指出企業(yè)規(guī)模隨著企業(yè)家犯錯誤的可能性增加而下降。 經(jīng)理交易費(fèi)用有一些進(jìn)入了會計帳戶，但大量非貨幣性支出卻無法估計，也不可能進(jìn)入會計帳戶。 3．政治交易費(fèi)用 市場交易和經(jīng)理交易都發(fā)生在一定的政治背景下。這種政治背景的形成和公共物品的供給，都是有成本的。從一般意義上來說，政治交易費(fèi)用就是通過集體行動來供給公共物品的成本。它類似于一個企業(yè)內(nèi)的經(jīng)理交易費(fèi)用。政治交易費(fèi)用的具體內(nèi)容如下： 設(shè)立、維持和改變一個體系的正式與非正式政治組織的成本，包括與建立法律制度、行政框架、軍隊、教育體制和司法等等有關(guān)的成本。此外，還包括與政黨和壓力集團(tuán)有關(guān)的成本。實際上，所有這些成本都不是微不足道的。 營運(yùn)一個國家的成本。這就是為了維護(hù)主權(quán)而發(fā)生的日常開支，如立法、國防、司法行政、運(yùn)輸和教育等支出。就象在私人部門一樣，這些政府活動也有搜尋和信息成本，決策成本，發(fā)布命令成本和監(jiān)督與執(zhí)行官員遵守原則的成本。 政治交易從表現(xiàn)形式上看，費(fèi)用五花八門，而且大多無法計量。試問：建立一個新社會的費(fèi)用有多大？為了推翻一個舊社會，戰(zhàn)爭經(jīng)常不可避免。戰(zhàn)爭不僅摧毀了大量的物質(zhì)財富，使國民經(jīng)濟(jì)倒退多年，而且使成千上萬的人民死于非命。前者是可以統(tǒng)計的代價，后者的損失卻無法估算。在一個社會中，軍費(fèi)和行政開支是財政支出一部分，是可以計算的費(fèi)用，但是，文山會海、貪污腐敗卻無法在費(fèi)用的意義上進(jìn)行估計。 另一方面，經(jīng)理交易費(fèi)用和政治交易費(fèi)用都可以看成是代理成本，因為在這類交易中，都存在委托 代理關(guān)系，因而都存在委托 代理費(fèi)用。從政治交易來說，官員作為一種代理人，為了使他們有效而規(guī)范地行使社會職能，相應(yīng)的激勵和監(jiān)督機(jī)制必不可少。而這種激勵和監(jiān)督機(jī)制的建立和運(yùn)作都是有費(fèi)用的。 為什么存在交易費(fèi)用 上面的分析實際上已提到了交易費(fèi)用存在的原因，這里根據(jù)威廉姆森的概括，再集中討論一下。威廉姆森對交易費(fèi)用的研究雖然是針對狹義的交易費(fèi)用，但也可以推廣到廣義的交易費(fèi)用。 威廉姆森系美國伯克利加州大學(xué)教授， 2022年因經(jīng)濟(jì)治理結(jié)構(gòu)，特別是關(guān)于企業(yè)邊界的研究成果而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。根據(jù)諾貝爾評獎委員會的概括，威廉姆森的主要貢獻(xiàn)是對經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)行了開創(chuàng)性的研究，他認(rèn)為，市場和企業(yè)這類等級結(jié)構(gòu)代表著不同類型的治理結(jié)構(gòu)，其之所以不同，在于它們解決利益沖突的方法存在差別。但這兩類組織的解決方法都有缺陷：市場的缺陷是經(jīng)常導(dǎo)致爭議和分歧；企業(yè)的缺陷是減少了爭論卻可能濫用權(quán)威。 相比之下，競爭性市場要更好一些，因為在有分歧時買者和賣者可以轉(zhuǎn)向其他的交易伙伴進(jìn)行交易。但是，當(dāng)市場競爭有限時，企業(yè)是更合適的解決辦法。經(jīng)驗已經(jīng)證明了威廉姆森理論的關(guān)鍵結(jié)論：隨著資產(chǎn)專用性的增加，經(jīng)濟(jì)代理人傾向于在企業(yè)的邊界內(nèi)進(jìn)行交易！威廉姆森的上述結(jié)論完全建立在他的交易費(fèi)用理論的基礎(chǔ)上。他的交易費(fèi)用理論首先研究了為什么會存在交易費(fèi)用這一問題，然后才是在交易費(fèi)用存在的情況下經(jīng)濟(jì)的治理結(jié)構(gòu)會如何安排的問題。 關(guān)于為什么會存在交易費(fèi)用，威廉姆森（ 1985）概括了兩個方面的因素，一個是與交易有關(guān)的人的因素，另一個是與特定交易有關(guān)的因素。 1 .關(guān)于人的因素。 在威廉姆森看來，進(jìn)行交易的個人都是有限理性的（ boundedly rational）和機(jī)會主義的（ opportunistic）。這兩者結(jié)合起來，使交易雙方既不可能估計到所有的情況，也不可能防止他人投機(jī)取巧，因而必須采取一些預(yù)防性的辦法或安排來保護(hù)自己不受損害，由此導(dǎo)致了交易費(fèi)用的增加。 有限理性是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的基本假定。有限理性是指個人在交易過程中不可能考慮到所有的意外因素（ contigencies），這將增加事前起草合約的成本，同時也將增加事后解決意外情況的成本。 有限理性不同于完全理性，有限理性的個人由于信息、知識和判斷力有限，而無法準(zhǔn)確估計到可能發(fā)生的一切。雖然其主觀上仍然希望最大化，但有限理性的個人可能不知道最大化是什么，他也不可能對一切的變化進(jìn)行閃電般的計算，以得到最大化的解決辦法。 在市場交易中，有限理性意味著人們既不能事先搜集到有關(guān)交易的完全信息，也不能預(yù)測到未來各種可能發(fā)生的變化，從而將這些可能發(fā)生的變化一一寫入交易合約，因此，合約總是不完全的。 在合約不完全的情況下，個人為了防止不測事件的發(fā)生，必然希望能夠通過某種方式事先加以預(yù)防或解決，這就需要消耗資源。這種消耗也就代表了交易費(fèi)用。因此，威廉姆森指出： ? 有限理性是一個無法回避的現(xiàn)實問題，因此就需要正視為此所付出的各種成本，包括計劃成本，以及對交易實施監(jiān)督所付出的成本。 ? 因此，為了彌補(bǔ)有限理性的不足，人們通過各種制度安排或不同形式的合約選擇來減少不確定性，以降低由此引起的交易費(fèi)用。 機(jī)會主義是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的另一個行為假定。所謂機(jī)會主義是指個人可能違反一切合約，通過投機(jī)取巧來謀取自己的最大利益。 在威廉姆森看來，機(jī)會主義行為是交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心，因為交易費(fèi)用的很大一部分就來自于機(jī)會主義行為。 從威廉姆森的這段話中可以看出，機(jī)會主義與欺騙、撒謊和偷竊聯(lián)系在一起，這與字面上的意思 —利用各種機(jī)會來謀取利益 —還有所不同。機(jī)會主義當(dāng)然要利用各種機(jī)會，但欺騙、背信棄義卻是利用機(jī)會的主要條件，這與合情合理地利用意外機(jī)會來謀利形成對照。顯然，機(jī)會主義行為是不講道義的，但是否違反法律卻不一定。 這些機(jī)會主義的行為使交易費(fèi)用增加，因為人們在進(jìn)行交易時不得不考慮如何防止對方的機(jī)會主義行為，由此需要一些資源的支出。如保險和公證就是這樣的一些預(yù)防性安排。 值得注意的是，機(jī)會主義行為與簡單的自利是不同的，一個完全誠實的人可能從來不會違約，也不會投機(jī)取巧，但他仍然努力使自己的利益最大化。 2．關(guān)于與特定交易有關(guān)的因素。 除了人的因素以外，還有三個與特定交易有關(guān)的因素，也導(dǎo)致了交易費(fèi)用。一是資產(chǎn)的專用性（ asset specificity）；二是未來的不確定性的程度 (extent of uncertainty)；三是交易的頻率 (frequency)。 所謂資產(chǎn)的專用性是指一種資產(chǎn)一旦形成，就只有一種用途，而不能轉(zhuǎn)作他用。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的術(shù)語來說，具有完全專用性的資產(chǎn)，其機(jī)會成本為零。當(dāng)然，在現(xiàn)實世界，這種機(jī)會成本為零的具有完全專用性的資產(chǎn)很少，大多數(shù)資產(chǎn)都具有一定的機(jī)會成本，各種資產(chǎn)的區(qū)別只在于專用性的程度不同而已。因此，一項資產(chǎn)的專用性與這一資產(chǎn)用于其他用途或由不同使用者使用時其生產(chǎn)價值的損失程度成正比，損失程度越大，其專用性越強(qiáng)，反之，其通用性越強(qiáng)。 威廉姆森（ 1985）進(jìn)一步把資產(chǎn)的專用性分為四類：一是位置的專用性（ site specificity），也就是地理位置具有不可移動性。二是人力資本的專用性 (human asset specificity)，一些特殊的專業(yè)技術(shù)職位需要擁有特殊知識和信息的勞動者才能勝任；三是物質(zhì)資產(chǎn)的專用性 (physical asset specificity)，也就是物質(zhì)資產(chǎn)。四是奉獻(xiàn)資產(chǎn) (dedicated asset)。為了特定買方的利益而擴(kuò)大現(xiàn)有的工廠，由此形成的資產(chǎn)稱為奉獻(xiàn)資產(chǎn)。 威廉姆森（ 1985）認(rèn)為，鑒于有限理性、機(jī)會主義和不確定性的存在，資產(chǎn)專用性在交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位十分重要。 那么，資產(chǎn)的專用性如何妨礙了市場交易，增加了交易費(fèi)用呢？一種解釋是資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，資產(chǎn)的擁有者越要花代價去保護(hù)這種資產(chǎn)的價值，由此其費(fèi)用也就越高。 因為，資產(chǎn)的專用性不同意味著在市場交換時面臨的選擇也就不同。具有完全專用性的資產(chǎn)由于不可能挪作他用，因而一旦該種用途無法實現(xiàn)，其價值就會下降到零。而與之相對的通用性資產(chǎn)，由于有多種用途，因而一旦某種用途無法實現(xiàn)，可以方便地轉(zhuǎn)作其他用途。這樣一來，具有多種用途的通用性資產(chǎn)在市場交易中就會比具有單一用途的專用性資產(chǎn)處于更為有利的地位。專用性資產(chǎn)由于沒有競爭，在議價過程中很容易出現(xiàn)? 要挾 ? 行為，而通用性資產(chǎn)由于有多種選擇而限制了這種? 要挾 ? 行為。 所謂不確定性就是指人們對未來會發(fā)生什么以及會如何變化沒有確切的把握。這種不確定性首先是因為不完全信息和有限理性。由于不完全信息和有限理性，人們不可能會預(yù)料到未來的一切，因而未來成為一種不確定。 例如，對于外部環(huán)境變量，人們是不能控制的，也不知道會如何變化。即使是對于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)人的行為，人們也無法控制。這意味著人們在進(jìn)行決策時面對著許多無法掌控的變量，這些變量隨機(jī)游走，使世界撲朔迷離，變幻莫測，不確定性也就由此而生。 不確定性的范圍是廣泛的，既包括可以預(yù)期到的意外事件，也包括一方具有信息，另一方缺乏信息的那種不確定性。但即使是預(yù)期到的意外事件，要進(jìn)行預(yù)期并在合約中提出解決辦法也是有成本的。而那些沒有預(yù)期到的意外事件既然連想象都不可能，解決起來也就更為困難。尤其是在資產(chǎn)專用性存在時，不確定性的出現(xiàn)更加劇了交易的困難。 這都意味著，要簽訂一個完全的合約，解決所有的可能出現(xiàn)的意外事件，代價將十分高昂。因而，在不確定性越大的時候，交易的成本也就越高。為了降低交易中的不確定性，人們設(shè)計了各種制度安排，但即便如此，不確定性的影響也不可能完全消除。 所謂交易的頻率是指交易發(fā)生的次數(shù) 。 如果交易雙方經(jīng)常進(jìn)行交易 ， 也就是交易頻繁較高 ， 那么 ， 雙方就會想辦法建立一個一般性的治理結(jié)構(gòu) ，以降低交易費(fèi)用；但若交易是很少發(fā)生的 ， 那么 ， 就不容易建立這樣一個一般性的治理結(jié)構(gòu) ， 其交易費(fèi)用就要高得多 。 這時要降低交易費(fèi)用 ，就需要建立專門的治理結(jié)構(gòu) ， 而這種專門的治理結(jié)構(gòu)需要更高的成本 。 由此 ， 在較小的市場或交易不頻繁的市場 ， 我們可以看到各種各樣的專門的治理結(jié)構(gòu) ， 如婚姻的交易費(fèi)用就比日常用品的交易費(fèi)用要高得多 ，因為對個人來說 ， 結(jié)婚并不是經(jīng)常進(jìn)行的 ， 許多人一輩子只會結(jié)一次婚 。為了解決婚姻交易中可能出現(xiàn)的各種問題 ， 中間人 （ 如媒婆 ） ， 公證（ 辦酒席 ） ， 保證書 （ 結(jié)婚證書 ） 都是介于其中 ， 這就形成了一整套專門的治理結(jié)構(gòu) 。 這種專門的治理結(jié)構(gòu)對于解決婚姻中的信息溝通 、 違約 、欺騙 、 機(jī)會主義行為及各種不確定性 ， 具有重要作用 。 但在一般日常用品的交易中 ， 這些都是不重要或者是不存在的 。 交易費(fèi)用有多重要近年來，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們認(rèn)識到專業(yè)化和分工并不是免費(fèi)的午餐，其中涉及到大量的交易費(fèi)用。在這些交易費(fèi)用中，有些是可以估算的，另一些交易費(fèi)用是不可以估算的。那么就可以估算的交易費(fèi)用來說，其總量到底有多大呢？本節(jié)將對這一問題進(jìn)行一些討論。 1．市場交易費(fèi)用 消費(fèi)者要購買一種產(chǎn)品或服務(wù)，首先要花時間和精力來獲得關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量的信息。因此，他必須尋求物有所值的供給。類似產(chǎn)品，甚至同類產(chǎn)品，其價格差別也常常非常大，其中原因何在？為什么即使消費(fèi)者知道某些產(chǎn)品的價格差別極大，他們也常常不花時間和精力來尋找價格最低的商品呢？原因就在于，消費(fèi)者要得到價格最低的商品，需要付出相應(yīng)的搜尋成本。 如果搜尋成本足夠高，獲得最低價格的商品就不合算了。如果情況不是這樣，那么，我們就不會看到同類產(chǎn)品有不同的價格。因此，價格差別的實際存在就度量了消費(fèi)者自己的交易活動成本，因為如果不存在搜尋成本，消費(fèi)者都會尋找最便宜的商品，那么，價格差別就會消失。因此，理性的消費(fèi)者必須在考慮搜尋成本的大小來決定是否進(jìn)行搜尋活動