【文章內容簡介】 信息形成；年月日，曾祥穎與內幕信息知情人秦某通話聯(lián)系；年月日，曾祥穎使用本人及其配偶的證券賬戶買入“高盟新材”，買入時點與內幕信息形成時點高度吻合且無合理解釋。上述兩個賬戶此前從未交易過涉案股票，且存在突擊轉入資金買入涉案股票的情形，交易金額較之前明顯放大，相關交易行為明顯異常。　 上述事實，有相關公告、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料、涉案人員詢問筆錄、通話記錄、情況說明等證據(jù)證明，足以認定?！?曾祥穎在內幕信息公開前與內幕信息知情人秦某通話聯(lián)系后，交易“高盟新材”，買入時點與內幕信息形成時點高度吻合，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為?！?根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：　 沒收曾祥穎違法所得元，并處以元罰款?！?上述當事人應自收到本處罰決定書之日起日內，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部、賬號：，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和北京證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行?！　　　　　　　　　　　　≈袊C監(jiān)會北京監(jiān)管局年月日　黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書(曹良繼)　　當事人：曹良繼，男，年月出生，住址：北京市石景山區(qū)?！　∫罁?jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對曹良繼內幕交易“同達創(chuàng)業(yè)”案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結?！　〗洸槊?，曹良繼存在以下違法事實：　　一、內幕信息形成與公開過程　　年信達投資有限公司（以下簡稱信達投資）開始籌劃上海同達創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司（以下簡稱同達創(chuàng)業(yè)）重大資產重組事項，后因故于年年末終止?！　∧暝氯眨胚_投資董事長李德燃在董事長辦公室召集副董事長（兼同達創(chuàng)業(yè)董事長）周立武、董事、總經理趙立民、副總經理劉社梅召開會議，李德燃在會上提出重啟同達創(chuàng)業(yè)重組，指派周立武與投資業(yè)務一部總經理孫勁松、投資業(yè)務一部副經理喻訄共同研究思路及相關程序?！　∧暝氯?，李德燃、周立武、劉社梅在董事長辦公室聽取孫勁松、喻訄關于同達創(chuàng)業(yè)重組思路的匯報，提出了定增、借殼、股份轉讓三種方式。會議傾向股份轉讓方式，指派孫勁松、喻訄細化控制權轉讓方案，同時決定向信達投資母公司中國信達資產管理股份有限公司（以下簡稱信達資產）匯報有關情況。　　年月日，李德燃、周立武、孫勁松、喻訄赴信達資產匯報有關情況，信達資產董事長侯建杭、總裁陳孝周、總裁助理陳延慶、集團管理部總經理沈加沐等人參加會議。會議傾向股份轉讓方式，同意信達投資繼續(xù)研究論證該方式。　　年月日，趙立民、劉社梅、孫勁松、喻訄人，與信達資產集團管理部副經理韓舒暢、信達證券股份有限公司（以下簡稱信達證券）投資銀行事業(yè)部總經理李文濤、投資銀行事業(yè)部業(yè)務副總監(jiān)邵佳于信達投資共同研究論證股份轉讓方案，并委托邵佳負責組織起草可行性研究報告、工作時間表、擬公開發(fā)布的轉讓信息。　　年月日會后，邵佳起草了工作時間表、擬公開發(fā)布的轉讓信息，發(fā)送至李文濤、信達證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務副總監(jiān)李瑾電子郵箱，同時指派李瑾起草可行性研究報告。年月日，李瑾將《投資股份有限公司股份轉讓之初步可行性研究報告》發(fā)送至孫勁松、喻訄、韓舒暢、李文濤、邵佳電子郵箱?！　∧暝氯眨瑢O勁松、喻訄赴信達證券與李文濤、邵佳、李瑾會面，討論相關規(guī)定及停牌程序?！　∧暝氯丈衔?，信達投資召開年第次黨委會議，審議了同達創(chuàng)業(yè)資產重組有關事宜，會議一致同意啟動同達創(chuàng)業(yè)股份轉讓，并成立同達創(chuàng)業(yè)重組領導小組及項目組。信達投資辦公室工作人員曹良繼做會議記錄?！　∧暝氯障挛?，信達投資召開年第次總經理辦公會，會議表決同意通過公開征集意向受讓方的方式協(xié)議轉讓所持同達創(chuàng)業(yè)股份?！　∧暝氯障挛缡毡P后，孫勁松通知同達創(chuàng)業(yè)董秘薛玉寶辦理停牌及相關信息披露事宜?！　∧暝氯眨_創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，以控股股東籌劃公司控制權變更事項為由停牌。年月日同達創(chuàng)業(yè)復牌。年月日同達創(chuàng)業(yè)公告信達投資決定終止轉讓所持有同達創(chuàng)業(yè)股份?！　⌒胚_投資轉讓同達創(chuàng)業(yè)股份構成《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款第八項的重大事件，依照《中華人民共和國證券法》第七十五條第二款第一項，該事項屬于內幕信息，內幕信息形成時間不晚于年月日，內幕信息敏感期為年月日至年月日?！　《⒉芰祭^內幕交易“同達創(chuàng)業(yè)”情況　?。ㄒ唬┎芰祭^知悉內幕信息情況　　曹良繼作為作出信達投資轉讓同達創(chuàng)業(yè)股份決策的信達投資黨委年第次會議記錄人員，知悉內幕信息時間不晚于年月日。　?。ǘ┎芰祭^交易“同達創(chuàng)業(yè)”情況　　曹良繼在內幕信息敏感期內買入“同達創(chuàng)業(yè)”，具體交易情況如下：曹良繼控制本人賬戶于年月日時分買入“同達創(chuàng)業(yè)”股，成交金額元。“同達創(chuàng)業(yè)”停牌前，該賬戶累計持有“同達創(chuàng)業(yè)”股。年月日，曹良繼控制本人賬戶賣出全部所持有的“同達創(chuàng)業(yè)”股票，成交金額元。扣除交易稅費后，獲利元?！　∩鲜鲞`法事實，有相關證券賬戶資料、交易記錄、相關人員詢問筆錄、會議記錄、同達創(chuàng)業(yè)公告等證據(jù)證明，足以認定?！　〔芰祭^作為作出信達投資轉讓同達創(chuàng)業(yè)股份決策的信達投資黨委年第次會議記錄人員，因履行工作職責知悉上述內幕信息，系內幕信息知情人。其于內幕信息敏感期內交易“同達創(chuàng)業(yè)”的行為，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》第七十三條、第七十六條第一款規(guī)定?！　¤b于曹良繼配合調查時態(tài)度較好，能夠及時主動交代事實，根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依照《中華人民共和國證券法》第二百零二條，我局決定：沒收曹良繼違法所得元，并處元罰款。　　上述當事人應自收到本處罰決定書之日起日內，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送黑龍江證監(jiān)局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行?！　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　?黑龍江證監(jiān)局　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 年月日浙江監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（胡鳴一）當事人：胡鳴一，女，年月出生，住址:浙江省海寧市。朱毅超，男，年月出生，住址:浙江省海寧市。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對胡鳴一、朱毅超內幕交易浙江錢江生物化學股份有限公司（以下簡稱錢江生化或者公司）股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。胡鳴一、朱毅超提出了陳述申辯意見，未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。經查明，胡鳴一、朱毅超存在以下違法事實：一、內幕信息的形成及公開過程年月，北京東方高圣投資控股股份有限公司（以下簡稱東方高圣）總經理沈某介紹錢江生化董事長高某躍和江蘇寶眾寶達藥業(yè)有限公司（以下簡稱寶眾寶達）董事長陳某根、副總經理王某相識。年月，沈某陪王某赴錢江生化考察。王某考察后向匯報考察情況，同時表達了希望的人赴錢江生化實地考察的想法。年月，陳某根、王某、沈某陪同的人到錢江生化考察，高某躍、分管生產的副總祝某山接待。高某躍表達了希望同行業(yè)并購的意愿。年月，高某躍帶領朱某同等赴寶眾寶達考察。寶眾寶達陳某根等陪同上級領導來錢江生化考察，錢江生化的高某躍、祝某山、朱某同接待。年月日，寶眾寶達陳某根、陳某、王某、東方高圣沈某陪同更上一級領導考察錢江生化，錢江生化高某躍、祝某山、朱某同和分管投資的副總胡某接待。期間，高某躍、祝某山、朱某同和胡某四人討論了是否收購寶眾寶達的事情。經協(xié)商，此次考察雙方明確要開展正式合作。后由于海寧市召開人代會、政協(xié)會，市領導調整等原因，并購時間有所延遲。年月，高某躍再次到寶眾寶達現(xiàn)場調研，并與陳某根、陳某、王某進行了進一步溝通。年月日，高某躍向海寧市委領導匯報公司擬進行資產收購的意向。年月日，公司發(fā)布關于資產收購事項的停牌公告?！　∧暝氯?，公司公告進入重大資產重組程序。年月日，公司發(fā)布公告稱本次重大資產重組為上市公司以非公開發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式收購寶眾寶達控制權同時募集配套資金。年月日，錢江生化發(fā)布終止重大資產重組公告，稱海寧國資委認為本次重大資產重組與國資委對公司在今后幾年企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的定位不盡一致，決定終止本次重大資產重組事項，公司股票于年月日開市起復牌。錢江生化于年月日啟動并于月日停牌籌劃重大資產重組事項屬于《證券法》第六十七條第二款規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定”，該信息在公開前為內幕信息，內幕信息敏感期為年月日至月日。錢江生化副總經理朱某同為內幕信息知情人，知悉時間年月日。二、胡鳴一內幕交易“錢江生化”股票情況“胡鳴一”賬戶實際控制人和操作人為胡鳴一。該賬戶在內幕信息敏感期內合計買入“錢江生化”股票股，成交金額元，年月日全部賣出，成交金額元。胡鳴一與內幕信息知情人朱某同是夫妻關系，屬關系密切的近親屬?！昂Q一”賬戶在內幕信息敏感期內僅交易“錢江生化”一只股票，連續(xù)三筆均是單向買入。雖然胡鳴一稱其并不知道此次重大資產重組事項，但其證券賬戶在內幕信息敏感期內交易“錢江生化”股票行為異常，且對上述交易行為不能作出合理說明或者提供證據(jù)排除其存在利用內幕信息從事相關證券交易活動。三、朱毅超控制“沈某”賬戶內幕交易“錢江生化”股票情況“沈某”賬戶實際控制人和操作人為朱毅超。“沈某”賬戶在年月日買入“錢江生化”股票股，成交金額元，年月日全部賣出，成交金額元。朱毅超是內幕信息知情人朱某同的兒子，平時與朱某同共同居住，屬關系密切的近親屬。“沈某”賬戶自年月日開戶以來一直無任何交易，直到“錢江生化”股票停牌前三天即年月日轉入萬資金，并在該股停牌前最后一個交易日即年月日買入“錢江生化”萬元，使用了轉入資金量的。其交易行為明顯異常，無合理解釋。以上違法事實，有賬戶開戶、交易流水、銀行轉賬記錄、情況說明、當事人及其他相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認定。胡鳴一、朱毅超于內幕信息敏感期內交易“錢江生化”股票行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條的規(guī)定，構成《證券法》第二百零二條所述內幕交易違法行為。胡鳴一、朱毅超提出如下陳述申辯意見：未進行獲利拋售，未形成實際獲利，應從輕處罰。鑒于胡鳴一、朱毅超已在本行政處罰決定書作出前處理其非法持有的“錢江生化”股票，未形成實際獲利，我局采納胡鳴一、朱毅超有關處罰結果的申述申辯意見，予以調整。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：一、對胡鳴一處以萬元罰款。二、對朱毅超處以萬元罰款。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起日內，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：，由該行直接上繳國庫），并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局　　　　　　　　　　　　年月日浙江監(jiān)管局行政處罰決定書〔〕號（胡建東）當事人：胡建東，男，年月出生，住址:浙江省杭州市。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定，我局對胡建東內幕交易科達集團股份有限公司（以下簡稱“科達股份”或“公司”）股票一案進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權利。胡建東未提出陳述申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調查、審理終結。經查明，胡建東存在以下違法事實：一、內幕信息的形成及公開過程年月至年月，經黃某嶸介紹，科達股份進行重組，收購了四家互聯(lián)網(wǎng)營銷行業(yè)公司。期間，黃某嶸與科達股份董事長劉某杰達成了由科達股份繼續(xù)并購互聯(lián)網(wǎng)營銷行業(yè)相關企業(yè)的意向。年月，黃某嶸與北京數(shù)字一百信息技術有限公司（以下簡稱“數(shù)字一百”）開展投資及掌握控股權的商談。年月，黃某嶸控制的基金向數(shù)字一百增資，完成工商登記，并取得數(shù)字一百控股權。年月，黃某嶸與北京亞海恒業(yè)會展有限公司（以下簡稱“亞海恒業(yè)”）開始接觸。年月開始正式溝通,擬引進黃某嶸控制的基金作為財務投資人。年月，雙方簽訂增資協(xié)議，完成工商變更登記。年月，黃某嶸與北京愛創(chuàng)天杰品牌管理顧問有限公司（以下簡稱“愛創(chuàng)天杰”）洽談，同月達成初步投資意向。年月，雙方簽署增資協(xié)議，完成工商變更登記。年月，黃某嶸與北京智閱網(wǎng)絡科技有限公司（以下簡稱“智閱網(wǎng)絡”）商談引入黃某嶸控制的基金作為財務投資人。年月，雙方簽署投資意向書。年月，簽署增資協(xié)議。年月，完成工商變更登記。年月日，黃某嶸考慮除亞海恒業(yè)外，其他公司都已經完成工商變更登記，而亞海恒業(yè)一兩周內也可以完成，遂告知劉某杰擬新注入上述四家公司，建議年月日（周一）停牌。年月日，科達股份停牌籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買多家公司股權。年月，根據(jù)科達股份復牌后公告的預案，此次重組擬收購數(shù)字一百、亞海恒業(yè)、愛創(chuàng)天杰、智閱網(wǎng)絡股權，標的資產交易金額億元。科達股份年月日凈資產億元，標的資產交易金額占公司凈資產比例達，構成《證券法》第六十七條第二款第二項所列重大事件，屬于《證券法》第七十五條第二款第一項規(guī)定的內幕信息。黃某嶸在并購重組過程中起主導作用，全程參與重組，知悉重組進展，系內幕信息知情人