【文章內(nèi)容簡介】 銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)當立即向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件風險信息撤銷報告》；②對案件風險信息經(jīng)調(diào)查確認為案件的，應(yīng)當在案件確認后24小時之內(nèi)向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。4案件信息報送的時點是什么？答：案件信息報送的時點為案件確認后24小時之內(nèi)。4案件風險信息在確認為案件之前，是否納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)？答：不納入案件統(tǒng)計系統(tǒng)。4銀行業(yè)金融機構(gòu)未經(jīng)報送案件風險信息直接確認為案件的，應(yīng)如何上報案件信息？答：銀監(jiān)局、銀監(jiān)會直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機構(gòu)總部應(yīng)在案件確認后24小時之內(nèi)向銀監(jiān)會案件稽查部門報送《案件信息確認報告》。4案件的確認標準是什么？答：案件的確認標準為：公安、司法機關(guān)立案偵察的；銀行業(yè)金融機構(gòu)向公安、司法機關(guān)報案并立案的；銀監(jiān)局或其他行政執(zhí)法部門移送公安、司法機關(guān)并立案的；銀行業(yè)金融機構(gòu)工作人員因涉案被公安、司法機關(guān)采取強制措施的。4銀行業(yè)金融機構(gòu)案件信息確認報告應(yīng)包括哪些內(nèi)容？答：應(yīng)當包括：發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間及案件概況；涉及人員及情況；涉案金額及風險情況；已經(jīng)或可能造成的影響；本機構(gòu)或公安、司法機關(guān)已采取的措施；其他需要說明的情況。4案件涉及金額以何為準？答：案件涉及金額以立案時公安、司法機關(guān)確認的金額為準。4銀監(jiān)局在首次接到案件（風險）信息報告后，應(yīng)如何管理案件（風險）信息？答：（1）按照《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》第六條規(guī)定報送案件風險信息；（2）建立案件（風險）信息臺賬，登記有關(guān)內(nèi)容。50、案件（風險）信息臺賬分為哪兩類？答：分為案件風險信息臺賬和案件信息臺賬。5案件風險信息臺賬應(yīng)當包括哪些內(nèi)容？答：案件風險信息臺賬應(yīng)當包括：事發(fā)銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、事發(fā)時間、涉及金額、基本情況、事件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。5案件信息臺賬應(yīng)當包括哪些內(nèi)容？答：案件信息臺賬應(yīng)當包括：①案件信息：發(fā)案銀行業(yè)金融機構(gòu)名稱、案發(fā)時間、涉及金額、基本情況、案件登記的時間、承辦部門和主辦人員等。②案件調(diào)查情況：案件性質(zhì)、涉案金額、風險金額、案件調(diào)查報告及公安、司法機關(guān)的偵查情況等。③案件審結(jié)情況：銀行業(yè)金融機構(gòu)整改方案、責任人追究意見及審核意見，采取的監(jiān)管措施，案件審結(jié)報告等。④后續(xù)整改情況：后續(xù)整改報告、責任追究及后續(xù)評價情況等。5案件風險信息經(jīng)《案件信息確認報告》確認為案件，或經(jīng)《案件風險信息撤銷報告》撤銷后，銀監(jiān)部門應(yīng)如何變換臺賬信息？答：（1）案件風險信息經(jīng)《案件信息確認報告》確認為案件后，銀監(jiān)部門應(yīng)將原案件風險信息臺賬轉(zhuǎn)登記為案件信息臺賬。（2）案件風險信息經(jīng)《案件風險信息撤銷報告》撤銷后，銀監(jiān)部門應(yīng)立即在臺賬中登記撤銷。5案件（風險）信息臺賬的登記工作有什么具體要求？答：臺賬登記原則上應(yīng)當在各環(huán)節(jié)工作結(jié)束后及時完成，登記內(nèi)容應(yīng)當要素完整，且與向上級機關(guān)和公安、司法機關(guān)的報告內(nèi)容一致。臺賬是案件處置工作檔案的起始部分，應(yīng)當與此后案件處置各環(huán)節(jié)形成的記錄、既要、報告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統(tǒng)一存檔。5案件（風險）信息臺賬是否納入案件處置檔案？答：納入納入案件處置檔案。《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件（風險）信息報送及登記辦法》第十九條規(guī)定，臺賬是案件處置工作檔案的起始部分，應(yīng)當與此后案件處置各環(huán)節(jié)形成的記錄、紀要、報告和分析資料等，作為案件處置工作檔案材料，統(tǒng)一存檔。5銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當在什么時候在銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報案件統(tǒng)計信息？答：應(yīng)當在案件經(jīng)司法機關(guān)結(jié)案后。5在銀監(jiān)會非現(xiàn)場監(jiān)管信息系統(tǒng)中填報案件統(tǒng)計信息時，案件性質(zhì)與金額以什么為準？答：案件性質(zhì)與金額以司法機關(guān)結(jié)論為準。5當司法機關(guān)結(jié)論與原案件信息報送時填報情況不相吻合時，以什么為準填報案件統(tǒng)計信息？答：按司法機關(guān)結(jié)論填報案件統(tǒng)計信息。5有關(guān)單位瞞報、漏報、遲報、錯報案件（風險）信息，或漏登、遲登、錯登案件（風險）信息的，銀監(jiān)部門依據(jù)什么法律給予處罰？答：按照《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)規(guī)定給予處罰。60、銀監(jiān)會制定《銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議制度》的目的是什么？答：加強銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作的組織協(xié)調(diào)，明確責任，規(guī)范程序，提高效率，促進相關(guān)部門的溝通、協(xié)作和交流。6銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議由哪些部門組成？答：銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議由銀監(jiān)會辦公廳、法律部門、各機構(gòu)監(jiān)管部門、案件稽查部門及各銀監(jiān)局組成，必要時可以要求有關(guān)銀行業(yè)金融機構(gòu)和其他參與辦案機構(gòu)列席會議。6銀行業(yè)金融機構(gòu)和其他參與辦案機構(gòu)是不是銀監(jiān)會銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議組成部門？答：不是。但必要時可以列席聯(lián)席會議。6銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議召集人是哪個部門？答：銀監(jiān)會銀行業(yè)案件稽查部門。6銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議辦事機構(gòu)是如何設(shè)置的？其職責是什么？答：銀監(jiān)會聯(lián)席會議辦事機構(gòu)設(shè)在案件稽查局，負責安排聯(lián)席會議的召開，保障聯(lián)席會議工作有效運轉(zhuǎn)，并督促落實聯(lián)席會議部署的各項工作任務(wù)。6銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議采取定期的方式召開，對嗎？答：不對。聯(lián)席會議由各組成單位根據(jù)工作需要提議，采取不定期的方式召開。6召開銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議要在會議召開前多少個工作日向聯(lián)席會議辦事機構(gòu)提出并書面提交會議議題？答：三個工作日。6什么情況下可以臨時召開銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議？答：以下兩種情況可以臨時召開聯(lián)席會議：①接到國務(wù)院或銀監(jiān)會領(lǐng)導批辦的案件，或者案件辦理過程中涉及與其他執(zhí)法部門相配合事項時。②其他特殊情況下，經(jīng)有關(guān)與會單位同意。6銀行業(yè)金融機構(gòu)案件防控工作聯(lián)席會議的組