固定收益證券業(yè)務(wù)優(yōu)化流程方案(編輯修改稿)
2025-05-30 22:29 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 6。 向客戶推薦債券，爭取客戶訂單；216。 簽約儀式的準(zhǔn)備；216。 刊登公告、廣告宣傳；216。 營業(yè)部銷售準(zhǔn)備工作落實；216。 安排債券的提?。▽嵨锶蛲泄軕{單）。銷售中216。 每日統(tǒng)計銷售進展情況；216。 債券銷售款項的到帳查詢與對帳；216。 及時調(diào)整營業(yè)部債券銷售額度；216。 與直銷客戶簽署合同。銷售后216。 資金與債券清算；216。 將債券承銷款項劃入發(fā)行體指定帳戶，作銷售總結(jié)。（二）固定收益證券付息、兌付工作216。 在債務(wù)融資部落實付息、兌付資金；216。 下發(fā)付息、兌付方案；216。 付息、兌付資金的清算、對帳。（三）銀行間債券市場國債、金融債的投標(biāo)、銷售工作投標(biāo)前216。 撰寫投資價值分析報告；216。 開發(fā)客戶，爭取客戶訂單；216。 制定投標(biāo)方案。 投標(biāo)時 根據(jù)投資方案進場投標(biāo)，并及時做好與固定收益證券總部投資部的相應(yīng)協(xié)調(diào)工作。 中標(biāo)后216。 落實銷售，按規(guī)定時間將承銷資金劃入發(fā)行人指定帳戶；216。 將債券過戶至客戶指定帳戶。（四） 理財業(yè)務(wù)216。 開發(fā)理財客戶，為客戶提供理財建議書；216。 簽訂理財協(xié)議書；216。 理財資金收益的動態(tài)管理；216。 定期與客戶聯(lián)絡(luò)，提供委托理財資產(chǎn)管理報告；216。 到期與客戶確認(rèn)投資收益分配，將客戶資金按時劃入客戶指定帳戶。二、企業(yè)債券業(yè)務(wù)發(fā)行流程（一）項目的選擇與培養(yǎng) 由各業(yè)務(wù)組根據(jù)“企業(yè)項目選擇標(biāo)準(zhǔn)”進行項目的初選，在完成前期調(diào)研后，向債務(wù)融資部提交立項建議書，由債務(wù)融資部業(yè)務(wù)董事會議討論，并決定。經(jīng)討論通過的項目由指定的業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)項目的培養(yǎng)和開發(fā)。 （二）項目的開發(fā) 業(yè)務(wù)組根據(jù)項目進度，在債務(wù)融資部部門總經(jīng)理的統(tǒng)一安排下，對目標(biāo)企業(yè)進行債務(wù)融資知識培訓(xùn)、協(xié)助企業(yè)進行擬投資項目的選擇、組織制作申報材料。在正式上報申報材料前，由債務(wù)融資部部門總經(jīng)理牽頭，以業(yè)務(wù)董事會議的形式對發(fā)行方案進行討論、修訂，對申報材料進行全面復(fù)核。并將復(fù)核后的意見及全套申報材料報部門總經(jīng)理、公司法律辦、風(fēng)控辦作進一步審核。在經(jīng)過上述部門會簽、認(rèn)可后，由項目組負(fù)責(zé)進行材料的申報。 進入發(fā)售環(huán)節(jié)后，項目開發(fā)組與部門營銷組進行有關(guān)事宜的接洽，配合開展債券的宣傳與銷售工作。 在債券融資程序全部完成后，項目開發(fā)組在十日內(nèi)完成“XX項目綜合報告”，提交部門負(fù)責(zé)人，并存檔備案。 （三）客戶的維護客戶的維護主要包括日
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